人妖 夫妻 博时睿远LOF: 博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书

博时睿远事件驱动天真配置羼杂型   证券投资基金（LOF）      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中信建投证券股份有限公司           第 1 页 共 139 页                         【垂危领导】 《对于准予博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]3048   号）进行召募。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 15 日隆重奏效，阻塞期自 式基金（LOF），基金称号变更为“博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF）”。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出 实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产物府上撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金产物的 风险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。    本基金主要投资于具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、债券、货币市场器具、金融生息品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的筹商规定），在平素市场环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊市场条件下，存在因市场往复量不及，导致证券不可飞快、低成土产货调动为现款的风 险，及由于本基金在调动为上市怒放式基金（LOF）后出现投资者大额或多量赎回，致使本 基金莫得充足的现款应付基金赎回支付的要求所导致的风险，以过甚他未能料到的特殊情形 下，可能导致基金资产变现艰难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金不可终了既定的投资决策等风险。                           第 2 页 共 139 页   本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据筹商法律法例由非上市中小企 业接纳非公开神志刊行的债券。由于不可公开往复，一般情况下，往复不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的产物。 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可调动债券（含可分离往复可调动债 券）、次级债等）、资产营救证券、债券回购、银行进款、货币市场器具、权证、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会筹商规定)。   如果法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行得当措施后， 不错将其纳入本基金的投资范围。 （非公拓荒行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市怒放式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%.。权证投资比例不得超越基金资产净值的                   第 3 页 共 139 页 于运转面值，本基金投资者有可能出现亏空。 对本基金事迹表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，筹商财务数据和净值表现 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4 页 共 139 页                           第 5 页 共 139 页                  第一部分 媒介   《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他筹商法律法例以及《博 时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   根据基金合同的约定，博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起调动为上市怒放式基金（LOF），基金称号变更为“博时睿远事件驱动天真配置羼杂型 证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招募说明书评释了博时睿远事件驱动天真配置 羼杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必 要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职责。   博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的府上请求募 集的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                    第 6 页 共 139 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 远定增天真配置羼杂型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起调动为上市怒放式基金（LOF）                                                  ， 基金称号变更为“博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF）” 同的任何有用校正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 （LOF）招募说明书》过甚更新 公告》 金产物府上撮要》过甚更新 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、通告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员 会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正                       第 7 页 共 139 页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 任公司                        第 8 页 共 139 页 册的怒放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况 的账户   深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开设的深圳证券往复所 东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历             指基金合同规定的基金合同远离事由出现后，                                基金财产算帐罢了， 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 （含第 18 个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，如该日不存在对应 日历的，则延后至下一日。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金上 市往复后通过深圳证券往复所转让基金份额。阻塞期届满后，本基金调动为上市怒放式基金 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资 东说念主共同驯服 份额的行动                       第 9 页 共 139 页 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                                 申购和赎回的场合。 通过该等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的场合。通过该等场合办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资神志 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额) 超越上一怒放日基金总份额的 10%                     第 10 页 共 139 页 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等                  第 11 页 共 139 页                  第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成速即间： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续讨论   筹商东说念主：     王济帆   筹商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产讨论有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司也曾建立健全投资管理轨制、风险欺压轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息露馅轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 139 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司施行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事莳植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主理工作）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产讨论六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 139 页 权投资基金公司施行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产拓荒公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学莳植/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职莳植，中国蓄意机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市方位级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技超越三等奖，深圳市科学时期奖时期拓荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时期基金会管帐及 金融学莳植。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究莳植。香港理工大学终生莳植。   张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副莳植、国际金融中心副主任、莳植。2017 年于今在香港华文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院施行副院长，现任管制学院施行院长、校长讲座莳植、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分辨任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产讨论三部、资产讨论六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产讨论六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立拓荒有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名堂投资司理、详细业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 139 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学蓄意机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任时期部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件拓荒中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时期总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时期部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时期部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时期部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 工作，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山拓荒集团股份有限公司、上海诚南房地产拓荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开首后在北京清华蓄意机公司任拓荒部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时期部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 139 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等工作，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司看护长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    陈伟先生，硕士。2013 年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、研究员兼基金司理助理、高级研究员兼基金司理助理、资深研究员兼基金司理 助理、资深研究员兼投资司理、博时恒康一年持有期羼杂型证券投资基金(2020 年 12 月 30 日-2023 年 2 月 8 日)、博时弘泰按期怒放羼杂型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 4 月 19 日)、博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 6 月 21 日) 的基金司理。现任博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF）(2019 年 10 月 30 日—于今)、博时恒旭一年持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 7 月 21 日—于今)、博时稳 益 9 个月持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 11 月 9 日—于今)、博时惠泽羼杂型发起式证 券投资基金(2023 年 12 月 4 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈鹏扬（2016 年 4 月 15 日-2019 年 10 月 30 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                             境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                         第 16 页 共 139 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规定，按筹商规定蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》过甚他筹商规定，履行信息露馅及陈诉义务； 同》过甚他筹商规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东说念主表露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》规定的时候和神志，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到筹商府上的复印件；                  第 17 页 共 139 页 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； 承担职责； 为； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部欺压轨制，选择有用措施，珍视违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 选择有用措施，珍视下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往复行径；                    第 18 页 共 139 页   （7）大意背负，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定阻截的其他行动。 珍视违背基金合同行动的发生； 法例及行业表率，老实信用、辛劳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事筹商的往复行径；   六、基金管理东说念主的里面欺压轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐敝公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务门径。   （2）独处性原则   公司设立独处的监察部，监察部保持高度的独处性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相献媚原则   建立完备的风险管理筹备体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。                    第 19 页 共 139 页   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职责。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责搞定紧要的突发的风险。   （3）看护长   独处运用看护权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的施行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和欺压的环境中终了业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各样投资风险得到精致监督与欺压。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理措施，负责本部门的风险管理系统的拓荒、施行和感触，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是独处的，并得到高管东说念主员的营救，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制                    第 20 页 共 139 页   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往复蚁集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以驻守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、领导措施   建立了评估风险的委员会，使用得当的措施，证据和评估与公司运作筹商的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉措施，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了充足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   选择数目化、时期化的风险欺压技能，建立数目化的风险管理模子，                                用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选择有用的措施，对风险进行分散、欺压和躲避，尽可能 地减少损失。   （7）提供充足的培训   制定了齐全的培训蓄意，为通盘职工提供充足和得当的培训，使职工明确其职责所在， 欺压风险。                    第 21 页 共 139 页                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成速即间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：持续讨论   基金托管履历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的世界性大型详细证 券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元 ，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投成本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企 业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及生息品往复等规模 形成了自身本性和中枢业务上风，并搭建了研究参议、信息时期、运营管理、风险管理、合 规管理等专科高效的业务营救体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科才智，中信建投证券 主要业务筹备及盈利才智当今均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教养， 业务东说念主员专科布景隐敝了金融、管帐、经济、蓄意机等各规模，可为托管客户提供个性化产 品处理才智。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，中信建投证 券遥远死守“诚信、专注、成长、共赢”的讨论理念，持续加强风险管理和里面欺压，严格 履行托管东说念主的各项职责，切实感触基金份额持有东说念主的正当权益，为基金份额持有东说念主提供高质 量的托管服务。                           第 22 页 共 139 页   四、基金托管东说念主的里面欺压轨制   严格驯服国度筹商法律、法例、监管法律解释和公司里面限定轨制，驻守和化解基金托管业 务讨论风险，确保托管资产的齐全和安全，切实保护基金份额持有东说念主权益，确保托管资产的 运作及筹商信息露馅相宜国度法律、法例、监管法律解释及筹商合同、公约的规定，查错防弊、 堵塞破绽、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面欺压工作，对托管业务 风险欺压工作进行查验带领。托管部里面成立极端负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的径直引导下，依照筹商法律限定，对业务的运行独 立运用监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、欺压严实、运 行高效的里面欺压体系，保障托管业务健全、有用施行；安全支撑基金财产，保持基金财产 的独处性；实行讨论场合阻塞式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有独处的详细托管服务 系统；业务管理实行复核和查验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部成立内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险驻守和狡饰坚决。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规定和基金合同、托管公约的 约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资适度等进行监督，并及 时领导基金管理东说念主违纪风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或实践投资运作违背法律法例、《基金合同》和托 管公约的规定，应实时以电话提醒或书面领导等神志通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应在限期内实时核 对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对                    第 23 页 共 139 页 通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                 第 24 页 共 139 页                    第五部分 筹商服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  筹商东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：             葛海蛟 筹商东说念主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (2)交通银行股份有限公司 注册地址：          中国（上海）开脱贸易窥察区银城中路 188 号 办公地址：          中国（上海）开脱贸易窥察区银城中路 188 号 法定代表东说念主：         任德奇 筹商东说念主：           高天 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559 网址：            http://www.bankcomm.com/  (3)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：         缪建民 筹商东说念主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555                         第 25 页 共 139 页 网址：        http://www.cmbchina.com/  (4)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：     朱鹤新 筹商东说念主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东通盘 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：     郑杨 筹商东说念主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：     高迎欣 筹商东说念主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (7)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：    张东宁 筹商东说念主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (8)上海银行股份有限公司 注册地址：       中国（上海）开脱贸易窥察区银城中路 168 号 办公地址：       中国（上海）开脱贸易窥察区银城中路 168 号 法定代表东说念主：      金煜 筹商东说念主：        王笑                     第 26 页 共 139 页 电话：        8621-68475888 传真：        8621-68476111 客户服务电话：    95594 网址：        www.bosc.cn  (9)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：    王凯 筹商东说念主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (10)吉祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 筹商东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (11)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 筹商东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (12)上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主：     冀光恒 筹商东说念主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/                     第 27 页 共 139 页  (13)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：     卢国锋 筹商东说念主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (14)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主：     陈震山 筹商东说念主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (15)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 筹商东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (16)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 筹商东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (17)东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球                     第 28 页 共 139 页 筹商东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (18)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市成立南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市成立南大街 21 号 法定代表东说念主：     梅爱斌 筹商东说念主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (19)深圳市新兰德证券投资参议有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 筹商东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (20)和讯信息科技有限公司 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办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 筹商东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (45)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表东说念主：     祝中村 筹商东说念主：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn  (46)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 筹商东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (47)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                     第 35 页 共 139 页 办公地址：      广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 筹商东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (48)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济拓荒区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 筹商东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (49)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易窥察区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 筹商东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (50)上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：    毛淮平 筹商东说念主：      张静怡 电话：       010-88066326 客户服务电话：   400-817-5666 网址：       https://www.amcfortune.com/  (51)中信建投期货有限公司 注册地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头            层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东说念主：     彭文德                   第 36 页 共 139 页 筹商东说念主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (52)中信期货有限公司 注册地址：      深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 办公地址：      深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：     张皓 筹商东说念主：       梁好意思娜 电话：        021-80365243 传真：        021-60819988 客户服务电话：    400-990-8826 网址：        www.citicsf.com  (53)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易窥察区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 筹商东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (54)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 筹商东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (55)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 筹商东说念主：       于智勇                     第 37 页 共 139 页 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (56)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 筹商东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (57)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 筹商东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (58)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 筹商东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (59)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 筹商东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/                     第 38 页 共 139 页  (60)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 筹商东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (61)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周到 筹商东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (62)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 筹商东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (63)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 筹商东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (64)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务                   第 39 页 共 139 页 筹商东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (65)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金和尚路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 筹商东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (66)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 筹商东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (67)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 筹商东说念主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (68)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时期拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 筹商东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066                     第 40 页 共 139 页 网址：        http://www.ewww.com.cn  (69)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (70)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 筹商东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (71)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 筹商东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (72)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 筹商东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (73)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 筹商东说念主：       王薇安                     第 41 页 共 139 页 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (74)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 筹商东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (75)朴直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 筹商东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (76)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 筹商东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (77)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 筹商东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/                     第 42 页 共 139 页  (78)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 筹商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (79)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 筹商东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (80)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 筹商东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (81)上海证券有限职责公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 筹商东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (82)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层                     第 43 页 共 139 页 办公地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：     张威 筹商东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (83)大同证券有限职责公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东说念主：     董祥 筹商东说念主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (84)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 筹商东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (85)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 筹商东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (86)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座                   第 44 页 共 139 页            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 筹商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (87)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 筹商东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (88)财信证券有限职责公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 筹商东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (89)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 筹商东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (90)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：     翁振杰 筹商东说念主：       黄静 电话：        010-84183333                     第 45 页 共 139 页 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (91)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 筹商东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (92)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 筹商东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (93)国盛证券有限职责公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 筹商东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 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传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (98)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 筹商东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (99)德邦证券股份有限公司                     第 47 页 共 139 页 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 筹商东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (100)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 筹商东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (101)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 筹商东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (102)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：     黄海洲 筹商东说念主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (103)华鑫证券有限职责公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼                     第 48 页 共 139 页 法定代表东说念主：    俞洋 筹商东说念主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323，021-32109999，029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (104)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登第 04 层 法定代表东说念主：     高涛 筹商东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (105)中山证券有限职责公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：     李永湖 筹商东说念主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (106)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：     戴彦 筹商东说念主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (107)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号拓荒区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学正途 60 号拓荒区控股中心 19、21、                     第 49 页 共 139 页 法定代表东说念主：     严亦斌 筹商东说念主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (108)九有证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：     魏前卫 筹商东说念主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (109)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 筹商东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (110)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 筹商东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (111)爱建证券有限职责公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易窥察区世纪正途 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 筹商东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703                     第 50 页 共 139 页 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (112)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：     余磊 筹商东说念主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (113)创始证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：      北京市晨曦区安宁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：     毕劲松 筹商东说念主：       刘宇 电话：        010－81152418 传真：        010－81152982 客户服务电话：    95381 网址：        www.sczq.com.cn  (114)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅馆 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅馆 B 座 26 楼 法定代表东说念主：     吕春卫 筹商东说念主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (115)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易窥察区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）开脱贸易窥察区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 筹商东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (116)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室                     第 51 页 共 139 页 法定代表东说念主：     李科 筹商东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (117)中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：     白涛 筹商东说念主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (118)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 筹商东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  基金管理东说念主可根据筹商法律、法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构销售本基金，并及 时公告。  （二）、场内销售机构  本基金场内销售机构为深圳证券往复所内具有基金销售业务履历并经深圳证券往复所 招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或筹贸易务公告。  （三）、基金管理东说念主可根据筹商法律法例，变更、增减发售本基金的销售机构，并实时 公告。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                     第 52 页 共 139 页 法定代表东说念主：于文强 电   话：0755-25946013 传   真：0755-25987122 筹商东说念主：严峰 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 筹商东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）开脱贸易窥察区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 施行事务合伙东说念主：李丹 筹商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东说念主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                       第 53 页 共 139 页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他筹商规 定召募本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予召募注 册。   一、基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他筹商规定 召募本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予召募注册。   本基金召募期间为 2016 年 3 月 10 日至 2016 年 4 月 8 日止，基金份额共召募   本基金运作神志为契约型怒放式，存续期间为不按期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2016 年 4 月 15 日隆重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   本基金在基金合同奏效后，齐集 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中给予露馅；齐集 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并提倡搞定决议，如调动运作神志、与 其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规定时，从其规定。                       第 54 页 共 139 页                 第七部分 基金份额的上市往复   基金合同奏效后，基金管理东说念主不错根据筹商规定，请求本基金上市往复。本基金上市交 易后，登记在证券登记系统中的份额可径直在深圳证券往复所上市；登记在登记结算系统中 的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交 易。   本基金已于 2016 年 7 月 11 日在深圳证券往复所上市往复。   一、本基金上市往复的核准机构和核准文号：   深圳证券往复所深证上【2016】427 号   二、上市往复日历：   三、上市往复的证券往复所：   深圳证券往复所。投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金往复。   四、基金简称：   博时睿远事件驱动羼杂（LOF）   五、基金场内简称：   博时睿远   六、往复代码：   七、本次往复份额：   八、基金资产净值的露馅：   怒放式基金逐日收市后对基金资产净值进行估值   基金管理东说念主逐日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意， 基金托管东说念主复核。基金管理东说念主于每个工作日往复末端后将经过基金托管东说念主复核的基金净值传 给深交所，深交所于次日进行揭示。   九、未上市往复份额的流畅规定：                            第 55 页 共 139 页   未上市往复的份额登记在中国证券登记结算有限职责公司怒放式基金注册登记系统基 金份额持有东说念主怒放式基金账户下，基金份额持有东说念主将其转托管至深圳证券往复所场内（即中 国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流畅。   十、本基金灵通跨系统转托管业务日历：                    第 56 页 共 139 页            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场合为基金管理东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场合为深圳证券往复所内具有 相应业务履历的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东说念主在筹商公告中列明。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时候   本基金已于 2017 年 10 月 17 日灵通日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调动请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行蓄意； 回； 金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 司的筹贸易务法律解释施行。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结 算有限职责公司对申购、赎回业务等法律解释有新的规定，按新规定施行。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则开端实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额适度                     第 57 页 共 139 页    场外申购基金，初次申购单笔最低认购金额为 1 元，追加申购单笔最低认购金额为 1 元。    通过具有基金销售业务履历且相宜深圳证券往复所筹商风险欺压要求的深圳证券往复 所会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 1，000 元或其整数倍，且每笔申购最高不 超越 99，999，000 元。    本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不成立最高累计申购金额适度，但法律法例、监 管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。    每个场酬酢易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一场外售售机构的 某一往复账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。    基金份额持有东说念主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，且单笔赎回最多 不超越 99，999，999 份基金份额。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或筹商公 告。 登记结算有限职责公司的筹贸易务法律解释有规定的，从其最新规定办理。 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，疗养上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额 余额等数目适度。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒 介上公告。    五、申购与赎回的措施    投资东说念主必须根据销售机构规定的措施，在怒放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的请求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主在规定时候内全额托付申购款 项，申购请求成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。                         第 58 页 共 139 页   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回请求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回时， 款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   遇往复所或往复市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东说念主应以往复时候末端前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日 提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他神志查询请求的证据情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构照实 吸收到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行疗养， 并在疗养实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的申购费率 金额（M）               申购费率 M M ≥ 500 万元          收取固定用度 1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东说念主承担，                 主要用于本基金的市场扩充、                             销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   图表 3：场内赎回费 场内赎回费                 赎回费率 持有期持有期≥7                 0.50%                     第 59 页 共 139 页   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。对场内投资者收取的赎回费 100%计入基金资产。   图表 4：场外赎回费 持有期（日）                           费率 持有期  来源：博时基金   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。救援有期少于 30 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对 持有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；救援续持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎 回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市场扩充、注册登记费和其他手续费。 办法》的筹商规定进行公告。   七、申购份额与赎回金额的蓄意神志   （1）申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购份额蓄意结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整 数位，一丝部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额蓄意结果按四舍五入方法，保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     第 60 页 共 139 页   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.628 元，若投资者遴荐场外申购，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.628＝60，517.30 份   即：若该投资者遴荐场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.628 元，可得到 60，517.30 份本基金份额。   若投资者遴荐场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 60，517 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   申购份额＝98，522.17/1.628＝60，517.30 份=60，517 份   退款金额＝0.30×1.628＝0.49 元   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持惟恐候 2 年以上，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.528＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152，800.00－0＝152，800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持惟恐候 2 年以上，假定赎回当日基金份额净 值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152，800.00 元。   例：某投资者场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金 份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.528＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0.50%＝764.00 元   赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元                           第 61 页 共 139 页   即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份 额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152，036.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并按照基金合同 约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延伸蓄意或公告。 制定基金促销蓄意，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 限职责公司的筹贸易务法律解释。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的规定，基金合同相应给予修改，并按 照新规定施行，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   八、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 值。 份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行； 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。                       第 62 页 共 139 页 达到或者超越 50%，或者变相躲避 50%蚁集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主的申购请求时，基金管理东说念主应当根据筹商规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 值。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求 时，基金管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的 比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在场外请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分予 以毁掉。对于场内赎回请求，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的筹商 规定办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理神志                    第 63 页 共 139 页   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调动中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额）超越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，对于场外赎回请求，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合 现象决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平素赎回 措施施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰难或觉得因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的适度。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回请求超越上一怒放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回请求， 将自动转入下一个怒放日连接赎回，缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）                                        ； 对于该基金份额持有东说念主请求赎回的份额中未超越上一怒放日基金总份额 10％的部分，基金 管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定神志与其他基金份额持 有东说念主的赎回请求一并办理。可是，如该持有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回请求将被毁掉。   当出现多量赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往复所和登记机构的筹贸易务法律解释办理。                    第 64 页 共 139 页   （3）暂停赎回：齐集 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神志在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。 基金份额净值。   十二、基金调动   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，筹商法律解释由基金管理东说念主 届时根据筹商法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与筹商机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场合或者往复神志进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。                    第 65 页 共 139 页   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商府上，对于相宜条件 的非往复过户请求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的轨范收费。   十五、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限职责公司的筹商规定办理。 处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错按照筹商规定，向基金 份额持有东说念主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行动。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的筹商规定 办理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照筹商规定， 向基金份额持有东说念主收取转托管费。   十六、按期定额投资蓄意   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   本基金按期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率调换。   本基金基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表：本基金的申购费率结构表 金额（M）                    申购费率 M＜50 万                   1.50%                     第 66 页 共 139 页 M≥500 万                   每笔 1000 元   来源：博时基金   本基金的申购用度由投资东说念主承担，                 主要用于本基金的市场扩充、                             销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   投资者须死守各销售机构筹商扣款日历的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于东说念主民币 10 元（含 10 元）。 基金账户。 的基金份额净值为基准蓄意申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本蓄意办理网点、致电本 公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购请求的证据情况。申购份额将在证据成功后 径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如筹商法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务法律解释。                     第 67 页 共 139 页                 第九部分 基金的投资     一、投资标的     在阻塞期内，本基金主要投资于定向增发的证券，                          基金管理东说念主在严格欺压风险的前提下， 通过对定向增发证券投资价值的深入分析，力求基金资产的历久褂讪升值。转为上市怒放式 基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的历久追踪和深入分析的基础上，挖掘 和把持国内经济结构疗养和升级的大布景下的事件性投资契机，力求基金资产的历久褂讪增 值     二、投资范围     本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板过甚他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可调动债券（含可分离往复可调动债券）、 次级债等）、资产营救证券、债券回购、银行进款、货币市场器具、权证、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会筹商规定)。如果法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行得当措施后，不错将其 纳入本基金的投资范围。在阻塞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 其中定向增发（非公拓荒行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市怒放 式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%， 其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超越基金 资产净值的 3%。     三、投资策略     （一）类别资产配置策略     本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。本基金将详细考量宏不雅经济变 量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的完全水慈悲增长率、利率水平与走势等）以及国度财 政、税收、货币、汇率各项政策，来动态疗养大类资产的配置比例。     （二）股票投资策略                     第 68 页 共 139 页   （1）定增参与策略   在本基金的阻塞期，基金管理东说念主将主要选择一级市场参与定向增发策略： 争上风和价值链分析方法，对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项 想法质地、募投名堂是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研；其次，用财务和运营等 筹商数据如投资酬金率（ROIC）、税息折旧及摊销前利润（EBITDA）等表征主营业务健康状 况的系列筹备进行企业盈利才智和发展远景的评估。 值比较和市场相对价值比较确定安全边缘。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差 距时，相应地，本基金在参与此定增名堂时将要求较高的折价比例。 单个名堂选取动身，         不事前作念特定行业筛选。                   本组合选择一定措施管理组合行业蚁集度风险， 单一滑业所占组结伙产净值的比例不超越 30%。 价值，实时疗养异日售出时的标的价。 同类行业估值水平、公司近期的讨论管理现象等作出是否售出的判断。名堂退出策略更注意 本金和盈利的安全。   基于以上定向增发策略，献媚当前政策的变化，基金管理东说念主选择相对天果真参与方法获 取逾额收益。   （2）事件驱动策略   本基金转型为上市怒放式基金（LOF）后，主要接纳事件驱动的投资策略。包括   基金管理东说念主通过“从上至下”和“从下到上”相献媚的投资念念路和定性分析与定量分析 相佐证的分析方法，驻足于上市公司的定增行动对上市公司估值重构、盈利升迁的影响、上 市公司市值管理需要、市场心理特征、宏不雅经济环境等多方面的要素详细判断，把持定增事 件的二级市场联动效应，审慎制定参与二级市场投资往复的投资决议。                    第 69 页 共 139 页   定向增发名堂自预案公告开端至成功实施历经董事会、激动大会、发审委、证监会等几 个门径的审议批准。         基金管理东说念主基于对定增事项的成功性判断，                           献媚二级市场投资者认同度， 重心关爱自激动大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。   基金管理东说念主对定向增发办法股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项当今景及收益 分析。就基本面分析而言，通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司 里面管理水平、盈利才智、成本欠债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。就定向 增发名堂而言，基金管理东说念主将侧重于定增决议是否与公司现存业务具有协同效应，是否有助 于升迁公司中枢竞争力和成长性，是否具有精致的业务增漫空间等，并对定增名堂的风险因 素作念充分的评估。从以上定增名堂的遴荐轨范动身，基金管理东说念主拟（1）重心关爱资产重组、 资产收购类以及大激动参与的增发名堂；                  （2）躲避周期性行业在景气高位的扩产增发名堂； （3）设定溢价率（二级市场往复价钱比较与增发预案底价）以及“预案公告至激动大会公 告”期间涨幅率量化筹备；精选具有潜在定向增发效应提振的个股。   股份增持包括激动增持和高管增持，其中激动增持是指公司激动过甚一致行动东说念主增持股 份行动；高管增持是指公司高管过甚一致行动东说念主增持股份的行动；股份回购是指公司按一定 的措施购回刊行或流畅在外的本公司股份的行动。公司股权的变动不单是径直改变公司的资 产结构，同期也会对企业异日在出产、讨论、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和 定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有完全或相对估值眩惑力的公司 股票，   再通过分析和评估股权变化，               献媚预期盈利水慈悲成长后劲，                            择优选取安全边缘较高、 成长性较好的公司进行投资。   超预期事迹预报事件是指公司露馅的实践事迹权贵超越当年 3 个月券商等研究机构 的臆度平均数的情况。此两种情况都线路公司讨论上出现权贵变化，本基金将通过筛选与分 析事迹变化情况，从下到上评估，献媚公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边缘高的 公司进行投资。   资产重组是企业与其他主体对企业资产的散播状态进行从头组合、疗养、配置的过程， 或对设在企业资产上的权利进行从头配置的过程。重组前后公司的估值频频会有显然的改变。                   第 70 页 共 139 页   本基金在市场上汇聚公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有 眩惑力的公司股票。   分成指公司以现款分成神志将盈余公积和当期应付利润的部分或全部披发给激动，是股 东共享公司红利的垂危神志，高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例 的送股或者转股的股票。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成，高转送股票；献媚预期盈利水慈悲成长后劲， 择优选取安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   股权激励包括职工持股、股票期权等不同步地，使企业讨论者与通盘者利益一致，利润 与风险共担；起到改善公司治理，升迁公司运营成果的作用。   本基金将对接纳股权激励的公司进行调研，详细分析公司基本面、预期盈利水慈悲成长 后劲，择优选取安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   其他事件包括但不限于公司发布对预期事迹及行业形成极大影响的垂危产物或紧要合 同公告；有影响高卑鄙公司的紧要事项发生；公司遭逢紧要危急；管理层发生紧要变更等。 此类事件会对公司的运营形成深切的影响，继而影响其市场估值。   本基金将通过筛选、           分析和评估发生紧要变动的股票，                         献媚其预期盈利水慈悲成长后劲， 择优选取安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资   （三）股指期货投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益本性。   （四）债券投资策略   根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类 证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由筹商规模的专科研究 东说念主员提倡独处的投资策略建议，经固定收益投资团队磋议，并经投资决策委员会批准后形成 固定收益证券带领性投资策略。   （五）权证投资策略                   第 71 页 共 139 页   权证为本基金援救性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、欺压下降风险、终了 保值和锁定收益。   （六）资产营救证券投资策略   本基金投资资产营救证券将详细运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益率利差分析 和公司基本面分析、把持市场往复契机等积极策略，在严格欺压风险的情况下，通过信用研 究和流动性管理，遴荐风险疗养后的收益高的品种进行投资，以期获取历久褂讪收益    (七) 中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基 本面研究，献媚公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和度量，详细接头中小企 业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，遴荐风险与收益相匹配的品种进行投资。   （八）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）在阻塞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增 发（非公拓荒行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转成上市怒放式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比 例为基金资产的 0%-100%；   （2）转成上市怒放式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不超越基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券的 10％；                        第 72 页 共 139 页    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；（6）本基金管理 东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得超越该权证的 10％；（7）本基金在职何往复日买 入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产净值的 0.5％；    （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；    （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得超越该资产营救 证券规模的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 超越其各样资产营救证券共计规模的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资 产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参预世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；    （15）阻塞期内，本基金资产总值不得超越基金资产净值的 200%；转成上市怒放式基 金（LOF）后，本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险欺压制 度，驻守流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （17）本基金参与股指期货投资的，应死守下列适度： 的 10%； 值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；在阻塞期，本基金在职何往复日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%；其中，                     第 73 页 共 139 页 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 相宜《基金合同》对于股票投资比例的筹商规定； 一往复日基金资产净值的 20%；   （18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得超越基金资产净值的 10%；封 闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超越阻塞期末端之日；   （19）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30 %；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%；   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金 不相宜前款所规定比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开端。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受筹商适度，或以变更后的规定为准。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                    第 74 页 共 139 页    （1）承销证券；    （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻截的其他行径。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践欺压东说念主或者 与其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱施行。筹商往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行得当措施后，则本基金投资不再受筹商适度或以变更后的规定为准。    五、事迹比较基准    本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中债详细指数收益率 *50%。    沪深 300 指数是上海证券往复所和深圳证券往复所共同推出的沪深两市指数，该指数编 制合理、透明，有一定的市场隐敝、抗独揽性强，况兼有较高的闻明度和市场影响力。中债 详细指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有粗莽的市 场代表性，或者较好的反馈中国债券市场总体价钱水慈悲变动趋势。详细接头到本基金大类 资产的配置情况和指数的代表性，本基金遴荐沪深 300 指数和中债详细指数的平均加权行为 本基金的投资事迹比较基准。    跟着市场环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金管理东说念主不错依据 感触基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据实践情况对事迹比较基准进行相应疗养，而无需 召开基金份额持有东说念主大会。疗养事迹比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基                    第 75 页 共 139 页 金管理东说念主应在疗养实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在中国证监会指定媒介上刊登公 告。     六、风险收益特征     本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股 票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。     七、基金管理东说念主代表基金运用筹商权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。     八、基金投资组合陈诉     博时基金管理公司的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在虚假纪录、误导性讲述或 紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主根据基金合同规定，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合陈诉等内容，保 证复核内容不存在虚假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。     本投资组合陈诉所载数据欺压 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序              名堂                   金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                        78，426，614.17           68.31      其中：债券                                    -                -      资产营救证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                -                         第 76 页 共 139 页 代               行业类别              公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                -                 - B     采矿业                          7，986，949.00              7.00 C     制造业                         55，220，027.13             48.41 D     电力、热力、燃气及水出产和供应业                        -                 - E     建筑业                          1，406，619.00              1.23 F     批发和零卖业                                  -                 - G     交通输送、仓储和邮政业                  1，140，750.00              1.00 H     住宿和餐饮业                                  -                 - I     信息传输、软件和信息时期服务业              5，400，849.04              4.73 J     金融业                          5，431，604.00              4.76 K     房地产业                                    -                 - L     租出和商务服务业                     1，839，816.00              1.61 M     科学研究和时期服务业                              -                 - N     水利、环境和全球设施管理业                           -                 - O     住户服务、修理和其他服务业                           -                 - P     莳植                                      -                 - Q     卫生和社会工作                                 -                 - R     文化、体育和文娱业                               -                 - S     详细                                      -                 -       共计                          78，426，614.17             68.75      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。                           第 77 页 共 139 页     本基金本陈诉期末未持有债券。 细     本基金本陈诉期末未持有资产营救证券。     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     本基金本陈诉期末未持有权证。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。 非难、处罚的投资决策措施说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在陈诉编制前一年受到 国度外汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管理总局北京监管局、天津市市场监督管理委员 会的处罚。本基金对上述证券的投资决策措施相宜筹商法例及公司轨制的要求。     除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探问，或在陈诉编制日前一年受到公开非难、处罚的情形。 的股票。                       第 78 页 共 139 页 序号              称号                    金额(元) 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调动债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      第 79 页 共 139 页                           第十部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称背负、老实信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效开端，基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   轨范差        益率       益率轨范                                                         差                                   第 80 页 共 139 页               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 81 页 共 139 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往复场合的往复日以及国度法律法例规定需要对 外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市的债券，接纳估值时期确定公允价值。对在往复所市场上市往复的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所市场上市 往复的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值；   （3）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往复所上 市的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 82 页 共 139 页   （3）初次公拓荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。 定公允价值。   第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经疗养的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日 公允价值的情况下，嘱咐市场报价进行疗养以证据计量日的公允价值；对于不存在市场行径 或市场行径很少的情况下，则应接纳估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及筹商法 律法例的规定或者未能充分感触基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据筹商法律法例，基金净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的蓄意结果对外 给予公布。   四、估值措施                    第 83 页 共 139 页 量蓄意，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个工作日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的职责东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、                                  数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值纰谬职责方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值纰谬职责方嘱咐更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值纰谬的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 职责方仍嘱咐估值纰谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利                    第 84 页 共 139 页 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬疗养接纳尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的神志。   估值纰谬被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个怒放日往复末端后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                    第 85 页 共 139 页 托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值纰谬处理。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、得当、合理的措施进行查验，可是未能发 现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错受命抵偿职责。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。                   第 86 页 共 139 页              第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指欺压收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨神志 是现款分成；本基金场内收益分拨神志为现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的筹商规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时候不得超越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务法律解释》施行。                    第 87 页 共 139 页             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 88 页 共 139 页   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据筹商法例及相应公约规定，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。                  第 89 页 共 139 页            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照筹商规定编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介公告。                    第 90 页 共 139 页           第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基 金合同》过甚他筹商规定。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和神志查阅或者 复制公开露馅的信息府上。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物府上撮要 有东说念主大会召开的法律解释及具体措施，说明基金产物的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                    第 91 页 共 139 页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金产物府上撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上撮要。 招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往复 3 个工作日前，将基金份额上市往复公告书登载在指定媒介上。   （五）基金净值信息   （1）阻塞期内   《基金合同》奏效后，基金上市往复前，基金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净 值和基金份额净值。                    第 92 页 共 139 页   基金上市往复后，基金管理东说念主应当在每个往复日的次日，通过网站、基金份额发售网点 以过甚他媒介，露馅基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个市场往复日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理东说念主应当在前款规定的市场往复日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒体上。   （2）改变为上市怒放式基金（LOF）后   在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站公告一次基 金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意神志及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货筹贸易务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。                    第 93 页 共 139 页   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他垂危信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时陈诉   本基金发生紧要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当按规定编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其极端基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚；                    第 94 页 共 139 页 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有规定的除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项 1、基金份额持有东说念主大会的 召开； 管部门负责东说念主发生变动； 十；                    第 95 页 共 139 页 基金托管东说念主过甚基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚；   （九）贯通公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场好意思妙传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，筹商 信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开贯通，并将筹商情况立即陈诉中国证监会、 基金上市往复的证券往复所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）算帐陈诉   基金远离运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉领导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）投资股指期货的信息露馅                    第 96 页 共 139 页   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按期陈诉和招募说明 书（更新）等文献中露馅股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资 标的等。   （十三）投资中小企业私募债券的信息露馅   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介 露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在基金 年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等按期陈诉和招募说明书等文献中露馅中小企业私 募债券的投资情况。   （十四）投资资产营救证券的信息露馅   本基金投资资产营救证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产营救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中露馅其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十五）中国证监会规定的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定极端部门及高级管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息露馅内容与 步地准则等法例以及证券往复所的自律管理法律解释的规定。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉、更新的招 募说明书、基金产物府上撮要、基金算帐陈诉等筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证筹商报送信 息的着实、准确、齐全、实时。                    第 97 页 共 139 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市往复的证券往复所网站露馅 信息，况兼在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的筹商规定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规定将信 息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所网站，供社会公众查阅、复制。                    第 98 页 共 139 页              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市场价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产营救证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市场往复量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括由于本基金在调动为上市怒放式基金（LOF）后出现投资者大额或多量赎回， 致使本基金莫得充足的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户蚁集度欺压、多量赎回监测及嘱咐在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法嘱咐投资者多量赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的规定，审慎证据申购赎回请求并详细运用各样流动性 风险管理器具行为援救措施，全面嘱咐流动性风险。                   第 99 页 共 139 页   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市场主要为证券往复所、世界银行间债券市场等流动性较好的表率型往复 场合，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高蚁集度的特征， 详细评估在平素市场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日请求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择缓期办理赎 回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法嘱咐投资者多量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎选取 缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具行为援救措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批措施并与 基金托管东说念主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在弱势或者东说念主为要素形成操作失实或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诓骗、往复纰谬、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，             基金管理东说念主的研究水平、                       投资管理水平径直影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济时局和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等，都会影响基金的收益水平。                  第 100 页 共 139 页   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规定，或者违背《基金合同》 筹商规定的风险。   （1）大额申购/赎回风险   本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后，基金规模将跟着投资东说念主对基金的单元申购与 赎回而持续变化，如果由于投资东说念主的齐集大宗申购而导致基金管理东说念主在短期内被动持有大宗 现款；或由于投资东说念主的齐集大宗赎回而导致基金管理东说念主被动抛售所持有的证券以应付基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后，若因为市场剧烈波动或其它原因而齐集出现 多量赎回，可能致使本基金莫得充足的现款应付赎回支付而出现流动性风险。   （2）基金投资中小企业私募债券的风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小小型企业在中国境内以非 公开神志刊行和转让，约定在一按期限还本付息的公司债券，其刊行东说念主是非上市中小微企业， 刊行神志为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及 流动性风险更大，从而增多了本基金全体的债券投资风险。   （3）基金投资股指期货的风险   投资于股指期货需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由 于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，惟恐候比投资标的资产要承 担更高的风险。       况兼由于股指期货订价复杂，                   不得当的估值有可能使基金资产面对损失风险。 股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在规定的时候内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。   （4）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                    第 101 页 共 139 页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二、声明 金管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 102 页 共 139 页   第十八部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相连的；   三、基金财产的算帐 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货筹贸易务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                    第 103 页 共 139 页   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货筹贸易务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的措施进行。                   第 104 页 共 139 页            第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）     基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （15）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和疗养筹商基金认购、申购、赎回、调动 等业务法律解释；                    第 105 页 共 139 页   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的讨论神志 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按筹商规定蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定，履行信息露馅及陈诉义务；   （12）保守基金贸易秘要，不表露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他筹商规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商府上 15 年以上；                  第 106 页 共 139 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时候发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》规定的时候和神志，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责；   （23）      以基金管理东说念主口头，              代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）    基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；                     第 107 页 共 139 页   （4）根据筹商市场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立极端的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定另有规定外， 在基金信息公开露馅前给予狡饰，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管理 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未施行《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；                  第 108 页 共 139 页   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而受命；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，                     应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；                    第 109 页 共 139 页  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息露馅，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法律解释  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调动基金运作神志，基金合同另有约定的除外；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范，但根据法律法例的要求提高该等报酬 轨范的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；                   第 110 页 共 139 页   （8）变更基金投资标的、范围或策略，基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）远离基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所远离上市的除 外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。                           不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益无实践性 不利影响的前提下疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神志；   （4）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的筹贸易务法律解释发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）疗养本基金份额类别的成立；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                并书面示知基金托管东说念主。                    第 111 页 共 139 页 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起日 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰；   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告神志 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                   第 112 页 共 139 页 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信神志、录用的公证机关过甚筹商神志和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取神志。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神志   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管机构允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解相宜法律法例、                          《基金合同》                               和会议通告的规定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 欺压日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神志进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内齐集公布筹商 领导性公告；                    第 113 页 共 139 页   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的神志收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的录用东说念主理 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面神志授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体神志由会议召集东说念主确定并在会议通告中 列明。 相献媚的神志召开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信神志开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    第 114 页 共 139 页   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主理东说念主按照下列第（七）条规定措施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 筹商神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作神志、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名神志进行投票表决。   选择通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交相宜会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告规定的书                  第 115 页 共 139 页 面表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开端后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开端后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。                  第 116 页 共 139 页   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按规定在指定媒介上公告。如果接纳通信神志进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同捣毁和远离的事由、措施以及基金财产算帐神志   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                    第 117 页 共 139 页 从事证券、期货筹贸易务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货筹贸易务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金合并                    第 118 页 共 139 页   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的措施进行。   四、争议搞定神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有 不悉力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、辛劳、尽责地履行基金 合同规定的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                  第 119 页 共 139 页           第二十部分 基金托管公约的内容摘录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 29 层   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 29 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：江晨曦   成速即间：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号   组织步地：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：持续讨论   讨论范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成速即间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字[2005]112 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 724638.523800 万元   存续期间：持续讨论   基金托管履历批文及文号： 证监许可【2015】219 号   讨论范围：证券经纪；证券投资参议；与证券往复、证券投资行径筹商的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业                           第 120 页 共 139 页 务；融资融券业务；代销金融产物业务；保障兼业代理业务(保障兼业代理业务许可证有用 期至 2016 年 7 月 08 日)；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的步地提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时期系统，对基 金实践投资是否相宜基金合同对于证券遴荐轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板过甚他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可调动债券（含可分离往复可调动债券）、 次级债等）、资产营救证券、债券回购、银行进款、货币市场器具、权证、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会筹商规定)。如果法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行得当措施后，不错将其 纳入本基金的投资范围。在阻塞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 其中定向增发（非公拓荒行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市怒放 式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%， 其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超越基金 资产净值的 3%。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、转 融通证券出借比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）在阻塞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增 发（非公拓荒行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转成上市怒放式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比 例为基金资产的 0%-100%;                        第 121 页 共 139 页   （2）转成上市怒放式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不超越基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得超越该权证的 10％；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产净值的   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得超越该资产营救 证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 超越其各样资产营救证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资 产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （15）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 200%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；                   第 122 页 共 139 页    （16）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险欺压制 度，驻守流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （17）本基金参与股指期货投资的，应死守下列适度： 的 10%； 值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；在阻塞期，本基金在职何往复日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 相宜《基金合同》对于股票投资比例的筹商规定； 一往复日基金资产净值的 20%；    （18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得超越基金资产净值的 10%；封 闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超越阻塞期末端之日；（19）本基金管 理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得超越该上市公司可流畅股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%；    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金 不相宜前款所规定比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资适度。                    第 123 页 共 139 页   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开端。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受筹商适度，或以变更后的规定为准。   （三）     基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，                             对本公约第十五条第（十 二）项基金投资阻截行动进行监督。根据法律法例筹商基金从事关联往复的规定，基金管理 东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要犀利关 系的公司名单过甚更新，并以两边约定的神志提交，确保所提供的关联往复名单的着实性、 齐全性、全面性。基金管理东说念主有职责支撑着实、齐全、全面的关联往复名单，并负责实时更 新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证据已闻明单 的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监督历程，基金管理东说念主仍违纪进行关联往复， 并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担职责，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意遴荐的、 本基金适用的银行间债券市场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算神志。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市场往复敌手名单进行往复。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市场往复敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市场情况需要 临时疗养银行间债券市场往复敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与往复敌手发生往复 前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商搞定。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单开端奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对往复敌手的资信欺压，按银行间债券市场的往复法律解释 进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往复 敌手或往复神志进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨职责。                  第 124 页 共 139 页     （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴荐进款 银行进行监督。     基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定遴荐存 款银行。     本基金投资银行进款应相宜如下规定： 务账目及核算的着实、准确。 账户府上、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。     基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴荐进款银行时有违背筹商法律法例的规定及基金合同 的约定的行动，应实时以书面步地通告基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东说念主在     （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、 基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、筹商信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。     如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈诉中国证监会。     （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的通告》等筹商法律法例规定。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限 证                    第 125 页 共 139 页 券。 轨制、流动性风险欺压预案等限定轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述限定轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述限定轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当 将上述限定轨制以及董事会批准上述限定轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流畅受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管理东说念主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、齐全。 化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管理东说念主对该风险的摒除或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面示知基金管理东说念主，有权拒却施行其筹商指示。因拒却施行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈诉中国证监会。 够平素查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金 托管东说念主无法安全支撑基金财产的职责与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律法 规和基金合同的规定，应实时以书面步地通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县                 第 126 页 共 139 页 项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复措施也曾生 效的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通 知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规定时候内答复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，拒却、阻难 对方根据本公约规定运用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以过甚他投资所需账户、复核基金 管理东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、筹商信息 露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约过甚他筹商规定时，应实时以书面步地通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面步地给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交筹商府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在规定时候 内答复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、阻难 对方根据本公约规定运用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。                    第 127 页 共 139 页   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 金财产的齐全与独处。 如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 管的财产不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主或接受基金管理东说念主录用代为办理登记业务的机构开立并管理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规定时候内，礼聘具有从事证券 筹贸易务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                   第 128 页 共 139 页 鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐工作，基金 管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定施行。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按筹商规定开设、使用并管理；若无筹商规定，则基金托管东说念主应当比 照并驯服上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市场算帐所股份有限公司的筹商规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 和银行间市场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债 券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结世界银行间债券市场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理                   第 129 页 共 139 页 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支撑   基金财产投资的筹商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。     属于基金托管东说念主实践有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、                                     灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构实践有用欺压的证券不承担 支撑职责。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件分辨由基金管理东说念主、基金 托管东说念主支撑。除公约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。 紧要合同的支撑期限为基金合同远离后 15 年。   对于无法取得两份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得出动。   五、基金资产净值蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意及复核措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的蓄意，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财 产。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每工作日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东说念主应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，                              将当日的基金资产净值、 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同 和筹商法律法例的规定对外公布。                   第 130 页 共 139 页   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分辨妥善支撑基金份额持有东说念主名册，包括基金合同 奏效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支撑。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往复日或全部往复日的基金份额持有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同奏效日、基金合同远离日 等触及到基金垂危事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法 规另有规定或有权机关另有要求的除外。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服狡饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身 原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按筹商法例规定各自承担相应的职责。   七、争议搞定神志   因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、挽救搞定，协商、挽救不可 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有不悉力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，         两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、                                     辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的修改与远离   （一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约远离的情形                    第 131 页 共 139 页               第 132 页 共 139 页          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市场的变化，有权增多或变更服务 名堂。主要服务内容如下：   （一）投资者往复府上的寄送服务   基金合同奏效后，平素怒放期每次往复末端后，对 T 日提交的有用请求，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构规定的其他神志查询和打印证据单； 或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询往复证据情况。基金管理东说念主不向投 资者寄送往复证据单。   每月末端后，基金管理东说念主为通盘订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免远程话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、纰谬、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商 神志。   基金合同奏效后，每次往复末端后，投资者可在 T+1 个工作日后到往复网点进行证据单 的查询和打印，基金管理东说念主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到往复网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务神志查询，笃定请参议筹市集内销售机构。   （二）网上答理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务： 易的筹商公约，       接受本公司筹商服务条件并办理筹商手续后，即可自助开户并进行网上往复， 如基金认/申购、定投、调动、赎回、赎反转申购及分成神志变更等。具体业务办理情况及 业务法律解释请登录本公司网站查询。                      第 133 页 共 139 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本府上。 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，径直提倡筹商本基金的问题和建议。   （三）短笃信务   基金管理东说念主向订制短笃信务的基金份额持有东说念主提供相应短笃信务。   （四）电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件神志的业务参议、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机答理服务   投资者通过博时 App 版直销网上往复系统，不错使用基金答理所需的基金往复、答理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的步地按期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话答理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资答理往复的一站式详细服 务： 以自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息，也不错进行直销往复、密码修改、传真 索要等操作。 赎回、变更分成神志、撤单等直销往复业务。 订制等服务。   （八）基金管理东说念主筹商神志：   公司网址：www.bosera.com                         第 134 页 共 139 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述神志筹商基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一了本招募说明书。                         第 135 页 共 139 页             第二十二部分 其他应露馅的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投 资基金（LOF）2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往复 平台基金调动等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往复部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投 资基金（LOF）2024 年第 2 季度陈诉》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投 资基金（LOF）基金产物府上撮要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司合营灵通北京银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营灵通上海银行借记卡直销网上往复 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2024 年第 1 季度陈诉》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；                        第 136 页 共 139 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2023 年年度陈诉》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2023 年第 4 季度陈诉》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合营灵通吉祥银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往复部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证 券投资基金（LOF）2023 年第 3 季度陈诉》；   （十八）、2023 年 10 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投 资关联方承销期内承销证券的公告》                《、博时睿远事件驱动天真配置羼杂型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书》；   （二十）、2023 年 9 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投 资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十一）、2023 年 9 月 2 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》。                      第 137 页 共 139 页       第二十三部分 招募说明书存放及查阅神志   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规定将信 息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所网站，供社会公众查阅、复制；投资东说念主在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种神志所获取的 文献过甚复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 138 页 共 139 页             第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金召募的文献 （二）《博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》 （四）注册登记公约 （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 （七）对于请求召募注册博时睿远定增天真配置羼杂型证券投资基金之法律意见书 （八）中国证监会要求的其他文献 查阅神志：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 139 页 共 139 页

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