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    av快播 恒生科技指数ETF: 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书

    发布日期:2024-10-01 06:51    点击次数:98

    av快播 恒生科技指数ETF: 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书

           博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 博时恒生科技交易型灵通式指数证     券投资基金(QDII)      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国民生银行股份有限公司          第 1 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                    【报复教唆】 券监督管理委员会《对于准予博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)注册的批 复》(证监许可[2021]1542 号)准予注册,进行召募。 会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出本质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   (1)目的   代表最大 30 家与科技主题高度相关的香港上市公司。   (2)选股范畴   包括于香港交易所主板上市的股票;不包括第二上市的异邦公司和根据香港交易所主板 上市司法第 21 章上市之投资公司。   (3)候选经验   被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别: 代号     行业   与以下其中一项科技主题高度相关:   集聚(包括迁徙通讯) ;金融科技;云霄;电子商贸;数码;或智能化   稳妥以下最少其中一项要求:   a.利用科技平台营运(如集聚或迁徙通讯平台) ;   b.研究发伸开支占收入之比例>= 5%;或                      第 2 页 共 172 页                            博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书    c.年度收入同比增长>= 10%    (4)成份股挑选准则 数;最终成份股剔除数量和证券新增数量,将按市值排行决定,以救援成份股数量于 30。    如新股在首个交易日之收市市值排行,在现有指数成份股中前 10,该新股将被纳入指 数。新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施。    有,以最近一次依期搜检中排行最高的合经考证券代替被临时剔除的成份股。    (4)加权方法    默契市值加权,比重上限非异邦公司成份股:8%(个股);异邦公司成份股:4%(个股);    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站,网址: https://www.hsi.com.hk/schi。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融器用, 投资东说念主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪恒生科技指数,其风险 收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。此外,本基金可投资境外市集, 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外,还面对汇率风 险以及境外市集的风险。    因折算、分红等步履导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会谴责 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元启动面值开展基金召募或因折算、分红等 步履导致基金份额净值调整至 1 元启动面值或 1 元隔邻,在市集波动等要素的影响下,基金 投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于启动面值。                                第 3 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金投资于境表里证券市集,基金净值会因为境表里证券市集波动等要素产生波动, 投资东说念主在投成本基金前,需充分了解本基金的居品特性,充分探讨自身的风险承受智商,理 性判断市集,对投成本基金的意愿、时机、数量等投资步履作出孤独决策,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括市集风险、管理风险、期间风险、本基金独到风险偏执他风险等, 详见下文“风险揭示”章节。   本基金资产投资于港股,会面对因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等互异 带来的独到风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交易,且对个 股不设涨跌幅限制,港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失)、港股交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港 休市的情形下,港股不成正常交易,港股不成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险,以及与存托凭证刊行机制 相关的风险,包括存托凭证持有东说念主与基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权力等方面存 在互异可能激勉的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、操纵表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险;存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱互异以 及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在其他国度或 地区上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息透露监管方面与存托凭证刊行地可能存在互异的风 险;不同国度或地区法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 市集,本基金的申购、赎回经由与标的指数组合证券仅在境内上市的 ETF 居品有所互异。在 当今结算司法下,投资者当日申购的基金份额,清理交收完成后可卖出和赎回,即 T 日申购 的 ETF 份额且白日完成 RTGS(实时逐笔全额结算)交收,T 日可卖出与赎回,而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收,T+1 日方可卖出和赎回;T 日竞价买入的基金份 额,T 日不错赎回,T 日不错卖出。 产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别,且无 需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有面对自动清理的风险。 制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险,详见下文“风险揭示”章节。                      第 4 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 合同及基金居品贵寓纲领等文献,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投 资期限、投资训戒、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相顺应。 额净值可能低于基金份额启动面值。 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时,所得会高于或低于投资东说念主先 前所支付的金额。本基金的过往功绩偏执净值曲折并不预示其畴昔功绩阐扬。基金管理东说念主所 管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资 的“买者自夸”原则,在作念出投资决策后,基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险, 由投资东说念主自行包袱。 基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及基金管理东说念主网站相关公示。 截止日为 2024 年 6 月 30 日((财务数据未经审计)。                       第 5 页 共 172 页                                            博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                                                   第 6 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                 第一部分        序言   《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》(以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 (以下简称“《信息透露办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称“《试行办法》”)、《对于实施办法>相关问题的通告》(以下简称“《通告》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理章程》(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博时恒生科技 交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书证明了博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)的投资方针、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项,投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐述或要紧遗漏,并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律处事。   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)(以下简称“基金”或“本基金”) 是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏执他相关 章程享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务,应详备查阅基 金合同。                   第 7 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第二部分        释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义: 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 对基金合同的任何有用校正和补充 式指数证券投资基金(QDII)托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 (QDII)招募说明书》偏执更新 居品贵寓纲领》偏执更新 份额发售公告》 额上市交易公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正                       第 8 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的校正 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>相关问题的通告》及颁布机关对其往往作念 出的校正 往往作念出的校正 体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者                       第 9 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例章程,运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司 经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务合同,办理基金销售业务的机构,包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商(即代办证券公司) 限处事公司 基金登记结算业求实施详情》偏执往往校正以及相关业务司法所界说的基金份额的登记、存 管、结算及相关业务 交易所基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了,并赢得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                   第 10 页 共 172 页                      博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 所、深圳证券交易所和本基金投资的境外主要市集同期灵通交易的处事日为本基金的灵通日, 基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外,其中主要投资市集在招募说明书或相关公告中载明 和更新 份额的步履 清单章程的申购对价央求购买基金份额的步履 求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的步履 替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价 更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的目 的 代组合证券中部分证券的一定数量的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度,则本基金需                         第 11 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 向投资东说念主退还差额,若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度,则投资 东说念主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据规划并通过 深圳证券交易所发布的基金份额参考净值,简称 IOPV 请申购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主规划并公布的现款差额的预估值 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 的步履 之日 之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆 分或合并调整后的基金份额折算日为启动日重新规划) 盘价之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、 经拆分或合并调整后的基金份额折算日为启动日重新规划) 资产的价值总和                   第 12 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 额净值的过程 透露办法》章程的互联网网站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站)等媒介 回实施详情》界说的“交易型灵通式基金”,简称“ETF” 详细追踪标的指数阐扬,追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化,赢得与指数收益相似的答复, 选用灵通式运作方式的基金 和香港联合交易总共限公司(以下简称香港联合交易所)建立期间结合,使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制(以下简称沪港通)和深港股 票市集交易互联互通机制(以下简称深港通) 或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司,向香港联合交易总共限公司进行申报, 买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交易所上市的股票 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、默契受限的新股及非公拓荒行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 政区和台湾地区                   第 13 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                 第三部分          风险揭示   本基金管理东说念主在回首、鉴戒基金管理东说念主旗下已有灵通式基金(包括 ETF 基金、QDII 基 金)风险管理老成训戒的基础上,针对本基金的特色,确立科学的风险管理理念,建立相应 的风险管理体系,对本基金通盘投资过程进行有用的风险监控,为基金份额持有东说念主谋取标的 指数所表征的市集平均水平的投资收益。   一、 本基金独到的风险   (1)标的指数变更的风险   尽管可能性很小,但根据基金合同章程,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致,投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。   (2)指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮忙,畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和帮忙,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日向中国证监会陈诉并淡薄科罚决策,如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合 并或者阔别基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决,基金份额持有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,基金合同阔别。因此,投资东说念主将面对更换基金 标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者阔别基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间,基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则救援基金 投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相关市集阐扬有在互异, 影响投资收益。   (3)追踪纰缪欺压未达约定方针的风险   本基金力图欺压投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的预期日均追踪偏离度的 完全值小于 0.35%,预期年化追踪纰缪不特出 4%,但因标的指数编制司法调整或其他要素可 能导致追踪纰缪特出上述范围,本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   (4)成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌,发生成份股停牌时可能面对如下风险:                       第 14 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与模式”相关约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 纰缪。 获取足额的稳妥要求的赎回对价,由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者选用暂停赎回的措施,投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   (5)成份股退市的风险   标的指数成份股发生显着负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,空洞探讨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。   (6)标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   (7)标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄景色、投资东说念主神志 和交易轨制等各式要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生 风险。   (8)基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: 偏离度与追踪纰缪。 变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 指数收益率,从而产生追踪偏离度。                    第 15 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 技能、买入卖出的时机遴聘等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样;因费力卖空、对冲机制偏执他器用造 成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制差错 等,由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   (9)ETF 基金独到的流动性风险   特定成份证券难以买入或卖出,尽头是在市集处于飞腾途中买入或市集处于着落途中卖 出。当标的指数成份证券进行调整时,本基金需要买入或卖出部分红份证券时,这部分红份 证券因受到限制或难以赢得等导致买卖报价价差扩大。   若 ETF 基金一级市集申购赎回不活跃,会影响到 ETF 二级市集的流动性。当香港市集或 我国市集出现特殊情况或事件,基金大都申购赎回时,本基金二级市集的流动性均将受到较 大的影响,从而带来投资风险。本基金若二级市集交易不活跃可能是出于以下原因:基金标 的指数股票在香港市集交易,而基金份额则是在深圳证券交易所交易,存在交易轨制、节假 日休市轨制等的互异等。   对 ETF 基金投资者而言,ETF 可在二级市集进行买卖,因此也可能面对因市集交易量不 足而形成的流动性问题,带来基金在二级市集的流动性风险。基金的交易可能因各式原因被 暂停,当基金不再稳妥相关上市条件时,基金的上市也可能被阔别。本基金最小申购、赎回 单元成立较高,投资者参与申购、赎回门槛较高,其中中小投资者有可能只可在二级市集上 按交易价钱买卖基金份额。                       第 16 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金主要投资对象是在境外照章刊行上市的标的指数成份股、备选成份股、境外上市 交易的追踪吞并标的指数的公募基金,在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。投资交 易均在照章设立的正规市集中进行,所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期,本基金 通过投资限制对各类资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集聚度进行了欺压,并严格欺压 了主动投资于流动性受限资产的比例上限,空洞评估在正常市集环境下本基金的流动性风险 适中。   在市集大幅波动、流动性劳作等极点情况下发生无法应答投资者赎回的情形时,基金管 理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法例及基金合同的章程,严慎选取暂停 接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用手脚补助措施。对 于各类流动性风险管理器用的使用,基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时有 效地对风险进行监测和评估,使用前经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在施走运 用各类流动性风险管理器用时,投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影响,基 金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。   本基金基于客户集聚度欺压和赎回监测及应答在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制,在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响,以及市集大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法应答投资者赎回的情形时,基金管理东说念主在保障投资者正当权益的前 提下可按照法律法例及基金合同的章程,审慎阐明申购赎回央求并空洞运用各类流动性风险 管理器用手脚补助措施,全面应答流动性风险。   (10)基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响,可能存在不同于基金份额净值的情 形,即存在价钱折溢价的风险。   (11)退市风险   因本基金不再稳妥证券交易所上市条件被阔别上市,或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阔别上市,导致基金份额不成连接进行二级市集交易的风险。   (12)投资东说念主申购失败的风险   本基金申购时,如果投资东说念主未能提供稳妥要求的申购对价,申购央求可能失败。基金还 可能在申购赎回清单中设定申购份额上限,如果投资东说念主的申购央求接受后将使当日申购总份 额特出申购份额上限,则投资东说念主的申购央求可能失败。此外,如果申购赎回代理机构交收资 金不及,登记机构将按照投资东说念主申报时刻先后司法逐笔检验申购赎回代理机构的资金是否足                    第 17 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 额并相应阐明申购份额,对于后申购的投资东说念主,不管是否备足资金,都可能面对申购失败的 风险。   (13)投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主在淡薄赎回央求时,如基金组合中不具备足额的稳妥条件的赎回对价,可能导致 场内份额赎回失败的情形。   基金还可能在申购赎回清单中设定赎回份额上限,如果投资东说念主的赎回央求接受后将使当 日赎回总份额特出赎回份额上限,则投资东说念主的赎回央求可能失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等要素调整最小申购、赎回单元,由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回,而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   投资东说念主在赎回时,因个别证券出现停牌等原因导致基金管理东说念主无法在短期内卖出证券, 从而导致赎回周期较长的风险。   当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他特殊情况时,本基金可能暂停办理赎回, 投资东说念主面对无法实时赎回的风险。   (14)以现款替代方式的风险   本基金在申购赎回文节的“不错现款替代”方式,该方式不同于现有其他现款替代方式, 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而波折影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。   基金管理东说念主不对“时刻优先、实时申报”原则的奉行效率作念出任何承诺和保证,现款替 代退补款的规划以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通讯链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法遵照“时刻优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的证券 进行处理,投资者的利益可能受到影响。   (15)基金赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括现款替代、现款差额等,在组合证券变现过程中,由于市集变化、 部分红份股流动性差等要素,导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异,存 在变现风险。   (16)投资于境表里市集并以 ETF 方式运作的风险   本基金为境内召募和上市交易、主要投资于香港证券市集、追踪特定指数的交易型灵通 式指数基金,触及到香港证券交易所、期货交易所、证券与期货登记机构的交易司法、业务                     第 18 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 司法和市集老例与境内有较大互异,基金管理东说念主和相关市集参与主体触及跨境业务的处理能 力、训戒、系统等有待考证,从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   香港地区投资受到香港地区的宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税 法、汇率、交易司法、结算、托管以偏执他运作风险等多种要素的影响,上述要素的波动和 变化可能会使基金资产面对潜在风险。   (17)指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产不低于非现款基金资 产的 90%,且不低于基金资产净值的 80%,功绩阐扬将会跟着标的指数的波动而波动;同期 本基金在多数情况下将救援较高的股票仓位,在股票市集着落的过程中,可能面对基金净值 与标的指数同步着落的风险。   (18)基金份额参考净值决策和基金份额参考净值规划差错的风险   基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构在开市后根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据规划并通过深圳证券交易所发布基金份额 参考净值,供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份 额净值可能存在互异,基金份额参考净值规划可能出现差错,投资东说念主若参考基金份额参考净 值进行投资决策可能导致损失,需投资东说念主自行承担。   本基金投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交 易所上市的股票,本基金如果通过内地与香港股票市集交易互联互通机制代理申赎投资者买 券卖券将面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易规 则等互异所带来的独到风险,包括但不限于:   (1)市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟,港股市集上外汇资金流动更为开脱,外洋资金的流动对港股价钱 的影响弘远,港股价钱与外洋资金流动阐扬出高度相关性,本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。同期,在特殊情况下, 本基金将少量投资于非成份股港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指 数成份公司,如果该公司 H 股耐久停牌,组合无法买入该股票时,不错买入该公司 A 股进行 替代。当吞并公司 A 股和 H 股股价及走势出现大幅偏离时可能导致组合追踪纰缪扩大。   (2)股价波动的风险                    第 19 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   港股市集实行 T+0 反转交易机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),同 时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市集结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的 存在;港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动,本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   (3)汇率风险   在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以东说念主民币进行支付,况且资金不留港 (港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币),故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作,本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险, 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所选用的报价汇率可能存在报价互异,本基金可能需 独特承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港股通的司法设定,本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异,以对抗该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而际遇资金被独特 占用进而谴责基金投资效率的风险。   (4)港股通额度限制   现行的港股通司法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市集每 日额度不及,而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   (5)港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通司法,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并依期或不依期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港股,只可卖出不成买入; 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的,而错失投资 契机的风险。   (6)港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通司法,唯独沪/深港两地均为交易日且能够孤高结算安排的交易日才 为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不成如常进行交易),而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中集聚体现市集反应而形成其价钱波动陡然增大,进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   (7)交收轨制带来的基金流动性风险                    第 20 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   由于香港市集实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收安 排,本基金在 T 日(港股通交易日)卖出股票,T+2 日(港股通交易日,即为卖出当日之后 第二个港股通交易日)材干在香港市集完成清理交收,卖出的资金在 T+3 日材干回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能面对卖出港股后 资金不成实时到账,而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   (8)港股通下对公司步履的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法,本基金因所持港股通股票权益分配、调治、上市公司被收购等 情形或者特殊情况,所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券,只可通过港股通卖出, 但不得买入;因港股通股票权益分配或者调治等情形取得的香港联交所上市股票的认购权力 在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分配、调治或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有相关权益,但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述司法,利益得不到最大化以致受损的风险。   (9)香港联合交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程,在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可选用停牌 措施。此外,不同于内地 A 股市集的停牌轨制,联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程, 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则;同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景色在证券简称前加入相应标志(举例,ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法不 同,在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所选用非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异,本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   (10)港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资,受港股通司法的限制和影 响;本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   (11)其他可能的风险   除上述显耀风险外,本基金参与港股通投资,还可能面对的其他风险,包括但不限于:                    第 21 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 税费外,在不进行交易时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度,本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险; 类股票可能因费力交易敌手而面对个股流动性风险; 报盘系统或者通讯链路出现故障,可能导致 15 分钟以上不成申报和褪色申报的交易中断风 险; 通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面对 以下风险:(一)因结算参与东说念主未完成与 中国结算的集聚交收,导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置;(二)结算参与东说念主对 本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金;(三)结算参与东说念主向中国结算发 送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与东说念主未遵 守相关业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。   (1)外洋市集风险   由于本基金投资于外洋证券市集,因此基金的投资绩效将受到不同国度或地区的金融市 场和总体经济趋势的影响,而且适用的法律法例可能会与国内证券市集有诸多不同。举例, 列国对上市公司的司帐准则和信息透露要求均存在较大的区别,投资市集监管严格的发达国 家比投资经济景色波动较大的发展中国度市集风险要小。此外,相对于国内市集的司法来说, 由于有的国度或地区对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程,因此这些国度或地区证 券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述要素可能会带来市集的急剧着落,从而带来投资风 险的增多。   (2)政府管制风险   所谓政府管制,是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督检验、行政处罚和行政裁 决等行政处理步履,对社会经济步履实施顺利欺压。在境外证券投资过程中,投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制, 或者选用资产冻结或扣押等行政措施,从而形成相应的财产受损、交易延误等相关风险。   (3)政事风险                  第 22 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   国度或地区的政事政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发 生变化,导致市集波动而影响基金收益,也会产生风险,称之为政事风险。举例,国内务治 斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管制风险;新政府简略会断绝承担前任政府 的债务。   (4)经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特色。跟着经济运行的周期 性变化,国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化,从而影响到证 券市集走势,对基金收益产生影响。   (5)汇率风险   指经济主体持有或运用外汇的经济行动中,因汇率变动而蒙受损失的可能性。投资者使 用东说念主民币申购本基金,本基金将东说念主民币换为外币后参预境外市集,投资者赎回本基金时赢得 的为东说念主民币。由于东说念主民币汇率在畴昔存在不确定性,因此,投成本基金存在一定的汇率风险。   (6)司帐核算风险   司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险或差错,平素是 指基金管理东说念主在规划、整理、制证、填单、登账、编表、救援偏执相关业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅专诚所形成的步履障碍,从而对基金收益形成影响的风险。   (7)税务风险   在投资列国或地区市集时,因列国、地区税务法律法例的不同,可能会就股息、利息、 成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金,包括预扣税,该步履可能会使得资产答复 受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的章程可能发生变化,或者进行具有回想力的修 订,是以本基金可能须向该等国度或地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望到 的独特税项。   (8)交易结算风险   在基金的投资交易中,因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   (9)金融模子风险   投资管理东说念主在无意会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等补助其作念出 投资决策。可是金融模子平素是建立在一系列的学术假定之上的,投资实践和学术假定之间                    第 23 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 存在一定的差距;而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据的精准性。因此, 投资者在使用金融模子时,面对出现差错论断的可能性,从而承担投资损失的风险。   (10)证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资业务的费率、价钱、交割等环 节存在非完全市集化要素的影响,基金进行此类业务可能导致基金资产面对的风险。   (11)利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。息票利率、期限和到期收益 率水平都将影响债券的利率风险水平,企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购, 其收益水平可能会受到利率变化和货币市集供求景色的影响。   (12)滋生品投资风险   指滋生器用持有者不成以合理的价钱飞速地卖出或将该器用转手而导致损失的可能性, 包括不成敌人寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来,选用在价钱不变或较小价位波动的 情况下,能够卖出或买入滋生器用的数量或金额来揣度流动性的大小。如果能够卖出或买入 的数量或金额较大,则该滋生器用的流动性较好;反之,流动性则较差。   指在金融滋生交易和结算中,由于里面欺压系统不完善或费力必要的后台期间救助而导 致的风险。具体包括两类:一是由于里面监管体系不完善、运筹帷幄管理上出现罅隙、处事经由 不对理等带来的风险;二是由于各式偶发性事故或天然灾害,如电脑系统故障、通讯系统瘫 痪、地震、失火等给滋生品交易者形成损失的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要因 素包括管理罅隙和里面欺压不当、交易员操作欠妥以及司帐处理偏差等。   本基金的多项服务托福第三方机构办理,存在以下风险:   (1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阔别, 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   (2)登记机构可能调整结算轨制,如实施货银勉强轨制,对投资东说念主基金份额及资金的 结算方式发生变化,轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 偏执他代理机构。                    第 24 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (3)证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能走嘴,导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。   (1)杠杆风险   股指期货投资具有高杠杆特性,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金 收益的波动性。   (2)基差风险   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利方针变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。   (3)合约缓期风险   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约驾御 交割期限,即需要向较远月份的合约进行缓期,缓期过程中可能发生价差损失以及交易成本 损失,将对投资收益产生影响。   (4)模子风险   股指期货合约属于编造投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东说念主员 使用了差错模子或者遴聘了欠妥的参数,会导致对风险或交易价钱的揣测差错而形成损失, 毁伤本基金的投资收益。   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货,国债期货市集的风险类型较为复杂,触及 面广,具有放大性与可驻守性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、 由宏不雅要素和政策要素变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交易轨制不完善而激勉的轨制性风险以及由期间系统故障及操作造作形成的期间系统风 险等。   资产救助证券(ABS)是一种债券性质的金融器用,其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产救助证券不是对某仍是营实 体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信 用为救助的证券,所面对的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。                    第 25 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金可参与新股申购,新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的要素变动将会 影响本基金的风险收益水平;新股配售比例、中签率的不确定性,或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集阐扬的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   流动性风险:由于股票期权合约广博,交易较为分散,股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低,尤其是深度实值和虚值的股票期权,成交量认真,持有这些股票期权的投资者 容易遇到无法成交、平仓出局的局面。   价钱风险:股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权力金,风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定,不外其所收取的权力金不错提供相应保护,当发生赔本时,不错抵 消部分损失。   操作风险:操作风险是指由于管理不善或者轨制奉行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权手脚一种滋生品,天然不错用来管理风险,但若使用欠妥,也会产生大都损失。   (1)交易敌手走嘴风险   存在由于交易敌手走嘴而导致证券到期不成按时或足额送还、相应权益补偿和欠据用度 不成支付等交易敌手走嘴风险。   (2)杠杆效应放大风险   投资者通过融资业务不错扩大交易额度,利用较少成本来获取较大利润,这势必也放大 了风险。投资者将股票手脚担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险, 又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断造作或操作欠妥,会加 大赔本。   (3)担保智商及限制交易风险   单只或全部证券被暂停融资业务、投资者账户被暂停或取消融资业务经验等,这些影响 可能给投资者形成经济损失。此外,投资者也可能面对由于自身救援担保比例低于融资业务 合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户交易受到限制,从而形成经济损 失。   (4)强制平仓风险                    第 26 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   投资者在从事融资业务期间,如果不成按照约定的期限送还债务,或上市证券价钱波动, 导致日终清理后救援担保比例低于申饬线,且不成按照约定追加担保物时,将面对担保物被 证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。   (5)操作风险   融资交易具体实施过程中,在投资决策、交易等枢纽,可能面对由于操作主说念主员操作造作、 系统不完善等原因激勉的操作风险。   (6)法律合规风险   在融资交易过程中,存在由于标的证券价钱波动导致组合合规方针超标且无法进行调整 的风险,以及在业务开展过程中发生主宰价钱、利益运送等法律合规风险。   (1)流动性风险   出借东说念主在出借证券后,除与借入东说念主协商一致可提前了结的情形外,其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当托福东说念主拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离,或当 市集变化导致投资东说念主员策略显耀调整与前期合约期限安排不匹配时,可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   (2)交易敌手走嘴风险   存在由于交易敌手走嘴而导致证券到期不成按时或足额送还、相应权益补偿和欠据用度 不成支付等交易敌手走嘴风险。   (3)市集风险   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日(或缓期日)费率和施行出借天数计 算,因此可能面对质券市值波动、费率变动而导致的市集风险。   (4)提前或蔓延了结风险   证券出借期间,如发生标的证券范围调整、标的证券暂停交易、标的证券对应的上市公 司被以阔别上市为目的进行收购、阔别上市等情况,可能面对合约提前了结或蔓延了结的风 险。   (5)追踪纰缪风险   对于指数型组合,当组合发生大额赎回或市集大幅波动时,存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现,单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪纰缪扩大的风险。   (6)杠杆效应放大风险                    第 27 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   投资者通过转融通证券出借业务不错扩大交易额度,利用较少成本来获取较大利润,这 势必也放大了风险。   (7)担保智商及限制交易风险   单只或全部证券被暂停转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消转融通证券出借 业务经验等,这些影响可能给投资者形成经济损失。此外,投资者也可能面对由于自身救援担 保比例低于转融通证券出借业务合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账 户交易受到限制,从而形成经济损失。   (8)强制平仓风险   投资者在从事转融通证券出借业务期间,如果不成按照约定的期限送还债务,或上市证 券价钱波动,导致日终清理后救援担保比例低于申饬线,且不成按照约定追加担保物时,将面 临担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。   (9)操作风险   转融通业务具体实施过程中,在投资决策、交易等枢纽,可能面对由于操作主说念主员操作失 误、系统不完善等原因激勉的操作风险。   (10)法律合规风险   在转融通证券出借过程中,存在由于标的证券价钱波动导致组合合规方针超标且无法进 行调整的风险,以及在业务开展过程中发生主宰价钱、利益运送等法律合规风险。   《基金合同》成效后,连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与透露;连气儿 50 个处事日 出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别,且无需召开基金 份额持有东说念主大会。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务,存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险:由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因,可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不成正常奉行,从而使得基金资产面对损失风险。   本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资股票的基金所面对的共同风险外,本 基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险,以及与存托凭证刊行机制相                     第 28 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 关的风险,包括存托凭证持有东说念主与基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权力等方面存在 互异可能激勉的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、操纵表决权等方面的特殊安排可能激勉 的风险;存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在其他国度或地 区上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息透露监管方面与存托凭证刊行地可能存在互异的风险; 不同国度或地区法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二、 管理风险与操作风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。   相关当事东说念主在业务各枢纽操作过程中,可能因里面欺压存在颓势或者东说念主为要素形成操作 造作或违抗操作规程等引致风险,举例,申购、赎回清单编制差错、越权非法交易、讹诈行 为及交易差错等风险。   三、 期间风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中,可能因为期间系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易 所、登记机构及销售代理机构等。   四、 不可抗力风险   往还、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常处事,从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。                    第 29 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书              第四部分      基金的投资   一、投资方针   详细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。   为更好地杀青投资方针,本基金还可投资于境外市集和境内市集照章刊行的金融器用, 其中境外市集投资器用包括在已与中国证监会签署双边监管相助海涵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的追踪吞并标的指数的公募基金(包括灵通式基金和交易型灵通式指 数基金(ETF);照章刊行上市的内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联 合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”);已与中国证监会签署双边监管相助 海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭 证、好意思国存托凭证等)、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可调治债券、住房按揭支 持证券、资产救助证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券;银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购合同、短期政府债券等货币市集器用; 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品;远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生居品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用;其中在投资香港市集时,本基金可通过及格境内 机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。畴昔 如果证券投资基金成为互联互通机制标的,则本基金可顺利参与,无需召开基金份额持有东说念主 大会。   境内市集投资器用包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、创业板偏执他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、所在政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可调治债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集工 具(包括银行入款、同行存单等)、债券回购、资产救助证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会的相关章程)。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。                  第 30 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围,其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关章程奉行。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产不低于基金资产净值的 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权需缴纳的交易保证金后,应当保持不低 于交易保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的,基金管理东说念主在履行稳妥圭表后,本基金的投资比 例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合,并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调整。   但因特殊情况(比如流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,基金 管理东说念主可选用包括成份股(含存托凭证)替代策略在内的其他指数投资期间稳妥调整基金投 资组合,以达到详细追踪标的指数的目的。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法 规的限制;(2)标的指数成份股(含存托凭证)流动性严重不及;(3)标的指数的成份股 (含存托凭证)耐久停牌;(4)标的指数成份股(含存托凭证)进行配股或增发;(5)标 的指数成份股(含存托凭证)派发现款股息;(6)指数成份股(含存托凭证)依期或临时 调整;(7)标的指数编制方法发生变化;(8)税务、外汇额度偏执他监管限制;(9)其 它合理原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下,本基金力图欺压投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的预期日均 追踪偏离度的完全值小于 0.35%,预期年化追踪纰缪不特出 4%。如因标的指数编制司法调整 等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪纰缪变大,基金管理东说念主应选用合理措施,幸免 日均追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱默契量调整而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票耐久停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管 理东说念主将对投资组合进行优化,尽量谴责追踪纰缪。                   第 31 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金将以谴责追踪纰缪和流动性管理为目的,空洞探讨流动性和收益性,稳妥参与债 券和货币市集器用的投资。   (1)股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力图利用股指期货的 杠杆作用,谴责股票仓位每每调整的交易成本和追踪纰缪,达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原 则,参与国债期货的投资,改善组合的风险收益特性。   (2)股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求,确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权,基金管理东说念主将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组, 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项,以堤防股票期权投资的风险。   此外,在稳妥相关法律法例章程况且有用欺压风险的前提下,本基金还将进行境外证券 假贷交易、境外回购交易等投资,以增多收益,保障投资东说念主的利益。   本基金在金融滋生品的投资中主 要遵照有用管理投资策略,对冲本基金或某些成份股 的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融滋生居品躲避外汇风险偏执 他相关风险。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾气况 等要素,合理确定出借证券的范围和品类。若相关融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化,本基金将从其最新章程,以稳妥上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资资产救助证券将空洞运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救助证券 投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格顺从 法律法例和基金合同,在力图本金安全和基金资产流动性基础上赢得耐久褂讪收益。                    第 32 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深远研究 判断,进行存托凭证的投资。   畴昔,跟着投资器用的发展和丰富,本基金可在不改变投资方针的前提下,相应调整和 更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。   四、投资管理经由   相关法律法例、基金合同以及标的指数的相关章程是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会沟通下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 相关标的指数要紧调整的应答决策、基金组合要紧调整的决策,以偏执他单项投资的要紧决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮忙过程中的组合构建、组合调整及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交易奉行、投资绩效评估、组合监控与调整各枢纽的互相 和解与配合,组成了本基金的投资管理圭表。   (1)研究救助。基金管理东说念主的研究部依托公司举座研究平台,整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究恶果,开展标的指数追踪、成份股公司步履等相关信息的征集与分析、 成份股流动性分析、纰缪偏执归因分析等处事,并撰写相关的研究陈诉,手脚本基金投资决 策的报复依据。   (2)投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究陈诉,依期或遇 要紧事件时临时召开投资决策委员会议,对相关事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议,作念出基金投资管理的日常决策。   (3)组合构建。结合研究陈诉,基金司理主要选用完全复制法。   (4)交易奉行。基金管理东说念主的交易部负责本基金的具体交易奉行,交易部同期履行一 线监控的职责。   (5)投资绩效评估。本基金管理东说念主依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估,并撰 写相关的绩效评估陈诉,阐明基金组合是否杀青了投资预期,投资策略是否顺利,并对基金                   第 33 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 组合纰缪的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈诉回首或搜检以往的投资策略, 如果需要,亦对投资组合进行相应的调整。   (6)组合监控与调整。基金司理根据标的指数的逐日变动情况,结合成份股等的基本 面情况、流动性景色、基金申购赎回的现款流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基 金投资组合进行动态监控和调整,密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下,根据环境的变化和基金施行投资的需 要,有权对上述投资圭表作念出调整,并将调整内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个设施:确定方针组合、制定建仓策略, 以及逐设施整组合。   (1)确定方针组合。本基金选用完全复制标的指数。依托博时量化投资平台,利用长 期褂讪的风险模子,使用“追踪纰缪最小化”的最优化方式创建方针组合,从而杀青对标的 指数的详细追踪。   (2)制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等要素所作念 的分析,制定合理的建仓策略。   (3)逐设施整组合。基金司理在章程时刻内,选用稳妥的技能和措施,对施行投资组 合进行动态调整,直至达到详细追踪标的指数的方针。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金将在基金合同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后,如因标的指 数成份股调整、基金申购赎回带来现款等要素导致基金不稳妥这一投资比例的,基金管理东说念主 将在 10 个交易日内进行调整。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:   (1)标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他要紧信息,分析这些信息对 指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行调整,为投资决策提供依据。   (2)标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调整等变化,确定标的指数的变化 是否与预期相一致,分析是否存在互异及互异产生的原因,为投资决策提供依据。                      第 34 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (3)逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息,分析这些信 息对投资组合的影响。   (4)投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金施行投 资组合与方针组合的互异及互异产生的原因,并对拟调整的成份股的流动性进行分析。   (5)投资组合调整。使用数量化投资分析模子,寻找出将施行投资组合调整为所追求 的方针组合的最优决策,确定组合交易斟酌;如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、 收购和重组等要紧事件,由基金司理召蚁集议,决定基金的操作策略;进一设施整投资组合, 达到所追求的方针组合的持仓结构。   (6)当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出调 整的,基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则,空洞探讨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行调整。   (7)基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T-1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础,并探讨 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数:恒生科技指数。   本基金的功绩比较基准为标的指数收益率,即恒生科技指数收益率(经汇率调整后)。   恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间与科技主题高度相关的香港上市公司。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日内向中国证监会陈诉并淡薄科罚决策,如更换基金标的指数、调治运 作方式、与其他基金合并或者阔别基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决, 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,基金合同阔别。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间,基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则救援基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。                    第 35 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪恒生科技指数,其风险收益特征与标的指 数所表征的市集组合的风险收益特征相似。此外,本基金可投资境外市集,除了需要承担与 境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外,还面对汇率风险以及境外市集 的风险。   八、投资限制与谢绝步履   (一)组合限制   (1)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例,不得特出基金资产净 值的 10%;   (2)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得特出基金资产净值的 20%;   (3)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例,不得特出该资产救助 证券规模的 10%;   (4)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救助证券,不得 特出其各类资产救助证券共计规模的 10%;   (5)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间,如果其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬,应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (7)本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%;进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期;   (8)本基金参与融资的,在职何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和,不得特出基金资产净值的 95%;   (9)本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求: 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;                    第 36 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不稳妥本条章程的,基金管理东说念主不得新增出借业务;   (10)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘 数规划;   (11)本基金参与股指期货和国债期货交易,需顺从下列投资比例限制: 的 10%;在职何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得特出基金资产净值的 15%; 不得特出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 20%;在职何交易日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券 总市值的 30%; 一交易日基金资产净值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交 金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%; 稳妥基金合同对于股票投资比例相关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,共计(轧差规划)应当稳妥基金合同对于 债券投资比例的相关约定;   (12)本基金投资默契受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险欺压制 度,堤防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险;   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%;因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不稳妥 该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;                   第 37 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;   (15)本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%;   (16)本基金每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证 金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(5)、(9)、(13)、(14)、(16)条外,因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交易日内 进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。   (1)投资比例限制 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行,但在基金托管账户的入款不错不受上述限制; 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得特出基金资产净值的 10%,其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得特出基金资产净值的 3%; 或《基金合同》章程的默契受限证券以及中国证监会认定的其他资产; 受上述限制;   (2)金融滋生品投资限制   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用管理,不得用于投契或放大交易,投资 于境外金融滋生品的,同期应当严格顺从下列章程:                    第 38 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①总共参与交易的敌手方(中资买卖银行除外)应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值,况且基金可在职何时候以公允价值 阔别交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金资产净值的 20%。 滋生品的风险管理经由、拟选用的组合避险、有用管理策略。 头寸及风险分析年度陈诉。   (3)本基金不错参与境外证券假贷交易,况且应当顺从下列章程: 机构评级。 一朝借方走嘴,本基金根据合同和相关法律有权保留和处置担保物以孤高索赔需要。   ①现款;   ②入款讲授;   ③买卖单据;   ④   政府债券;   ⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构(手脚 交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可褪色信用证。 任一或总共已借出的证券。                  第 39 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (4)基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易,况且应当顺从下列规 定: 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴,本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收 益以孤高索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴,本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已 购入证券以孤高索赔需要。 处事。   (5)基金参与证券假贷交易、正回购交易,总共已借出而未送还证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得特出基金总资产的 50%。   前项比例限制规划,基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   (6)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的,基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。   (1)本基金投资标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产不低于基金资产 净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;   (2)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的,基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。                    第 40 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的章程奉行。   (二)谢绝步履   为帮忙基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:   (1)承销证券;   (2)违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷处事的投资;   (4)购买不动产;   (5)购买房地产典质按揭;   (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;   (7)购买什物商品;   (8)除应付赎回、交易清理等临时用途除外,借入现款。临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%;   (9)利用融资购买证券,但投资金融滋生品以及法律法例及中国证监会另有章程的除 外;   (10)参与未持有基础资产的卖空交易;   (11)购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其管理层;   (12)顺利投资与什物商品相关的滋生品;   (13)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;   (14)从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易行动;   (15)法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行欺压东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当稳妥基金的投资方针和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,堤防利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱奉行。相关交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审                   第 41 页 共 172 页                        博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行 稳妥圭表后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的章程奉行。     九、基金管理东说念主代表基金操纵股东或债权东说念主权力的处理原则及方法 持有东说念主的利益; 欠妥利益。     十、基金投资组合陈诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在不实纪录、误导性阐述或要紧遗 漏,并对其内容确切切性、准确性和好意思满性承担个别及连带处事。     基金托管东说念主根据基金合同章程复核了本陈诉中的财务方针、净值阐扬和投资组合陈诉等 内容,保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐述或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据欺压 2024 年 6 月 30 日,本陈诉中所列财务数据未经审计。 序                 神志              金额(东说念主民币元)         占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中:普通股                    937,925,586.72          96.04         存托凭证                                  -                -         优先股                                   -                -         房地产信托                                 -                -         其中:债券                                 -                -         资产救助证券                                -                -         其中:远期                                 -                -         期货                                    -                -         期权                                    -                -         权证                                    -                -                          第 42 页 共 172 页                                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             其中:买断式回购的买入返售金融资产                                -                          -         注:权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 603,883,149.70 元,                                                净值占比 61.92%。     国度(地区)                公允价值(东说念主民币元)                   占基金资产净值比例(%) 中国大陆                            603,883,149.70                                       61.92 中国香港                            334,042,437.02                                       34.25 共计                              937,925,586.72                                       96.18             行业类别           公允价值(东说念主民币元)                    占基金资产净值比例(%) 非日常生活花费品                           387,183,511.14                                    39.70 日常花费品                               31,591,470.84                                     3.24 金融                                   6,440,023.41                                     0.66 信息期间                               237,488,369.71                                    24.35 电信业务                               275,222,211.62                                    28.22 共计                                 937,925,586.72                                    96.18         注:以上分类选用彭博提供的国际通用行业分类圭臬。 明细 序 公司称呼(英文)                公司称呼(中语)          证券       所   所        数量       公允价        占 号                                           代码       在   属       (股)       值(东说念主民       基                                                      证   国                 币元)        金                                                      券   家                            资                                                      市   (                            产                                                      场   地                            净                                                          区                            值                                                          )                            比                                                                                       例                                                                                       (                                                                                       %)                                                HS    港 国             .00    539.78       2                                                      通 大                                                        陆              S LTD             S LTD         HK      国 国               0     44.46       8                                    第 43 页 共 172 页                            博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                                                 香 香                                                 港 港                                                 证                                                 券                                                 交                                                 易                                                 所                                            HS   港 国         .00    158.59     9                                                 通 大                                                   陆                                           HK    国   国       .00    821.84     4                                                 香   香                                                 港   港                                                 证                                                 券                                                 交                                                 易                                                 所                                            HS   港 国       00.00    111.83     1                                                 通 大                                                   陆       HOLDING LTD       HOLDING LTD       HK    国   国     00.00    024.03     6                                                 香   香                                                 港   港                                                 证                                                 券                                                 交 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                               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                                                     券                                                     交                                                     易                                                     所                                                     通 大                                                       陆         注:所用证券代码选用当地市集代码。         本基金本陈诉期末未持有债券。         本基金本陈诉期末未持有债券。 细         本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。 序           滋生品           滋生品称呼                公允价值(东说念主民币             占基金资产净值比 号           类别                                    元)                  例(%)              资         注:金融滋生品投资项下的期货投资,在当日无欠债结算轨制下,结算备付金已包括所 持期货合约产生的持仓损益,则金融滋生品投资项下的期货投资与相关的期货结算暂收款 (结算所得的持仓损益)相对消后的净额为 0,因此此处公允价值实为公允价值变动金。         本基金本期末未持有基金投资。 谴责、处罚的投资决策圭表说明         基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案造访, 或在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 的股票。                                    第 46 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 序号                称呼                    金额(东说念主民币元) 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调治债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在默契受限情况。 由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        第 47 页 共 172 页                              博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                          第五部分              基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同成效动手,基金份额净值增长率偏执与同期功绩比较基准收益率的比较         期间              ①净值        ②净值      ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    圭臬差       益率        益率圭臬                                                         差                                   第 48 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                   第六部分          基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况   称呼: 博时基金管理有限公司   住所: 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主:江曙光   成立时刻: 1998 年 7 月 13 日   注册成本: 2.5 亿元东说念主民币   存续期间: 持续运筹帷幄   接洽东说念主:     王济帆   接洽电话: (0755)8316 9999   博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产运筹帷幄有限公 司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险欺压轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息透露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副查看员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副                           第 49 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士, 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限处事公司奉行委员会委员, 德毅力银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等处事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理司帐师, 香港证券及投资学会高级从业经验,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长, 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事训诫处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理(主理处事)、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理处事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并处事于今,历 任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 50 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 权投资基金公司奉行董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产拓荒公司总司理等职,负责公司整 体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学教悔/博士生导师,北京 大学深圳研究生院党委副秘书,鹏城实验室兼职教悔,中国规划机学会语音对话与听觉专委 会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长;荣获深圳市所在级高级次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国 电子工业部科技高出三等奖,深圳市科学期间奖期间拓荒一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续期间基金会司帐及 金融学教悔。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教悔。香港理工大学终生教悔。   张博辉先生,2008 年 8 月参加处事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究 生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学处事,历任金融系讲师、 副教悔、国际金融中心副主任、教悔。2017 年于今在香港中语大学(深圳)处事,历任深 圳高等金融研究院副院长、陆续学院奉行副院长,现任陆续学院奉行院长、校长讲座教悔、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商 局集团财务部总监,曾赴任国度财政部。   蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司,分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/奉行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产运筹帷幄三部、资产运筹帷幄六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部高级司理。   李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建造拓荒有限公司、天津港(集团)有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神志投资司理、空洞业务司理等岗亭(期                     第 51 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港 (集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学规划机系学习,赢得学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件拓荒中 心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监,2014 年至 2015 年任中财国 信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经 理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生,硕士。1997 年 7 月开始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司处事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司 处事,任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。   江曙光先生,简历同上。   张东先生,简历同上。   吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山拓荒集团股份有限公司、上海诚南房地产拓荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等处事。2023 年加入博时基金管理有限公司, 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生,硕士,副总司理。1995 年开始后在北京清华规划机公司任拓荒部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,                       第 52 页 共 172 页                       博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等处事,兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士,商法学硕士,看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律照看人、监察法律部总司理。现任公司看管长,兼任 博时资产基金销售有限公司董事。    万琼女士,硕士。2004 年开始后在中企能源科技股份有限公司、中原基金处事。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资助理、基金司理助理、博时富时中国 A 股指数证券 投资基金(2017 年 9 月 29 日-2019 年 9 月 5 日)、上证超等大盘交易型灵通式指数证券投资 基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时上证超等大盘交易型灵通式指数证券投资 基金联合基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时恒生沪深港通大湾区空洞交易型 灵通式指数证券投资基金(2020 年 4 月 30 日-2022 年 5 月 27 日)、博时上证天然资源交易型 灵通式指数证券投资基金联合基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、上证天然资源交易 型灵通式指数证券投资基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、博时中证可持续发展 100 交易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 1 月 19 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证红利交易 型灵通式指数证券投资基金(2020 年 3 月 20 日-2023 年 3 月 8 日)、博时沪深 300 交易型开 放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 3 日-2023 年 3 月 8 日)、博时创业板指数证券投资基金 (2021 年 4 月 2 日-2023 年 3 月 8 日)、博时纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金(QDII) (2022 年 7 月 26 日-2023 年 9 月 25 日)的基金司理。现任指数与量化投资部投资总监助理兼 博时标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金联合基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时标 普 500 交易型灵通式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金(2019 年 8 月 1 日—于今)、博时中证 500 交易型灵通式指数证券投 资基金发起式联合基金(2019 年 12 月 30 日—于今)、博时恒生医疗保健交易型灵通式指数 证券投资基金(QDII)(2021 年 3 月 18 日—于今)、博时恒生港股通高股息率交易型灵通式指 数证券投资基金(2021 年 5 月 11 日—于今)、博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金 (QDII)(2021 年 5 月 17 日—于今)、博时中证全球中国训诫主题交易型灵通式指数证券投资 基金(QDII)(2021 年 6 月 8 日—于今)、博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起 式联合基金(QDII)(2021 年 12 月 21 日—于今)、博时恒生医疗保健交易型灵通式指数证 券投资基金发起式联合基金(QDII)(2021 年 12 月 28 日—于今)、博时恒生港股通高股息率                          第 53 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 交易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金(2022 年 1 月 10 日—于今)、博时中证港股 通花费主题交易型灵通式指数证券投资基金(2022 年 3 月 3 日—于今)、博时纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)(2023 年 4 月 19 日—于今)、博时纳斯达克 100 交 易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金(QDII)(2023 年 9 月 26 日—于今)的基金经 理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资; 任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;                      第 54 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 金合同》等法律文献的章程,按相关章程规划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回对价,编制申购赎回清单; 同》偏执他相关章程另有章程外,在基金信息公开透露前应予阴私,不向他东说念主清晰,但监管 机构、司法机关等有权机关要求,或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外; 益; 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 期限不低于法律法例章程的最低期限; 够按照《基金合同》章程的时刻和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件; 管东说念主; 承担补偿处事,其补偿处事不因其退任而罢免; 《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; 承担处事;                   第 55 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主;   四、基金管理东说念主的承诺 部欺压轨制,选用有用措施,堤防违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生; 选用有用措施,堤防下列步履的发生:   (1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不自制地对待管理的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;   (4)向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行动;   (7)疏忽职守,不按照章程履行职责;   (8)法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他步履。 堤防违抗基金合同步履的发生; 法例及行业范例,敦厚信用、辛勤尽责;   五、基金司理承诺 利益;                    第 56 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 容、基金投资斟酌等信息,或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交易行动;   六、基金管理东说念主的里面欺压轨制   (1)全面性原则   公司风险管理必须掩盖公司的总共部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务枢纽。   (2)孤独性原则   公司设立孤独的监察部,监察部保持高度的孤独性和巨擘性,负责对公司各部门风险控 制处事进行稽核和检验。   (3)互相制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种互相制约的机制,建立不同岗亭之间 的制衡体系。   (4)定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终处事,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理措施的奉行。具体而言,包括如下组成部分:   (1)董事会   负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的处事。   (2)风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责科罚要紧的突发的风险。   (3)看管长   孤独操纵看管权力;顺利对董事会负责;按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。                    第 57 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (4)监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的奉行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和欺压的环境中杀青业务方针。   (5)风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析处事,确保公司各类投资风险得到清雅监督与欺压。   (6)业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的处事。部门司理对本部门的风险负全部处事,负责 履行公司的风险管理圭表,负责本部门的风险管理系统的拓荒、奉行和帮忙,用于识别、监 控和谴责风险。   (1)建立内控结构,完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行动有恰 当的组织和授权,确保监察行动是孤独的,并得到高管东说念主员的救助,同期置备操作手册,并 依期更新。   (2)建立互相分离、互相制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交易集聚,形成不同 部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和堤防风险。   (3)建立、健全岗亭处事制   建立、健全了岗亭处事制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自处事领 域中的风险隐患上报,以堤防和减少风险。   (4)建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆圭表   建立了评估风险的委员会,使用恰当的圭表,阐明和评估与公司运作相关的风险;公司 建立了从下到上的风险陈诉圭表,对风险隐患进行层层申诉,使各个档次的东说念主员实时掌持风 险景色,从而以最快速率作出决策。   (5)建立有用的里面监控系统   建立了弥散、有用的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   (6)使用数量化的风险管理技能                    第 58 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   选用数量化、期间化的风险欺压技能,建立数量化的风险管理模子,用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司实时选用有用的措施,对风险进行分散、欺压和躲避,尽可能 地减少损失。   (7)提供弥散的培训   制定了好意思满的培训斟酌,为总共职工提供弥散和稳妥的培训,使职工明确其职责所在, 欺压风险。                  第 59 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                第七部分 基金份额的发售   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他相关章程 召募本基金,并于 2021 年 4 月 28 日经中国证监会证监许可[2021]1542 号文准予召募注册。   本基金于 2021 年 5 月 12 日进行发售。共召募 311,928,292.00 份基金份额,有用认购 户数为 4,998 户。   本基金为交易型灵通式指数证券投资基金。基金存续期限为不依期。                       第 60 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第八部分       基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2021 年 5 月 17 日正经成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数量和资产规模   基金合同成效后的存续期内,连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数量不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与透露;连气儿 50 个处事日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别,且无需 召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。                      第 61 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书        第九部分     基金的份额折算与变更登记   本基金存续期间,本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   本基金存续期间,基金管理东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算,基金管理东说念主应预先 确定基金份额折算日,并依照《信息透露办法》的相关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理,并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的相关公告。   基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 调整,但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响(因余数处理而产生的损益不视为本质性影 响)。基金份额折算后,基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形,基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第 62 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十部分      基金份额的上市交易   一、基金上市   本基金于 2021 年 5 月 25 日起在深圳证券交易所上市,交易代码:159724。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应遵命《深圳证券交易所交易司法》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等相关章程。   三、停复牌、暂停上市、规复上市或阔别上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后,如遇停复牌、暂停上市、规复上市或阔别上市的 情形,按照《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》的相关章程奉行。若本基金发生深圳 证券交易所相关章程所章程的因不再具备上市条件而应当阔别上市的情形时,本基金可由交 易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式指数基金,而无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金,则本基金将本着维 护投资者正当权益的原则,履行稳妥的圭表后与该指数基金合并或选取其他合适的指数手脚 标的指数。   四、基金份额参考净值的规划与公告   基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构在开市后根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据规划并通过深圳证券交易所发布的基金份 额参考净值,供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   (1)基金份额参考净值的规划公式:   基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数量、最新成交价以及估值汇率的乘积之和+申购赎回清单 中的预估现款部分)/最小申购赎回单元所对应的基金份额。   (2)基金份额参考净值的规划以四舍五入的方法保留一丝点后 3 位。   (3)基金管理东说念主不错调整基金份额参考净值规划公式,并赐与公告。如深圳证券交易 所对基金份额参考净值的规划方法另有章程的,从其章程。   五、其他                      第 63 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市交易的新功能,本 基金管理东说念主不错在履行稳妥的圭表后增多相应功能。   相关法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的司法等相关 章程内容进行调整的,本基金按照新章程奉行,若由此需要对基金合同进行校正的,无谓召 开基金份额持有东说念主大会。   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下,本基金不错央求 在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易,而无需召开基金份额持有东说念主大会。                 第 64 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第十一部分      基金份额的申购与赎回   在当今结算司法下,本基金选用现款申购、赎回的方式运作,申购、赎回对价包括现款 替代、现款差额偏执他对价。畴昔在证券交易所和登记结算机构系统偏执他相关条件允许的 情况下,基金管理东说念主在履行稳妥圭表后,可选用什物申购、赎回的方式,申购对价、赎回对 价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价,或通达场外申购、赎回相关业务,相应 的业务司法、具体业务的办理时刻及办理方式等相关事项届时将另行公告。   一、申购和赎回形势   本基金投资东说念主应当通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据施行情况 变更申购赎回代理券商,并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购与赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所和本基金投资的境外主要市集同期灵通交易的处事日(主要投资市集在招募说明书 或相关公告中载明和更新),但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后,若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况, 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 25 日动手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 下,增多其他币种的申购、赎回,其他币种申购、赎回的具体司法届时将另行公告;                     第 65 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新原 则动手实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主章程的圭表,在灵通日的具体业务办 理时刻内淡薄申购或赎回的央求。   投资东说念主托福申购对价,申购成立;登记机构阐明央求时,申购成效。投资东说念主在提交赎回 央求时有弥散的基金份额余额和现款,则赎回成立,登记机构阐明赎回时,赎复活效。投资 东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价,投资东说念主在提交赎回央求时须持 有弥散的基金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回央求不成立。   正常情况下,投资者申购、赎回央求由登记机构在 T 日进行阐明。如投资东说念主未能提供符 合要求的申购对价,则申购央求不成立。如投资东说念主理有的稳妥要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款,或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价或投资东说念主提 交的赎回央求特出基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回央求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利,而仅代表申购、 赎回代理券商如实继承到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回央求的阐明情况,投资东说念主应实时查询并妥善操纵正当权力。   在当今结算司法下,投资者当日申购的基金份额,清理交收完成后可卖出和赎回,即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS(实时逐笔全额结算)交收,T 日可卖出与赎回,而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收,T+1 日方可卖出和赎回;T 日竞价买入 的基金份额,T 日不错赎回,T 日不错卖出;   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限处事公司修改或更新上述司法并适用于本基 金的,则按照新的司法奉行,并在本招募说明书中进行更新,无需召开基金份额持有东说念主大会。                    第 66 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限处事公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,在履行适 当圭表后,本基金管理东说念主将根据新的业务司法新增或调整申购和赎回央求的阐明方式,届时 将发布公告赐与透露并对本基金的招募说明书赐与更新。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的清理交收 适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》、《中国证券登记结算有限 处事公司对于交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相关协 议的相关章程,其中本基金现款申购业务中的现款替代选用逐笔全额结算处理;现款赎回业 务中的现款替代选用代收代付处理;现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款 选用代收代付处理。   投资者 T 日申购顺利后,正常情况下,登记机构在 T 日为投资者办理基金份额与现 金替代等的交收,在 T+2 日内办理现款差额的清理,并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回 代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后,正常情况下,登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的交收,在 T+2 日内办理现款差额的清理,并将清理结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理 券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回 现款替代款将自有用赎回央求之日起 7 个灵通日内划往基金份额持有东说念主账户。如遇国度外管 局相关章程有变更或本基金投资的境外主要市集的交易清理司法有变更、基金投资的境外主 要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的要素影 响业务处理经由,则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形时,赎回现款替代款的支付办法参照基金合同相关条目处 理。   申购赎回触及的现款差额、申购产生的应退款项、现款赎回替代款触及交收日为港股通 交易日和交收日的交加(不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日),当交收期 间出现港股通交易日为非港股通交收日时,款项交收日历顺延。   如果登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形,则依据业务司法和 参与各方相关合同的相关章程进行处理。                  第 67 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限处事公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,在履行适 当圭表后,本基金管理东说念主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增 本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、基金清理交收与登记 模式的调整或新增”。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的, 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   登记机构和基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内,对申购与赎回的圭表以及清理交收 和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行调整。   如遇国度外管局相关章程有变更或本基金投资的境外主要市集的交易清理司法有变更、 基金投资的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主 所能欺压的要素影响业务处理经由,则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生本基 金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时,赎回现款替代款的支付办法参照 本基金合同相关条目处理。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小申购赎 回单元进行调整,并在调整实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。 赎回清单。 新的招募说明书或相关公告。 招募说明书或相关公告。                    第 68 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 不错选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要,可选用上述措施对基金规模赐与欺压。具体见基金管理东说念主相关公告。 等限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告 (其中上述第 2、3、4 条可由基金管理东说念主于前一交易日设定并在当日基金申购、赎回清单上 公布,而不必在章程媒介上公告也无谓报中国证监会备案)。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额和/或其他对价。赎回对 价是指投资东说念主赎回基金份额时,基金管理东说念主应托福给投资东说念主的现款替代、现款差额和/或其 他对价。 开市前公告。如遇特殊情况,不错稳妥蔓延规划或公告。申购、赎回清单的内容与模式见下 文“七、申购赎回清单的内容与模式”。 佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 生的收益或损失由基金财产承担。根据本基金当今的施行情况,本基金 T 日的基金份额净值 在 T+1 日内规划,并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况,经履行稳妥圭表,不错稳妥延 迟规划或公告。 算和公告时刻进行调整并提前公告。 和外币份额类别,该事项无谓基金份额持有东说念主大融会过。如本基金增减东说念主民币和外币份额类 别,更新的申赎原则、圭表、用度等业务司法及相关事项届时由基金管理东说念主确定并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与模式                    第 69 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券,是为了便于登记结算机构的清理交收安排,在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”,但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同,“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和,赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的章程,用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。   (1)现款替代分为 2 种类型:不错现款替代(标志为“允许”)和必须现款替代(标 志为“必须”)。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时,允许使用现款手脚全部或部分该成份证券 的替代,替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用现款手脚替代,选用 固定替代金额。   (2)不错现款替代 投资东说念主买入或卖出的证券。   申购时,对于不错现款替代的证券,替代金额的规划公式为:   替代金额=替代证券数量×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率×(1+现款替代溢 价比例)。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是,对于 使用现款替代的证券,基金管理东说念主需为投资者在对应证券市集开市期间买入证券,而施行买                    第 70 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 入价钱(或证券施行结算价钱)加上相关交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所差 异。   为便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替 代金额。基金管理东说念主不错根据市集情况和施行需要确定和调整现款替代溢价比例,具体的现 金替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时,如果预先收取的金额高于基金买入证券的施行成本(或证券施行结算成本), 则基金管理东说念主将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于基金买入证券的施行成本(或 证券施行结算成本),则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日,基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此收取申购替代金额。   正常情况下,对于阐明顺利的 T 日申购央求,T+1 日(指灵通日)内(即 T 日及 T+1 日) 基金管理东说念主根据申购规模进行组合证券的代理买入。T+1 日(指灵通日)日终,基金管理东说念主 根据所购入的被替代证券的施行单元购入成本(包括买入价钱与相关用度,其中通过港股通 买入的交易使用中国证券登记结算有限处事公司代理换汇后的东说念主民币成本)和未买入的被替 代证券的 T+1 日(指灵通日)收盘价(折算为东说念主民币,折算汇率选用本日的估值汇率;T+1 日(指灵通日)在证券交易所无交易的,取最近交易日的收盘价)规划被替代证券的单元结 算成本,在此基础上根据替代证券数量和申购现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。在此期间若该部分证券发生除息、送股(转增)、配股等报复权益变动, 则进行相应调整。   正常情况下,T+5 日(指灵通日)内,基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发 送给登记机构,登记机构办理现款替代多退少补资金的清理,并将结果发送给相关申购赎回 代理机构和基金托管东说念主,相关款项的交收于数据发送后的第 1 个处事日内完成。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度不及等特殊情况,组合证券的代理买入及结 算价钱可纪律顺延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可 能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况,可参照证券的估值价钱,对结算价钱进行调 整,如果基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动,且可能对基金资产净值产 生较大影响,为了更好的帮忙持有东说念主利益,该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其 复牌后按照施行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股(转增)、配股等报复权 益变动,则进行相应调整。                     第 71 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   正常情况下,对于阐明顺利的 T 日赎回央求,T+1 日(指灵通日)内(即 T 日及 T+1 日) 基金管理东说念主根据赎回规模进行组合证券的代理卖出。T+1 日(指灵通日)日终,基金管理东说念主 根据所卖出的被替代证券的施行单元卖出金额(扣除相关用度,其中通过港股通卖出的交易 使用中国证券登记结算有限处事公司代理换汇后的东说念主民币金额)和未卖出的被替代证券的 T+1 日(指灵通日)收盘价(折算为东说念主民币,折算汇率选用本日的估值汇率;被替代证券 T+1 日(指灵通日)在证券交易所无交易的,取最近交易日的收盘价)规划被替代证券的单元结 算金额,在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。在此期间若该部分证券发生除息、 送股(转增)、配股等报复权益变动,则进行相应调整。   T+7 日(指灵通日)内,基金管理东说念主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券商 办理交收。若发生特殊情况,基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   如遇港股通临时停市等特殊情况,组合证券的代理卖出及结算价钱可纪律顺延至下一港 股通交易日直死党易正常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价 不公允的特殊情况,可参照证券的估值价钱,对结算价钱进行调整,如果基金管理东说念主觉得该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动,且可能对基金资产净值产生较大影响,为了更好的维 护持有东说念主利益,该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照施行交易成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股(转增)、配股等报复权益变动,则进行相应调整。 申购赎回交易结算司法发生改变,或基金管理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相关安排发生改变, 基金管理东说念主可对上述相关现款替代处理司法进行调整,并按章程公告。   (3)必须现款替代 或法律法例限制投资的证券;或基金管理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益等原因觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数量的现款。必须替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以 T 日预估开 盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东说念主觉得合理的其他方法。                     第 72 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金,由基金管理东说念主规划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规划公式为:   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必 须现款替代的成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数量、T 日 预估开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和)   其中,若 T 日为基金分红除息日,则预估现款需进行相应的调整。若 T 日为基金最小申 购、赎回单元的调整成效日,则规划公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值” 需根据成效后的基金最小申购、赎回单元进行相应调整。若 T-1 日至 T 日历间,境内市集休 市但基金投资触及的境外市集开市,则规划公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值”不错根据此期间指数的涨跌幅进行相应调整。预估现款部分的数值可能为正、为负或 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其规划公式为:   T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款 替代的成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数量、T 日收盘价 以及 T 日估值汇率的乘积之和)   T 日投资者申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时,如现款差额为正数,则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款;在投资者赎回时,如现款差额为正数,则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款,如现款差额为负数,则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额特出申购份额上限,则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额特出赎回份额上限,则投资者的赎回央求失败。                      第 73 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                    基本信息    最新公告日历                202X 年 月       日     基金称呼           博时恒生科技交易型灵通式指数证券                            投资基金(QDII)  基金管理公司称呼              博时基金管理有限公司     基金代码          159742   方针指数代码:         HSTECH     基金类型:                      跨境 ETF                 T-1 日信息内容 现款差额(单元:元)                     XXXX.XX 最小申购赎回单元资产                    1,000,000  净值(单元:元) 基金份额净值(单元:                      X.XXXX       元)                  T 日信息内容 预估现款差额(单元:                     XXXX.XX       元)  不错现款替代比例上                        无        限     申购上限                          无     赎回上限                          无  是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元(单                       XXXX     位:份) 申购、赎回的允许情况                申购、赎回皆允许               T 日成份股信息内容 证券 证券 股份 现款 申购现 赎回现 申购 赎回 挂牌  代   简    数 替代 金替代 金替代 替代 替代 市 码   称    量   标     金额溢 金额折            金  金 场             志      价比例 价比例 额            额                   (%)      (%)   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限处事公司对申购赎回清单的模式进行调整, 基金管理东说念主将视情况对相关模式进行相应的调整,并依照《信息透露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时,基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求:                       第 74 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 申购央求; 金资产净值或无法进行证券交易; 差错、申购赎回清单编制差错; 或者指数编制单元、相关证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东说念主无法意想并不可欺压的情形,包括但不限于系统故障、集聚 故障、通讯故障、电力故障、数据差错等; 单笔申购份额上限的; 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求; 绩产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形;   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时,基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求全部或部分被断绝,被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况摒除时,基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价:                    第 75 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 金资产净值或无法进行证券交易; 差错、申购赎回清单编制差错; 或者指数编制单元、相关证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东说念主无法意想并不可欺压的情形,包括但不限于集聚故障、通讯 故障、电力故障、数据差错等; 停接受投资东说念主的赎回央求; 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求;   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时,基金管理东说念主 应按章程报中国证监会备案,基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回央求,基金管理东说念主应足额支付,基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分赐与褪色,如暂时不成足额支付,未支付部分可缓期支付。在暂停赎回 的情况摒除时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金清理交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限处事公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,在履行适 当圭表后,本基金管理东说念主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增 本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告赐与透露并对本 基金的招募说明书赐与更新。                    第 76 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后,在法律法例章程的范围内,在履行稳妥圭表后,本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下,改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系,是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下,如对存量基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响, 基金管理东说念主经履行相关圭表后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的证券交易是以 外的交易形势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告 的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务司法,受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务, 并收取一定的手续用度。   十四、联合基金的特殊申购   若基金管理东说念主推出以本基金为方针 ETF 的联合基金,本基金可根据施行情况需要向本 基金的联合基金通达特殊申购,不收取申购用度。   十五、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要(如变更标的指数),基金管理东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基 金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后,基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告,并提前通告基金托管东说念主。   十六、其他 关圭表后,基金管理东说念主可灵通蚁合申购,即允好多个投资东说念主蚁合其持有的组合证券,共同构 成最小申购、赎回单元或其整数倍。基金管理东说念主有权制定蚁合申购业务的相关司法。                    第 77 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   在条件允许时,基金管理东说念主也可选用其他合理的申购方式,并于新的申购方式动手奉行 前赐与公告。 需缔结书面托福代理合同,并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者,基金管理东说念主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的情况下,安排专门的申购方式。 的情况下,调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。 物申购与赎回,即以组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价进行的申购与赎回,本基金 管理东说念主将于新的申购与赎回方式动手奉行前对相关司法和圭表赐与公告。 回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务,或者通达本基金的场外申购、赎回等业务,相 关业务的适用条件、业务办理时刻、业务司法等相关事项届时将另行约定并公告。   十七、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内,在对基金份额持有东说念主无本质性不利影 响的前提下,根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   十八、当基金资产规模接近或达到外汇额度使用上限时,基金管理东说念主有权暂停基金的 申购,届时投资者可能面对申购失败的风险和基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险。                 第 78 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第十二部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 际发生的用度(含 out-of-pocket fee); 定的除外; 记用度、IOPV 规划与发布用度、收益分配中发生的用度; 金,以及顺利为处理基金税务事项产生的税务代理费; 印花税及预扣提税(以及与前述各项相关的任何利息及用度)(简称“税收”),及基金缴 征税收相关的手续费、汇款费、照看人费等;   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的规划方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数                        第 79 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的规划方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月月初 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 管东说念主根据相关法例及相应合同的章程,列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度: 损失; 中列支;   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相关税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                      第 80 页 共 172 页 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第 81 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的救援和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产,并由 基金托管东说念主、境外托管东说念主救援。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、 市集老例以偏执与基金托管东说念主缔结的主次托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事,其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外,基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章褪色或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的,基金财产不属于其清宽容产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权, 不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制奉行。   基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责地遴聘、委任和监督境外托管东说念主并 且实时柔和境外托管东说念主财务景色及是否存在要紧运筹帷幄风险,且境外托管东说念主已按照当地法律法 规、基金合同及托管合同的要求救援托管资产的前提下,基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生 的损失不承担处事。但基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示选用措施进行追偿,基金管理东说念主 配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在障碍、坚定、 讹诈或专诚欠妥步履,基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交 易所司法、市集老例的手脚或不手脚承担处事。                    第 82 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在障碍、坚定、讹诈或专诚欠妥步履, 基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所继承基金财产中的证券的总共 权、正当性或确切性(包括是否以清雅形势转让)。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来回及证券交易的记录、凭证等相关贵寓,并按章程的期限救援,但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户相关的贵寓的救援应按照境外托管东说念主的业务老例救援。                 第 83 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十四部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易形势的交易日以及国度法律法例章程需 要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、存托凭证、债券、资产救助证券、滋生器用和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时,应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。   (一)对存在活跃市集且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除司帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应选用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允价值的, 应答报价进行调整,确定公允价值。   与上述投资品种一样,但具有不同特征的,应以一样资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值期间中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制 是针对资产持有者的,那么在估值期间中不应将该限制手脚特征探讨。此外,基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应选用在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息救助的估值期间确定公允价值。选用估值期间确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)确定公允价值;估值日无交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事                    第 84 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如有充足凭证标明估值日或最近交易日的市价 不成确切反应公允价值的,应答市价进行调整,确定公允价钱;   (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有章程的除外),选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定;   (3)交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值;估值日莫得交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交易日的收盘价不成确切反应公允价值的,应 对收盘价进行调整,确定公允价钱;   交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;   (4)交易所上市不存在活跃市集的有价证券,选用估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产救助证券,选用估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初次公拓荒行未上市的股票、债券,选用估值期间确定公允价值,在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)默契受限的股票,指在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开 刊行股票、初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等默契受限股票),按监管机构或 行业协会相关章程确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交 易日的收盘价估值。 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。                    第 85 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   对于上市默契的境外债券,境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日在证券交易所 的收盘价估值,估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;境外证券交易所未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估 值日莫得交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   (1)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价确定公允价值, 估值当日无结算价的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,选用最近交 易日结算价估值。   (2)本基金投资期权等滋生品,根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。 进行估值。   本基金外币资产价值规划中,触及主要货币对东说念主民币汇率的,应使用基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他基金管理东说念主与托管东说念主协商一致的第三 方数据服务商提供的汇率;触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率,参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率选用套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时,以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更,或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情况调整本基 金的估值汇率,并实时报中国证监会备案,无需召开基金份额持有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金,本基金将 按权责发生制原则进行估值;对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有互异的,基金将在相关税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。                 第 86 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法例的章程或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因, 两边协商科罚。   根据相关法律法例,基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经相关各方 在对等基础上充分计议后,仍无法达成一致的概念,按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果 对外赐与公布。   五、估值圭表 量规划,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的,从其章程。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时,视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪行的处事东说念主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值差错处理原则”给予赔 偿,承担补偿处事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 87 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值差错处事方应实时和解各方, 实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担;由于估值差错处事方未 实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主形成损失的,由估值差错处事方对顺利损失承担补偿 处事;若估值差错处事方已经积极和解,况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿处事。估值差错处事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认,确保估值差错已得到更正。   (2)估值差错的处事方对相关当事东说念主的顺利损失负责,不对波折损失负责,况且仅对 估值差错的相关顺利当事东说念主负责,不对第三方负责。   (3)因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 处事方仍应答估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值差错处事方应补偿受损方的损失,并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力;如果赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和特出其施行损失的差额部分支付给估值差错处事 方。   (4)估值差错调整选用尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的圭表如下:   (1)查明估值差错发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的处事方;   (2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;   (3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和补偿 损失;   (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   (1)基金份额净值规划出现差错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主, 并选用合理的措施堤防损失进一步扩大。                    第 88 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (2)差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案;差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证 监会备案。   (3)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统成立而产生的净值规划尾差,以基金 管理东说念主规划结果为准。   (4)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。如果行业另有通行 作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时; 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应当 暂停估值;   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责规划,基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个估值日规划对应日历的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主按章程对基金净值 赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 供应商品级三方机构发送的数据差错等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选用必要、 稳妥、合理的措施进行检验,可是未能发现该差错的,由此形成的基金资产估值差错,基金 管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿处事,但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施消 除或放松由此形成的影响。                  第 89 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 估值的应交税金有互异的,相关估值调整不手脚基金资产估值差错处理。 金管理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐明的交易,导致的对基金资产净值的影 响,不手脚基金资产估值差错处理 。                 第 90 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十五部分           基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 时,可进行收益分配; 率调整后)为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色,本基金收益分配不须以弥补浮 动赔本为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,基金管理东说念主可 对基金收益分配的相关业务司法进行调整,并实时公告。   二、基金收益分配比例及金额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增长率-标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆分或合并调整后的 基金份额折算日为启动日重新规划上述方针。   收益评价日日历以本基金管理东说念主相关公告为准。 收益分配比例。   三、收益分配决策                         第 91 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。  四、收益分配决策确切定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息透露办法》 的相关章程在章程媒介公告。  五、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 92 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则:如果《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度透露; 按影相关章程编制基金司帐报表; 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。                    第 93 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第十七部分         基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》偏执他相关章程。相关法律法例对于信息透露的透露 方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时,本基金从其最新章程。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点,按照法律法例和中国 证监会的章程透露基金信息,并保证所透露信息确切切性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内,将应予透露的基金信息通过稳妥 中国证监会章程条件的天下性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信息透露办法》章程的互 联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介透露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息,不得有下列步履:   四、本基金公开透露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的,基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。   本基金公开透露的信息选用阿拉伯数字;除尽头说明外,货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓纲领                    第 94 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 召开的司法及具体圭表,说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同成效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三 个处事日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更 的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后,基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当 在三个处事日内,更新基金居品贵寓纲领,并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作 的,基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊上,将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管合同登载 在章程网站上,并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。   (二)基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   (三)《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   (四)基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理东说念主应当在基金份额上市交易三个处事 日前,将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上,并将上市交易公告书教唆性公告登载 在章程报刊上。   (五)基金净值信息                    第 95 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   《基金合同》成效后,在基金份额上市交易或者动手办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理东说念主应当至少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易或者在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚 于每个交易日/灵通日后的 2 个处事日内,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 以偏执他媒介,透露交易日/灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的后的 2 个处事日内,在章程网站透露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (六)申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理东说念主应当在每个灵通日,通过章程网站、 基金份额申购、赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   (七)基金依期陈诉,包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉(含资产组合 季度陈诉) 登载在章程网站上,并将年度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过稳妥《证券法》章程的司帐师事务所审计。 告登载在章程网站上,并将中期陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。 陈诉登载在章程网站上,并将季度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。 者年度陈诉。 障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他报复信息” 项下透露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   (八)临时陈诉                  第 96 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金发生要紧事件,相关信息透露义务东说念主应当按章程编制临时陈诉书,并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件: 事务所; 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联交易事项,但中国证监会另有章程的除外;                    第 97 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的; 影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。   (九)清醒公告   在基金合同存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,相关信息 透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒,并将相关情况立即陈诉基金上市交易的 证券交易所。   (十)清理陈诉   基金合同阔别情形出现的,基金管理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出 清理陈诉。清理陈诉应当经过稳妥《证券法》章程的司帐师事务所审计,并由讼师事务所出 具法律概念书。清理组应当将清理陈诉登载在章程网站上,并将清理陈诉教唆性公告登载在 章程报刊上。   (十一)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十二)投资股指期货的信息透露   本基金投资股指期货的,基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和 招募说明书(更新)等文献中透露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资方针等。   (十三)投资资产救助证券的信息透露                     第 98 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金投资资产救助证券的,基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中透露其持有的资产 救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总共的资产救助证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中透露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   (十四)投资股票期权的信息透露   本基金投资股票期权的,基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和招募说明书(更新)等文献中透露股票期权交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥 既定的投资政策和投资方针等。   (十五)投资国债期货的信息透露   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书(更新)等 文献中透露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等,并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针。   (十六)参与融资和转融通证券出借业务的信息透露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的,基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书(更新)等文献中透露参与融资和转融通证券出借业务情况, 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的,基金管理东说念主应当在基金依期陈诉等文献中就陈诉期 内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   (十七)基金投资默契受限证券的信息透露   本基金投资默契受限证券的,基金管理东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个交易日内, 在中国证监会章程媒介透露所投资非公拓荒行股票的称呼、数量、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   (十八)基金投资港股通标的股票的信息透露   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书(更新) 等文献中透露港股通标的股票的投资情况,包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散布情况及按相关法律法例及中国证监会要求透露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息透露另有章程的,从其章程。                    第 99 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (十九)中国证监会章程的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制,指定专门部门及高级管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息,应当稳妥中国证监会相关基金信息透露内容与 模式准则等法例以及证券交易所的自律管理司法的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定,对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理陈诉等相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘透露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息,并保证相关报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外,还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息,可是其他全球媒介不得早于章程媒介和基金上市交易的证券交易所网站透露 信息,况且在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主升迁信息透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律司法的相关章程。 前述自主透露如产生信息透露用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律概念书的专科机构,应 当制作处事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》阔别后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延透露基金相关信息的情形   当出现下述情况时,基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金相关信息:                    第 100 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 营业时; 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商一致阐明后,应当暂停估 值;                  第 101 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第十八部分       基金合同的变更、阔别与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报 中国证监会备案。 后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的,经履行相关圭表后,《基金合同》应当阔别: 连续的; 标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对科罚决策进行表决,基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的;   三、基金财产的清理 组,基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的处事主说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务,帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                   第 102 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)《基金合同》阔别情形出刻下,由基金财产清理小组统一收受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理陈诉;   (5)遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律概念书;   (6)将清理陈诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产清理陈诉经稳妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告, 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站上,并将清理陈诉教唆性公告登载在章程 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有 章程的除外。                   第 103 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第十九部分         基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称呼:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)   住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主:高迎欣   成立日历:1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号   组织形势:其他股份有限公司(上市)   注册成本:43,782,418,502 元东说念主民币   电话:010-58560666   接洽东说念主:罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年,是中国第一家主要由民营企业发起设立的天下性股份制 买卖银行,亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日,中国民生银行完成股权分置改换,成为国内首家实施股权分置 改换的买卖银行。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行 H 股股票(代码:01988)在香港证券 交易所挂牌上市。上市以来,中国民生银行陆续完善公司治理,淘气股东改换转型,持续创 新买卖模式和居品服务,致力于成为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士,中国民生银行资产托管部负责东说念主,博士研究生,具有基金托管东说念主高级管理东说念主 员任职经验,从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等处事,具有多年金融从 业经历,具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销众人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管经验,成为《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐述后发上风, 淘气发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开端就本着充分保护基金                           第 104 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则,高起点地建立系统、完善轨制、组织东说念主 员。资产托管部当今共有职工 97 东说念主,平均年事 38 岁,100%职工领有大学本科以上学历,66% 以上员器用有硕士以上学位。   中国民生银行宝石以客户需求为导向,继承“诚信、严谨、高效、求实”的运筹帷幄理念, 依托丰富的资产托管训戒、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管 部长久宝石以客户为中心,致力于为客户提供全面的空洞金融服务。对内淘气整合行内资源, 对外平淡搭建客户服务平台,向各类托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务,得 到各界的充分认同,也在市集上缔造了清雅品牌形象,成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来,中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养 老金居品信息陈诉处事优秀管理机构”奖,连气儿三年蝉联中央国债登记结算有限处事公司“年 度优秀资产托管机构”奖项,获评《金融应许》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”。2023 年度,本行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”,《证 券时报》“2023 年度凸起资产托管银行天玑奖”,以及《新浪财经》“待业金融服务改换 银行”奖。   欺压 2024 年 6 月 30 日,中国民生银行托管建信褂讪得利债券型证券投资基金、中银新 趋势天真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈天真配置夹杂型证券投资基金等共 343 只证券 投资基金,基金托管规模 13,757.10 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面欺压轨制   (1)建立好意思满、严实、高效的风险欺压体系,形成科学的决策机制、奉行机制和监督机 制,堤防和化解运筹帷幄风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全好意思满。   (2)淘气培育合规文化,自愿形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念,严格控 制合规风险,保证资产托管业务稳妥国度相关法律法例和行业监管司法。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障,以完善健全的轨制为基础,以落实到 位的过程欺压为着眼点,以先进的信息期间技能为依托,建立全面、系统、动态、主动、有 利于差错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患、保证业务稳健运行的风险欺压轨制,确保托管业务信 息确切、准确、好意思满、实时。                      第 105 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   总行高级管理层负责部署全行的风险管理处事。总行风险管理委员会是总行高级管理层 下设的风险管理专科委员会,对高级管理层负责,救助高级管理层履行职责。资产托管业务 风险欺压处事在总行风险管理委员会的统一部署和领导下开展。   总行各部门详细配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与单干如下:总 行风险管理部手脚总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹部门,对资产托管 部的风险欺压处事进行领导;总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、合同等法 律性文献的核定,对业务开展进行合规检验并督导问题整改落实;总行审计部对全行托管业 务进行里面审计,包括依期里面审计、现场和非现场检验等;总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险欺压应稳妥和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风险欺压掩盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主员,并涵盖 资产托管业务各枢纽。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力帮忙里面欺压轨制的有用奉行,任何东说念主 都莫得超越轨制拘谨的权力。   (4)驻守性原则。必须缔造“驻守为主”的管理理念,欺压资产托管业务中风险发生的 源流,贵重于未然,尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险欺压轨制的制定应当具有前瞻性,况且跟着托管部 运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的 改变进行实时的修改或完善。发现问题,要实时处理,堵塞罅隙。   (6)孤独性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对孤独性。风险合规管理中心是资 产托管部属设的奉行机构,不受其他业务中心和个东说念骨插手。业务操作主说念主员和检验东说念主员严格分 开,以保证风险欺压机构的处事不受禁绝。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确,互相牵制,通过切实可行的互相制 衡措施来摒除风险欺压的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门龙套。                     第 106 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)轨制建造:建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主 员步履范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估:依期组织进行风险识别、评估,制定并实施风险欺压措施。   (4)相对孤独的业务操作空间:业务操作区相对孤独,实施门禁管理和音像监控。   (5)东说念主员管理:进行依期的业务与职业说念德培训,使职工缔造风险堤防与欺压理念,并 缔结承诺书。   (6)济急预案:制定完备的济急预案,并组织职工依期演练;建立他乡灾备中心,保证 业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从欺压环境、风险评估、欺压行动、信息沟通、监控等五个 方面构建了托管业务风险欺压体系。   (1)宝石风险管理与业务发展同等报复的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就尽头强调范例运作,一直将建立一个系统、高效的风险堤防和欺压体系手脚 处事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况陆续出现,咱们长久 将风险管理放在与业务发展同等报复的位置,视风险堤防和欺压为托管业务生涯和发展的生 命线。   (2)实施全员风险管理。将风险欺压处事落实到具体业务中心和业务岗亭,每位职工对 我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险欺压组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主制,横向多 中心制的里面组织结构,形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结构。   (4)以轨制建造手脚风险管理的中枢。咱们格外怜爱里面欺压轨制的建造,已经建立了 一整套里面风险欺压轨制,包括业务管理办法、里面欺压轨制、职工步履范例、岗亭职责及 涵括总共后台运作枢纽的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会陆续增多和完 善。   (5)轨制的奉行和监督是风险欺压的要害。轨制落实检验是风险欺压管理的有劲保证。 资产托管部里面成立风险合规管理中心,依影相关法律规章,依期对业务的运行进行检验。 总行审计部不依期对托管业务进行审计。                     第 107 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (6)将先进的期间技能运用于风险欺压中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险欺压方面都要经过多方论证,托管业务期间系统具有较强的自动风险欺压功能。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》等相关法律法例的章程及基金合同、基金托管合同 的约定,基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 规划、基金份额净值的规划、基金管理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例规 定及基金合同、基金托管合同约定的步履,应实时以书面形势通告基金管理东说念主限期纠正,基 金管理东说念主收到通告后应实时查对阐明,并以书面形势对基金托管东说念主发出回函。在限期内,基 金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履,应立即陈诉中国证监会,同期通告基金管 理东说念主限期纠正。                 第 108 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第二十部分          境外托管东说念主    一、境外托管东说念主的基本情况    称呼:好意思国北好意思信托银行(The Northern           Trust Company)    办公地址:好意思国伊利诺伊州芝加哥南拉萨尔街 50 号 (50 South LaSalle Street, Chicago, Illinois, U.S.A)    法定代表东说念主:Michael     O’Grady(Chairman&CEO-董事长兼首席奉行官)    成立时刻:1889 年    组织形势:股份有限公司    存续期间:持续运筹帷幄    北好意思信托集团是一家在好意思国纳斯达克交易所上市的金融控股公司,好意思国北好意思信托银行是 北好意思信托集团的主要子公司。北好意思信托在全球范围为公司、机构及个东说念主客户提供全球托管和 资产管理服务,北好意思信托的主要业务均通过北好意思信托银行开展。    北好意思信托由拜伦史小姐先生于 1889 年创立,自创立起就动手提供信托和托管服务。当 好意思国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后,北好意思信托将托管业务确立为主营业务。从 1981 年动手,北好意思信托动手提供全球托管业务,并于 1985 年在伦敦建立了全球托管运营中心以 救助全球业务的发展。    北好意思信托是全球具有率先地位的,为企业、机构和富饶个东说念主提供投资服务、资产和基金 管理,以及信托和银行服务决策的金融机构。跟着陆续增长,北好意思信托已在全球 26 国度和 地区领有服务机构。    欺压 2023 年 12 月 31 日,北好意思信托托管资产达到 15.4 万亿好意思元(含行政管理资产), 管理资产达到 1.4 万亿好意思元。托管资产和管理资产水平逐年提高,标普耐久信用评级为 AA -。北好意思信托具有丰足的财求实力,成本充足率达 14.2%, 中枢成本充足率达 11.4%。    二、托管业务先容    通过公司与机构服务部和资产管理部,北好意思信托要点服务两类客户:公司与机构服务部 负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务;资产管理部负责为个东说念主客户提供个东说念主 信托、托管和应许服务。这些业务均由运营与信息期间部和北好意思信托环球投资管理部提供支 持。运营与信息期间部提供让北好意思信托保持全球率先地位所必备的持续可靠的全球基础设施。 北好意思信托环球投资管理部提供各式资产类型的投资管理。                            第 109 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   北好意思信托在好意思国 25 个州建有办公室,在加拿大、欧洲、中东以及亚太地区等 27 个所在 设有分支机构,全球全职职工达到 23000 多名,客户遍及全球 53 个国度和地区。并在全球 芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新 加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和居品中心, 为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。   北好意思信托于 2005 年在北京设立代表处,并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行目 前主要为境内机构投资者赴外洋投资提供全球托管客户服务,包括触及司帐核算、绩效评估、 投资指引合规监察和证券假贷等相关问询。   三、境外托管东说念主的职责  ?   资产救援  ?   账户开立和证券登记  ?   清理和估值  ?   收入托收  ?   收入税预扣及退税  ?   公司行动  ?   现款管理  ?   货币兑换   四、托管部门东说念主员配备、安全救援天赋条件说明   北好意思信托领有原土化的客户服务团队,除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务模 式外,我行北京客服团队顺利向北京分行行长申诉,不再设有区域客服管理团队,真确意旨 上作念到了中国客户由土产货客服团队来服务,在华业务由土产货管理团队来管理的具有中国特色 的原土化服务。   北好意思信托通过公司与机构服务部和运营与信息期间部为客户提供全球托管服务。   公司与机构服务部负责客户服务和客户关系管理。运营与信息期间部负责逐日运营处理 以及系统期间改换。该部门分两条线管理,分别是地域线和功能线。咱们通过这种管理方法 确保全球交易处理的准确性和一致性,同期更好地来了解客户投资的市集以孤高客户尽头的 要求。地区线管理主要按照北好意思、欧洲中东非洲、亚太地区进行离别。我行在芝加哥、伦敦、 新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北好意思信托伦敦分行负责总共全球托管及 相关行动; 新加坡分行负责处理亚太地区投资管理东说念主的交易;芝加哥分行负责总共北好意思地 区的交易及相关行动。 班加罗尔分行通过为各地区处理中心提供备份来加强咱们的全球业                    第 110 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 务连气儿性。功能性管理主淌若从资产服务、逐日估值和客户陈诉、数据管理、成本市集运营、 期间应用和客户科罚决策、期间构建和运营这几方面来管理。   北好意思信托银行稳妥《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条章程的 境外资产托管东说念主天赋要求。   北好意思信托建立了一个经过清雅野心的合规监控、风险管理和公司治理结构,连合从董事 会到各业务部门的每个层面。在董事会层面,业务风险委员会及审计委员会对风险管理和合 规监控行动提供董事会层面上的政策与督导。 在奉行层面,企业风险委员会对风险管理活 动提供方针和管理。该委员会由资产/欠债委员会、信贷政策委员会、操作风险委员会、信 托风险委员会、合规监控委员会组成。此外,由风险管理众人及业务司理组成的处事组,也 将风险管理政策纳入到日常业务操作中。   我行选用好多企业层面方针来评估操作风险。举例: 职工流失率、要害风险岗亭数量、 所确定的报复审计点数量、合规问题、风险与欺压景色、损失事件历史、要害风险问题的评 估等。这些方针连同各业务部门风险管理官员的概念,均包含在“业务部门风险概况”陈诉 中。   为了欺压和堤防包括操作风险在内的其它风险点,公司为每一参与层拓荒了最好经由模 式。主要模式之一是柔和对风险源流的管理。这一模式包括七步经由,以保证风险被正确地 辩认和管理,并不与欺压措施脱节。   五、托管业务主要轨制管理   北好意思信托银行依照好意思国法律不错从事托管业务,并建立了健全的法东说念主治理结构、有用的 里面管理轨制、严实的风险欺压机制、有用的托管资产龙套轨制,具有安全高效的托管系统 和不幸处置系统。   北好意思信托设有专门的里面审计部,负责检验监控里面操作圭表和处事指引。此外,咱们 还聘用毕马威司帐师事务所为咱们进行外部审计。   里面审计部对里面操作运营部门进行不依期审查。北好意思信托领有一个由财务、运营、信 息期间等众人组成的里面审计部门,并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新加坡 和班加罗尔都有东说念主员成立。   里面审计部门负责对主要的操作经由和风险进行孤独和客不雅的评估,分析欺压枢纽的充 足性和有用性,并将审计结果通报给管理层和专门的审计和监督委员会。里面审计部门遵照 里面审计协会制定的准则和指引以及相关法律法例进行里面审计。                    第 111 页 共 172 页 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第 112 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第二十一部分           相关服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:      中国(上海)开脱贸易老到区商城路 618 号 办公地址:      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主:     朱健 接洽东说念主:       钟伟镇 电话:        021-38676666 传真:        021-38670666 客户服务电话:    95521/4008888666 网址:        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址:      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主:     王常青 接洽东说念主:       陈海静 电话:        010-65608231 传真:        010-65182261 客户服务电话:    4008888108/95587 网址:        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址:     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址:     深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主:    张纳沙 接洽东说念主:      于智勇 电话:       0755-81981259 传真:       0755-82133952 客户服务电话:   95536 网址:       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址:     深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址:     深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主:    霍达 接洽东说念主:      业清扬 电话:       0755-83081954 传真:       0755-83734343                    第 113 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 客户服务电话:   4008888111;95565 网址:       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址:      广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址:      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主:     林传辉 接洽东说念主:       黄岚 电话:        020-87555888 传真:        020-87555305 客户服务电话:    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址:        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址:     广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)           北座 办公地址:     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主:    张佑君 接洽东说念主:      杜杰 电话:       010-60833889 传真:       010-84865560 客户服务电话:   400-889-5548/95548 网址:       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址:     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址:     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主:    王晟 接洽东说念主:      辛国政 电话:       010-80928123 客户服务电话:   4008-888-888 或 95551 网址:       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址:      上海市淮海中路 98 号 办公地址:      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主:     周杰 接洽东说念主:       李笑鸣 电话:        021-23219275 传真:        021-63602722 客户服务电话:    95553 网址:        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址:      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 114 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 办公地址:      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主:     杨周详 接洽东说念主:       陈宇 电话:        021-33388999 传真:        021-33388224 客户服务电话:    95523 或 4008895523 网址:        www.swhysc.com  (10)长江证券股份有限公司 注册地址:      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址:      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:     金才玖 接洽东说念主:       奚博宇 电话:        027-65799999 传真:        027-85481900 客户服务电话:    95579;4008-888-999 网址:        http://www.95579.com/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址:      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址:      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:     段文务 接洽东说念主:       刘志斌 电话:        0755-82558266 客户服务电话:    95517 网址:        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址:      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址:      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主:     林俊波 接洽东说念主:       孙越 电话:        021-38784580-8920 客户服务电话:    95351 网址:        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址:      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址:      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主:     余政                     第 115 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 接洽东说念主:       赵明 电话:        010-85127622 传真:        010-85127917 客户服务电话:    4006198888 网址:        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址:      南京市江东中路 228 号 办公地址:      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主:     张伟 电话:        0755-22660831 客户服务电话:    95597 网址:        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址:      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主:     侯巍 接洽东说念主:       郭熠 电话:        0351-8686659 传真:        0351-8686619 客户服务电话:    4006661618 网址:        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券(山东)有限处事公司 注册地址:      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主:     肖海峰 接洽东说念主:       赵如意 电话:        0532-85725062 客户服务电话:    95548 网址:        sd.citics.com  (17)东兴证券股份有限公司 注册地址:      北京市西城区金融大街 5 号(新广大厦)12、15 层 办公地址:      北京市西城区金融大街 5 号新广大厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主:     魏庆华 接洽东说念主:       郑旷怡 电话:        010-66559039 传真:        010-66555133 客户服务电话:    95309 网址:        http://www.dxzq.net  (18)东吴证券股份有限公司                     第 116 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 注册地址:      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址:      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主:     范力 接洽东说念主:       陆晓 电话:        0512-62938521 传真:        0512-65588021 客户服务电话:    4008601555 网址:        https://www.dwzq.com.cn  (19)信达证券股份有限公司 注册地址:      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主:     祝瑞敏 接洽东说念主:       王薇安 电话:        010-83252170 传真:        010-63081344 客户服务电话:    95321 网址:        http://www.cindasc.com  (20)东方证券股份有限公司 注册地址:      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表东说念主:     金文忠 接洽东说念主:       朱琼玉 电话:        021-63325888 传真:        021-63326729 客户服务电话:    95503 网址:        http://www.dfzq.com.cn  (21)正派证券股份有限公司 注册地址:      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址:      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主:     施华 接洽东说念主:       胡创 电话:        010-56437060 传真:        0731-85832214 客户服务电话:    95571 网址:        http://www.foundersc.com  (22)长城证券股份有限公司 注册地址:      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主:     丁益 接洽东说念主:       沈晓                     第 117 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话:        0755-83464734 传真:        0755-83515567 客户服务电话:    4006666888 网址:        http://www.cgws.com  (23)中信证券华南股份有限公司 注册地址:      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址:      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主:     陈可可 接洽东说念主:       郭杏燕 电话:        020-88836999 传真:        020-88836984 客户服务电话:    95548 网址:        http://www.gzs.com.cn  (24)东北证券股份有限公司 注册地址:      长春市生态大街 6666 号 办公地址:      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主:     李福春 接洽东说念主:       安岩岩 电话:        0431-85096517 传真:        0431-85096795 客户服务电话:    95360 网址:        http://www.nesc.cn  (25)国联证券股份有限公司 注册地址:      无锡市县前东街 168 号 办公地址:      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主:     姚志勇 接洽东说念主:       祁昊 电话:        0510-82831662 传真:        0510-82830162 客户服务电话:    95570 网址:        http://www.glsc.com.cn  (26)浙商证券股份有限公司 注册地址:      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主:     吴承根 接洽东说念主:       沈高亮                     第 118 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话:        0571-87902239 传真:        0571-87901913 客户服务电话:    95345 网址:        http://www.stocke.com.cn/  (27)华安证券股份有限公司 注册地址:      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主:     章宏韬 接洽东说念主:       孙懿 电话:        0551-65161821 传真:        0551-65161672 客户服务电话:    95318 网址:        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址:      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主:     陈照星 接洽东说念主:       叶玉琪 电话:        0769-22119351 传真:        0769-22115712 客户服务电话:    95328 网址:        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址:      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主:     钱俊文 接洽东说念主:       王一彦 电话:        021-20333333 传真:        021-50498825 客户服务电话:    95531; 4008888588 网址:        http://www.longone.com.cn  (30)恒泰证券股份有限公司 注册地址:      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            空洞楼 法定代表东说念主:     祝艳辉 接洽东说念主:       熊丽 电话:        0471-4972675 客户服务电话:    956088 网址:        http://www.cnht.com.cn/  (31)国盛证券有限处事公司                     第 119 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 注册地址:      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主:     周军 接洽东说念主:       占文驰 电话:        0791-86283372 传真:        0791-6289395 客户服务电话:    956080 网址:        https://www.gszq.com/  (32)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:      新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:      新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主:     王献军 接洽东说念主:       梁丽 电话:        0991-2307105 传真:        010-88085195 客户服务电话:    95523 或 4008895523 网址:        www.swhysc.com  (33)中泰证券股份有限公司 注册地址:      济南市市中区经七路 86 号 办公地址:      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主:     王洪 接洽东说念主:       张峰源 电话:        021-20315719 客户服务电话:    95538 网址:        www.zts.com.cn  (34)金元证券股份有限公司 注册地址:      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:      深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东说念主:     陆涛 接洽东说念主:       马贤清 电话:        0755-83025022 传真:        0755-83025625 客户服务电话:    4008-888-228 网址:        http:// www.jyzq.cn  (35)德邦证券股份有限公司 注册地址:      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼                     第 120 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 法定代表东说念主:     武晓春 接洽东说念主:       刘熠 电话:        021-68761616 传真:        021-68767981 客户服务电话:    4008888128 网址:        http://www.tebon.com.cn  (36)西部证券股份有限公司 注册地址:      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主:     徐朝日 接洽东说念主:       张吉安 电话:        029-87211668 传真:        029-87406117 客户服务电话:    95582 网址:        http://www.west95582.com/  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址:      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主:     沈如军 接洽东说念主:       任敏 电话:        010-65051166 传真:        010-65051156 客户服务电话:    010-65051166 网址:        http://www.cicc.com.cn/  (38)财通证券股份有限公司 注册地址:      杭州市解放路 111 号 办公地址:      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主:     陆建强 接洽东说念主:       蔡还 电话:        0571-87789160 传真:        0571-85071387 客户服务电话:    95336(上海地区 962336) 网址:        http://www.ctsec.com  (39)中国中金资产证券有限公司 注册地址:      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址:      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东说念主:     高涛 接洽东说念主:       万玉琳                     第 121 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话:        0755-82026907 传真:        0755-82026539 客户服务电话:    4006008008/95532 网址:        http://www.china-invs.cn/  (40)东方资产证券股份有限公司 注册地址:      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主:     戴彦 接洽东说念主:       付佳 电话:        021-23586603 传真:        021-23586860 客户服务电话:    95357 网址:        http://www.18.cn  (41)国金证券股份有限公司 注册地址:      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主:     冉云 接洽东说念主:       贾鹏 电话:        028-86690057、028-86690058 传真:        028-86690126 客户服务电话:    4006-600109/95310 网址:        http://www.gjzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址:      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址:      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主:     刘加海 接洽东说念主:       刘闻川 电话:        021-68777222 传真:        021-68777822 客户服务电话:    4008209898;021-38929908 网址:        http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限处事公司 注册地址:      中国(上海)开脱贸易老到区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址:      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主:     祝健 接洽东说念主:       姚盛盛 电话:        021-32229888 传真:        021- 68728703 客户服务电话:    4001-962-502                     第 122 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 网址:        http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址:      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址:      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主:     翟建强 接洽东说念主:       刘亚静 电话:        0311-66006393 传真:        0311-66006249 客户服务电话:    4006128888 网址:        http://www.S10000.com  (45)开源证券股份有限公司 注册地址:      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主:     李刚 接洽东说念主:       张蕊 电话:        029-88365809 传真:        86-29-88365835 客户服务电话:    95325 /400-860-8866 网址:        http://www.kysec.cn/  (46)华金证券股份有限公司 注册地址:      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址:      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼) 法定代表东说念主:     燕文波 接洽东说念主:       秦臻 电话:        021-20655588 传真:        021-50390850 客户服务电话:    956011 网址:        https://www.huajinsc.cn  包括具有经纪业务经验及深圳证券交易所会员经验的总共证券公司。  二、登记机构  称呼:中国证券登记结算有限处事公司  注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号                     第 123 页 共 172 页                       博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主:于文强 电   话:0755-25946013 传   真:0755-25987122 接洽东说念主:严峰 三、出具法律概念书的讼师事务所 称呼:上海源泰讼师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主:廖海 电话:021- 51150298 传真:021- 51150398 接洽东说念主:刘佳 承办讼师:廖海、刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)开脱贸易老到区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 奉行事务合伙东说念主:李丹 接洽电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 接洽东说念主:陈轶杰 承办注册司帐师:叶尔甸 陈轶杰                         第 124 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书         第二十二部分         基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   (一)基金份额持有东说念主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主, 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分配清理后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额;   (4)按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;   (5)出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权;   (6)查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓;   (7)监督基金管理东说念主的投资运作;   (8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁;   (9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 限于:   (1)认真阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)柔和基金信息透露,实时操纵权力和履行义务;   (4)缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度;                    第 125 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金赔本或者《基金合同》阔别的有限处事;   (6)不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;   (7)奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利;   (9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金管理东说念主的权力与义务   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》成效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产;   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用;   (4)销售基金份额;   (5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会;   (6)依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选用必要措施保护基 金投资者的利益;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处理;   (9)担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度;   (10)依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策;   (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回央求;   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵股东权力,为基金的利益操纵因基 金财产投资于证券所产生的权力;   (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务;   (14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益操纵诉讼权力或者实施其他法 律步履;                    第 126 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构;   (16)在稳妥相关法律、法例的前提下,制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调治、 转托管、依期定额投资、收益分配、通达东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回或者本基金的 场外申购、赎回等方面的业务司法,在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和调整基金 的相关费率结构和收费方式;   (17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》成效之日起,以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产;   (4)配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关章程外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)选用稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的章程,按相关章程规划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、 赎回对价,编制申购赎回清单;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉;   (10)编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉;   (11)严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关章程,履行信息透露及陈诉义务;   (12)保守基金买卖艰深,不清晰基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关章程另有章程外,在基金信息公开透露前应予阴私,不向他东说念主清晰,但监                    第 127 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 管机构、司法机关等有权机关要求,或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情 况除外;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策,实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益;   (14)按章程受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回对价;   (15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓,保 存期限不低于法律法例章程的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出,况且保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时刻和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件;   (18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配;   (19)面对结果、照章被褪色或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东说念主;   (20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应 当承担补偿处事,其补偿处事不因其退任而罢免;   (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿;   (22)当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事;   (23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益操纵诉讼权力或实施其他法律行 为;   (24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成成效,基金 管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   (25)奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;                   第 128 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   (三) 基金托管东说念主的权力与义务   (1)自《基金合同》成效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全救援基金财 产;   (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他收 入;   (3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,有权呈报中国证 监会,并选用必要措施保护基金投资者的利益;   (4)根据相关市集司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办 理证券交易资金清理;   (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;   (6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;   (7)遴聘、更换或褪色境外托管东说念主并与之签署相关合同;   (8)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   (1)以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全救援基金财产;   (2)设立专门的基金托管部门,具有稳妥要求的营业形势,配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托处事宜;   (3)建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独;对 所托管的不同的基金分别成立账户,孤独核算,分账管理,保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关章程外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;   (5)救援由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证;   (6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;                 第 129 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (7)保守基金买卖艰深,除《基金法》、《基金合同》偏执他相关章程另有章程外, 在基金信息公开透露前赐与阴私,不得向他东说念主清晰,但监管机构、司法机关等有权机关要求, 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外;   (8)复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价;   (9)办理与基金托管业务行动相关的信息透露事项;   (10)对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具概念,说明基金管理 东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如果基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》章程的步履,还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的措施;   (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 20 年以上,法律法 规或监管司法另有章程的除外;   (12)从基金管理东说念主处继承并保存基金份额持有东说念主名册;   (13)按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对;   (14)依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分;   (15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关章程,召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作;   (17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配;   (18)面对结果、照章被褪色或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会和银行监管 机构,并通告基金管理东说念主;   (19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,应承担补偿处事,其补偿处事不因其 退任而罢免;   (20)按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿;   (21)奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (22)遴聘稳妥《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财产,基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责;境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、                    第 130 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 监管要求、证券交易所司法、市集老例以偏执与基金托管东说念主之间的主次托管合同持有、救援 基金财产,并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中,因自己罪行、坚定原因 而导致基金财产受损的,基金托管东说念主承担相应处事。在判断境外托管东说念主是否存在罪行、坚定 等欠妥步履时,应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用法律及当地的法律法例、证 券市集司法与老例决定;   (23)保护基金份额持有东说念主利益,按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督,如发现投资指示或资金汇出入非法、非法,应当实时向中国证监会、外管局陈诉;   (24)每月按章程,向中国证监会和外管局陈诉基金管理东说念主境外投资情况,并按相关规 定进行国际进出申报;   (25)办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务;   (26)基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、委 托及成交记录等相关贵寓,其保存的时刻应当不少于 20 年;   (27)实时将公司步履信息通告基金管理东说念主,确保基金实时收取总共应得收入;   (28)法律法例及中国证监会、外管局章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针 ETF,且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的联合基金的基金合同成效,鉴于本基金和联合基金的相关性,联合基金的基金份额持 有东说念主不错凭所持有的联合基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和票数时,联合基金基 金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日,联合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的联合基金份额占联合 基金总份额的比例,规划结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份操纵表决权,但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的委                  第 131 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的,须先遵命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会,联合 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的,由联合基金的基 金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   (一)召开事由 的,应当召开基金份额持有东说念主大会:   (1)阔别《基金合同》;   (2)更换基金管理东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)调治基金运作方式;   (5)调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资方针、范围或策略;   (9)变更基金份额持有东说念主大会圭表;   (10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;   (11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会;   (12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项;   (13)阔别基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阔别上市的情形 除外;   (14)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。                    第 132 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持 有东说念主大会:   (1)法律法例要求增多的基金用度的收取;   (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及司法进行调整;   (3)因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的相关业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化;   (5)基金管理东说念主、相关证券交易所和登记机构等调整相关基金申购、赎回、交易、转 托管、非交易过户等业务的司法(包括申购赎回清单的调整、灵通时刻的调整等);   (6)经履行相关圭表后,基金推出新业务或服务;   (7)本基金的联合基金选用其他方式参与本基金的申购赎回;   (8)调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;调整申购赎回清单的内容, 调整申购赎回清单规划和公告时刻或频率;   (9)进行基金份额的拆分与合并;   (10)调整基金销售币种;   (11)在不违抗法律法例及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下,召募并管 理以本基金为方针 ETF 的一只或多只联合基金、在其他证券交易所上市;   (12)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   (二)会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不                     第 133 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得龙套、干 扰。   (三)召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时刻、地点和会议形势;   (2)会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式;   (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;   (4)授权托福讲授的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递时刻和地点;   (5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要通告的其他事项。                   第 134 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托福的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、表决 概念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的,不影响表决概念的计票效用。   (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时,不错进行 基金份额持有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授稳妥法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程, 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或持有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时,通讯开会的方式视为有用:                   第 135 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个处事日内连气儿公布相 关教唆性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主 为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决概念;基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决概念的,不影响表决效用;   (3)本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的,基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);   若本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主顺利 出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念;   (4)上述第(3)项中顺利出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程,并与基金登记机构记录相符。 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会, 基金份额持有东说念主不错选用书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决,或者选用集聚、电 话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决,会议圭表比照现场开会和通讯方式开会的圭表 进行。   (五)议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。                    第 136 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,起初由大会主理东说念主按照下列第(七)条章程圭表确定和公布监票 东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经计议后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理;如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称呼)和 接洽方式等事项。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,起初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后 议。   (六)表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或《基金合同》 另有约定外,调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阔别《基金合同》、本 基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。                  第 137 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   选用通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭证讲授,不然提交稳妥会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头稳妥会议通告章程的表 决概念视为有用表决,表决概念无极不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   (七)计票   (1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   (3)如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点,重新盘点以 一次为限。重新盘点后,大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。   (八)成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。                 第 138 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按章程在章程媒介上公告。如果选用通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   (九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定,但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或监管司法修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可顺利对本部天职容 进行修改和调整,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阔别与基金财产的清理   (一)《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 后按章程在章程媒介公告。   (二)《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的,经履行相关圭表后,《基金合同》应当阔别: 连续的; 标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对科罚决策进行表决,基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的;   (三)基金财产的清理                    第 139 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 组,基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的处事主说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务,帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》阔别情形出刻下,由基金财产清理小组统一收受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理陈诉;   (5)遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律概念书;   (6)将清理陈诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,清理期限相应顺延。   (四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   (六)基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产清理陈诉经稳妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                    第 140 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告, 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站上,并将清理陈诉教唆性公告登载在章程 报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有 章程的除外。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如不肯 或者不成通过协商、统一科罚的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委 员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间,基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责,各自 连接赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和基金托管合同章程的义务,帮忙基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区法律)统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册,供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公形势查 阅。                   第 141 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书          第二十三部分            基金托管合同的内容摘抄   一、 托管合同当事东说念主   (一)基金管理东说念主   称呼:博时基金管理有限公司   注册地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码:518000   法定代表东说念主:江曙光   成立日历:1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形势:有限处事公司   注册成本:2.5 亿元东说念主民币   存续期间:持续运筹帷幄   运筹帷幄范围:基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   (二)基金托管东说念主   称呼:中国民生银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码:100031   法定代表东说念主:高迎欣   成立日历:1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号   组织形势:其他股份有限公司(上市)   注册成本:43,782,418,502 元东说念主民币   存续期间:1996 年 02 月 07 日至耐久   运筹帷幄范围:继承公众入款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证                           第 142 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 服务及担保;代理收付款项;提供救援箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业 务;保障兼业代理业务。(市集主体照章自主遴聘运筹帷幄神志,开展运筹帷幄行动;保障兼业代理 业务以及照章须经批准的神志,经相关部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄行动;不得从事国 家和本市产业政策谢绝和限制类神志的运筹帷幄行动。)   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的,基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的模式提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用相关期间系统,对基金施行投资是 否稳妥基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。   为更好地杀青投资方针,本基金还可投资于境外市集和境内市集照章刊行的金融器用, 其中境外市集投资器用包括在已与中国证监会签署双边监管相助海涵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的追踪吞并标的指数的公募基金(包括灵通式基金和交易型灵通式指 数基金(ETF);照章刊行上市的内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联 合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”);已与中国证监会签署双边监管相助 海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭 证、好意思国存托凭证等)、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可调治债券、住房按揭支 持证券、资产救助证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券;银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购合同、短期政府债券等货币市集器用; 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品;远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生居品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用;其中在投资香港市集时,本基金可通过及格境内 机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。畴昔 如果证券投资基金成为互联互通机制标的,则本基金可顺利参与,无需召开基金份额持有东说念主 大会。   境内市集投资器用包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、创业板偏执他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、所在政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可调治债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集工                  第 143 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 具(包括银行入款、同行存单等)、债券回购、资产救助证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会的相关章程)。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围,其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关章程奉行。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产不低于基金资产净值的 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权需缴纳的交易保证金后,应当保持不低 于交易保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的,基金管理东说念主在履行稳妥圭表后,本基金的投资比 例会作念相应调整。   (二)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督:   (1)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例,不得特出基金资产净 值的 10%;   (2)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得特出基金资产净值的 20%;   (3)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例,不得特出该资产救助 证券规模的 10%;   (4)本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类 资产救助证券,不得特出其各类资产救助证券共计规模的 10%;   (5)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间,如果其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬,应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (7)本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%;进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期;                   第 144 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (8)本基金参与融资的,在职何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和,不得特出基金资产净值的 95%;   (9)本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求: 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不稳妥本条章程的,基金管理东说念主不得新增出借业务;   (10)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘 数规划;   (11)本基金参与股指期货和国债期货交易,需顺从下列投资比例限制: 的 10%;在职何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得特出基金资产净值的 15%; 不得特出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 20%;在职何交易日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券 总市值的 30%; 一交易日基金资产净值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交 金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%; 稳妥基金合同对于股票投资比例相关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的                   第 145 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,共计(轧差规划)应当稳妥基金合同对于 债券投资比例的相关约定;   (12)本基金投资默契受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险欺压制 度,堤防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险;   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%;因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不稳妥 该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;   (15)本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%;   (16)本基金每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证 金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(5)、(9)、(13)、(14)、(16)条外,因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交易日内 进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。   (1)投资比例限制 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行,但在基金托管账户的入款不错不受上述限制; 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得特出基金资产净值的 10%,其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得特出基金资产净值的 3%; 或《基金合同》章程的默契受限证券以及中国证监会认定的其他资产; 受上述限制;                   第 146 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 境外基金总份额的 20%;   (2)金融滋生品投资限制   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用管理,不得用于投契或放大交易,投资 于境外金融滋生品的,同期应当严格顺从下列章程: 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①总共参与交易的敌手方(中资买卖银行除外)应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值,况且基金可在职何时候以公允价值 阔别交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金资产净值的 20%。 滋生品的风险管理经由、拟选用的组合避险、有用管理策略。   (3)本基金不错参与境外证券假贷交易,况且应当顺从下列章程: 任一或总共已借出的证券。   (4)基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易,况且应当顺从下列规 定: 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴,本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收 益以孤高索赔需要。                    第 147 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴,本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已 购入证券以孤高索赔需要。 处事。   (5)基金参与证券假贷交易、正回购交易,总共已借出而未送还证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得特出基金总资产的 50%。   前项比例限制规划,基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   (6)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的,基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。   (1)本基金投资标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产不低于基金资产 净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;   (2)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的,基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的特殊情形除外。 同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的章程奉行。                    第 148 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (三)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对本托管合同第十五条 第九款基金投资谢绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资禁 留步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行欺压东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当稳妥本基金的投资方针和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,堤防利 益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱奉行。相关交易必须事 先得到基金托管东说念主同意,并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行 稳妥圭表后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的章程奉行。   (四)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及 行业圭臬的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单,并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新,新名 单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照合同进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的,应实时向 基金托管东说念主说明意义,协商科罚。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信欺压,按银行间债券市集的交易司法进行交易,并负 责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 处事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时刻前仍未承担走嘴责 任偏执他相关法律处事的,基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向相关交易对 手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交 易时,基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇处事。   (五)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对基金管理东说念主投资默契 受限证券进行监督。                   第 149 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金管理东说念主投资默契受限证券,应预先根据中国证监会相关章程,明确基金投资默契受 限证券的比例,制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制,堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资默契受限证券前,基金管理东说念主应与基金托 管东说念主就默契受限证券投资缔结风险欺压补充合同。 期的可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等默契受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的默契受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记 结算有限处事公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管,并可在证券交易所或天下 银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的默契受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理东说念主负责相关处事的 落实和和解,并确保基金托管东说念主能够正常查询。因基金管理东说念主原因产生的默契受限证券登记 存管问题,形成基金托管东说念主无法安全救援本基金资产的处事与损失,及因默契受限证券存管 顺利影响本基金安全的处事及损失,由基金管理东说念主承担。   本基金投资默契受限证券,不得预支任何形势的保证金。 极有用的措施,在合理的时刻内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时,基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资默契受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何处事。 如因基金管理东说念主违抗基金合同或预先确定的投资默契受限证券的比例导致本基金出现损失 致使基金托管东说念主承担连带补偿处事的,基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 时调整,基金管理东说念主应在两日内编制临时陈诉书,赐与公告。 善情况。                       第 150 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (六)基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究,认真评估中期单据投资业务的风险, 本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法例、监管部 门的章程,制定了经公司董事会批准的基金投资中期单据相关轨制(以下简称“《轨制》”), 以范例对中期单据的投资决策经由、风险欺压。基金管理东说念主《轨制》的内容与本合同不一致 的,以本合同的约定为准。   (七)基金如投资银行入款,基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定, 对基金投资银行入款的交易敌手范围是否稳妥相关章程进行监督;基金管理东说念主在签署银行存 款合同前,应将起草的银行入款合同送基金托管东说念主审核。   (八)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定,对基金资产净值规划、 基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   (九)基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务的监督   基金参与转融通证券出借业务,管理东说念主应当顺从审慎运筹帷幄原则,配备期间系统和专科东说念主 员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善业务经由,有用堤防和欺压风险,托管 东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   (十)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、 基金合同和本托管合同的章程,应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金管理东说念主限期纠 正,并实时向中国证监会陈诉。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管理东说念主收到书面通告后应不才一处事日实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函,就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,说明非法原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。   (十一)基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆,基金管理东说念主应在章程时刻内回复并 改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本                    第 151 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金管理东说念主应积极配合提供相关 数据贵寓和轨制等。   (十二)若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表已经成效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关章程,或者违抗基金合同约定的,应当立即通告基金管理东说念主,由此形成的损失 由基金管理东说念主承担,并实时向中国证监会陈诉。   (十三)基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履,应实时陈诉中国证监会,同期通 知基金管理东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无高洁意义,断绝、阻 挠对方根据本托管合同章程操纵监督权,或选用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经基金托管东说念主淡薄申饬仍不改正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   (十四)基金管理东说念主认同,基金托管东说念主偏执境外托管东说念主的合规监管系统的准确性和好意思满 性受限于基金管理东说念主、牙东说念主偏执他中介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东说念主及 其境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、表示或表示,并对这些机 构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何处事。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   (一)基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 规划的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相关信息透露和 监督基金投资运作等步履。   (二)基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本合同偏执他相关章程时,应实时以书面形势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应不才一处事日实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函,说明非法原因及 纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金管理东说念主有权随时对通告 事项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履,包括 但不限于:提交相关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性,在章程时刻内答 复基金管理东说念主并改正。   (三)基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履,应实时陈诉中国证监会,同期通告 基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义,断绝、龙套                  第 152 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 对方根据本合同章程操纵监督权,或选用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严 重或经基金管理东说念主淡薄申饬仍不改正的,基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的救援   (一)基金财产救援的原则 债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主固有财产的债务相抵销,不同基金财产的 债权债务,不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主以其自有资产承担法律责 任,其债权东说念主不得对基金财产操纵请求冻结、扣押和其他权力。 产等原因进行清理的,基金财产不属于其清宽容产。 令,基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务, 不得对基金财产强制奉行。 托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、市集老例以偏执与基金托管东说念主缔结 的主次托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 金财产的好意思满与孤独。 如有特殊情况两边可另行协商科罚。 偏执与基金托管东说念主缔结的主次托管合同持有并救援基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办 法》的要求严慎、尽责地遴聘、委任和监督境外托管东说念主,且境外托管东说念主已按照当地法律法例、 基金合同及托管合同的要求救援托管资产的前提下,基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损 失不承担处事。但基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示选用措施进行追偿,基金管理东说念主配合 基金托管东说念主进行追偿。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在障碍、坚定、讹诈 或专诚欠妥步履,基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所 司法、市集老例的手脚或不手脚承担处事。                    第 153 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 期并通告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失,基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合,但对基金 财产的损失不承担任何处事。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 东说念主开立。 持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关章程后,基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户,同期在章程时刻内,遴聘稳妥《证 券法》章程的司帐师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 理东说念主按章程办理退款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。   (三)基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金管理东说念主向基金托管东说念主出具的 开户托福文献为准,基金托管东说念主负责账户预留印鉴的救援和使用。该账户为不可提现账户。 基金管理东说念主应照章履行受益总共东说念主识别义务,在开立托管账户时按照开户银行要求,就相关 信息的提供、核实等提供必要的协助,并确保所提供信息以及讲授材料确切切性、准确性。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 资产的支付。                    第 154 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 所或登记结算机构或境外资产托管东说念主处,按照该交易所或登记结算机构的业务司法开立证券 账户,基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构救援和使用; 金管理东说念主以及各自托福代理东说念主均不得出借或私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动; 的管理和运用由基金管理东说念主负责; 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所继承基金财产中的证券的总共权、正当性或确切性(包括是 否以清雅形势转让);   (五)债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司、银 行间市集清理所股份有限公司的相关章程,在中央国债登记结算有限处事公司、银行间市集 清理所股份有限公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理 东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结天下银行间债券市集债券回购主合同。   (六)依期入款账户的开设与管理   基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户,包括实体或编造账户。依期入款账户户 名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留。基金管理东说念主应该在 合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜。对于任何的依期入款投资,基金管理东说念主都必 须和入款机构缔结依期入款合同,合同内容应至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账 户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期支取账户、入款证实书如何派遣以及入款 证实书不得转让质押等条目。合同须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户,并将本基金 托管专户指定为唯独回款账户,合同中触及基金托管东说念主相关职责的约定须由基金管理东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   (七)其他账户的开立和管理                    第 155 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 基金合同的章程,由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立。新账户按相关章程使用并管理。 的,从其章程办理。   (八)基金财产投资的相关有价凭证等的救援   基金财产投资的有价凭证等的救援按照什物证券相关章程办理。什物证券的购买和转让, 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主或其授权的境外投资照看人的指示办理。属于基金托管东说念主偏执境 外托管东说念主施行有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失,由此产生的处事 应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏执境外托管东说念主除外机构施行有用欺压的有 价凭证不承担处事。   基金管理东说念主和基金托管东说念主两边同意,境外现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托 管东说念主以基金托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有。除非被授权东说念主按指示圭表发送的指示另 有章程,不然,基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在收到被授权东说念主的指示后,按下述方式收付现 金、或收付证券:   基金托管东说念主在因照章结果、被照章褪色或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行阔别清理 时,不得将基金财产归入其清宽容产。境外托管东说念主因上述同样原因进行阔别清理时,基金托 管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将基金财产归入其清宽容产,但当地的法律、法例和市集老例 不允许托管证券孤独于清宽容产的情况除外。当基金托管东说念主知说念托管资产的任何一部份将被 视为托管东说念主的清宽容产时﹐托管东说念主应尽快通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主应自身,并尽买卖上的合理致力确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制, 安全好意思满地保存与基金财产相关的业务数据和信息。   (九)与基金财产相关的要紧合同的救援   与基金财产相关的要紧合同的签署,由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主救援。除本合同另有章程 外,基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露合同及基金投资业务中产生的要紧合同,基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金                    第 156 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金托管东说念主要紧合同的救援期限为基金合同阔别后 20 年,法律法例或监管司法另有章程的除外。   对于无法取得二份以上的原来的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件,未经两边协商一致,合同原件不得鬈曲。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的,以传真件为准。   五、基金资产净值规划和司帐核算   (一)基金资产净值的规划、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日,基金资产净值除以对应日历的基金份额的余额数量计 算,基金份额净值精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的,从其章程。   基金管理东说念主每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东说念主复核,并按规 定公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果以两边约定的方式 提交给基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,以约定的方式将复核结果提交给基金管理东说念主, 由基金管理东说念主依据基金合同和相关法律法例对外公布。 本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经相关 各方在对等基础上充分计议后,仍无法达成一问候见的,按照基金管理东说念主对基金净值的规划 结果对外赐与公布。   (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、基金、存托凭证、债券、资产救助证券、滋生器用和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。                    第 157 页 共 172 页                博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)确定公允价值;估值日无交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如有充足凭证标明估值日或最近交易日的市价 不成确切反应公允价值的,应答市价进行调整,确定公允价钱;   (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有章程的除外),选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定;   (3)交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值;估值日莫得交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交易日的收盘价不成确切反应公允价值的,应 对收盘价进行调整,确定公允价钱;   交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;   (4)交易所上市不存在活跃市集的有价证券,选用估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产救助证券,选用估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初次公拓荒行未上市的股票、债券,选用估值期间确定公允价值,在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)默契受限的股票,指在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开 刊行股票、初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等默契受限股票),按监管机构或 行业协会相关章程确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交 易日的收盘价估值。                    第 158 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于上市默契的境外债券,境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日在证券交易所 的收盘价估值,估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;境外证券交易所未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估 值日莫得交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   (1)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价确定公允价值, 估值当日无结算价的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,选用最近交 易日结算价估值。   (2)本基金投资期权等滋生品,根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。 进行估值。   本基金外币资产价值规划中,触及主要货币对东说念主民币汇率的,应使用基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他基金管理东说念主与托管东说念主协商一致的第三 方数据服务商提供的汇率;触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率,参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率选用套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时,以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更,或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情况调整本基 金的估值汇率,并实时报中国证监会备案,无需召开基金份额持有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金,本基金将 按权责发生制原则进行估值;对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有互异的,基金将在相关税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。                 第 159 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法例的章程或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因, 两边协商科罚。   根据相关法律法例,基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经相关各方 在对等基础上充分计议后,仍无法达成一致的概念,按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果 对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时,所形成的纰缪不手脚基金 资产估值差错处理。   由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、外汇交易市集或登记结算公司或标的指数供 应商品级三方机构发送的数据差错等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选用必要、适 当、合理的措施进行检验,可是未能发现该差错的,由此形成的基金资产估值差错,基金管 理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿处事,但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摒除 或放松由此形成的影响。   对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行交征税金与基金按照权责发生制进行估 值的应交税金有互异的,相关估值调整不手脚基金资产估值差错处理。   全球投资触及不同市集实时区,由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因,在本基金管 理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐明的交易,导致的对基金资产净值的影响, 不手脚基金资产估值差错处理 。   (三)基金份额净值差错的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时,视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:                    第 160 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪行的处事东说念主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值差错处理原则”给予 补偿,承担补偿处事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值差错处事方应实时和解各方, 实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担;由于估值差错处事方未 实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主形成损失的,由估值差错处事方对顺利损失承担补偿 处事;若估值差错处事方已经积极和解,况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿处事。估值差错处事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认,确保估值差错已得到更正。   (2)估值差错的处事方对相关当事东说念主的顺利损失负责,不对波折损失负责,况且仅对 估值差错的相关顺利当事东说念主负责,不对第三方负责。   (3)因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 处事方仍应答估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值差错处事方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力;如果获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经赢得的赔 偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和特出其施行损失的差额部分支付给估值差错处事 方。   (4)估值差错调整选用尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的圭表如下:   (1)查明估值差错发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的处事方;   (2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;                    第 161 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和补偿 损失;   (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   (1)基金估值规划出现差错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,并 选用合理的措施堤防损失进一步扩大。   (2)差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案;差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证 监会备案。   (3)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统成立而产生的净值规划尾差,以基金 管理东说念主规划结果为准。   (4)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。如果行业另有通行 作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   (四)暂停估值的情形 营业时; 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应当 暂停估值;   (五)基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。   (六)基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独速即成立、记录和救援本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作相关账册并与基金管理 东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧,应以基金管理东说念主的处理方法                   第 162 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的,以 基金管理东说念主的账册为准。   (七)基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制,基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后,进行孤独的复核。查对不符时, 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因,进行调整,直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制;在季度结果之日起 的编制;在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及两个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主应实时完成报表编制,将相关报表提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在复核 过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行调整, 调整以国度相关章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻,便于基金托管东说念主复核相关报表及陈诉。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救援,保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年,基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别救援基金份额持有东说念主名册,保存期不少于 15 年,法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善救援,则按相关法例承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前,基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主, 不得无故断绝或延误提供,并保证其确切切性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所救援 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应顺从阴私义务。                    第 163 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   七、争议科罚方式   因本托管合同产生或与之相关的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一科罚,协商、统一 不成科罚的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有用的 仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有章程,仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间,本托管合同两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,各自连接 赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务,帮忙基金份额持有东说念主的正当权 益。   本合同受中国法律(为本托管合同之目的,不含港澳台立法)统辖。   八、基金托管合同的变更、阔别与基金财产的清理   (一)本托管合同的变更圭表   本托管合同两边当事东说念主经协商一致,不错对本托管合同进行修改。修改后的新托管合同, 其内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   (二)基金托管合同阔别出现的情形   (三)基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同阔别,应当按法律法例和基金合同的相关章程对基金财产进行清理。基金财产 清理圭表主要包括:                     第 164 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 概念书;   基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的,清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产清理陈诉经稳妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告, 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站上,并将清理陈诉教唆性公告登载在章程 报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有 章程的除外。                       第 165 页 共 172 页                       博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书          第二十四部分              对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化,有权增多和修改服务神志。   基金管理东说念主提供的服务内容如下:   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务, 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期,客服中心提供处事日每天 9:00-21:00、节假 日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通:95105568(免资料话费)   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线磋议的平台。登陆网站后,投 资东说念主不错查询基金相关信息,享受资讯服务;投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 磋议以及查询热门问题偏执解答,并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址:www.bosera.com   电子邮箱:service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容,请通过上述方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前,您/贵机构已经全面清爽了本招募说明书。                             第 166 页 共 172 页                        博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书              第二十五部分 其他应透露的事项   (一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资 基金(QDII)2024 年中期陈诉》;   (二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阔别中民资产 基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;   (三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《对于博时恒生科技交易型灵通式指数证券 投资基金(QDII)新增国盛证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司旗 下基金在兴业银行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》;   (四)、2024 年 8 月 20 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (五)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调治等业务费率优惠的公告》;   (六)、2024 年 7 月 31 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部分 证券投资基金主流动性服务商的公告》;   (七)、2024 年 7 月 22 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增财通证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (八)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》;   (九)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资 基金(QDII)2024 年第 2 季度陈诉》;   (十)、2024 年 7 月 17 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增东方资产证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (十一)、2024 年 6 月 28 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》;   (十二)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)基金居品贵寓纲领更新》;                          第 167 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (十三)、2024 年 6 月 11 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (十四)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》;   (十五)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阔别北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;   (十六)、2024 年 5 月 14 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》;   (十七)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 集聚服务股份有限公司相助通达北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司相助通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》;   (十八)、2024 年 4 月 23 日,我公司公告了《对于调整博时恒生科技交易型灵通式指 数证券投资基金(QDII)主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》;   (十九)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东兴证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)2024 年第 1 季度陈诉》;   (二十)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》;   (二十一)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券 投资基金(QDII)2023 年年度陈诉》;   (二十二)、2024 年 3 月 28 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》、《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基 金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》;   (二十三)、2024 年 1 月 31 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》;   (二十四)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券 投资基金(QDII)2023 年第 4 季度陈诉》;                        第 168 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (二十五)、2024 年 1 月 11 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券 投资基金(QDII)2024 年境外主要市集节沐日暂停申购、赎回等交易类业务的公告》;   (二十六)、2024 年 1 月 5 日,我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》;   (二十七)、2023 年 12 月 22 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证 券投资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》;   (二十八)、2023 年 12 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (二十九)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司相助通达祥瑞银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的 公告》;   (三十)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》;   (三十一)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证 券投资基金(QDII)2023 年第 3 季度陈诉》;   (三十二)、2023 年 10 月 20 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证 券投资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》;   (三十三)、2023 年 10 月 16 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (三十四)、2023 年 10 月 9 日,我公司公告了《对于博时恒生科技交易型灵通式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 10 月 9 日暂停申购、赎回等业务的公告》;   (三十五)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时恒生科技交易型灵通式指数证券 投资基金(QDII)更新招募说明书》;   (三十六)、2023 年 9 月 25 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时恒生科技交易型灵通式指数 证券投资基金(QDII)新增山西证券为申购、赎回代办券商的公告》;   (三十七)、2023 年 9 月 13 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》;                       第 169 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (三十八)、2023 年 9 月 8 日,我公司公告了《对于博时恒生科技交易型灵通式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 9 月 8 日暂停申购、赎回等业务的公告》;   (三十九)、2023 年 9 月 1 日,我公司公告了《对于博时恒生科技交易型灵通式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 9 月 1 日暂停申购、赎回等业务的公告》。                      第 170 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书       第二十六部分     招募说明书的存放及查阅方式   照章必须透露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,以供社会公众查阅、复制。投资东说念主可在办 公时刻查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投 资东说念主按此种方式所赢得的文献偏执复印件,基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。                   第 171 页 共 172 页               博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书            第二十七部分          备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公形势,在办公时刻可供免费查阅。  (一)中国证监会准予博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)召募注册的 文献  (二)《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)基金合同》  (三)《博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)托管合同》  (四)基金管理东说念主业务经验批件、营业派司  (五)基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  (六)对于央求召募博时恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)的法律概念书  (七)中国证监会要求的其他文献  查阅方式:投资者可在营业时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 172 页 共 172 页

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