巨乳 露出 创业板博时定开: 博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金更新招募说明书

博时创业板两年如期绽开羼杂型证      券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司         第 1 页 共 147 页                      【蹙迫提醒】 《对于准予博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2020]1639 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集前 景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金家具而已提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面顽强本基金家具的 风险收益特征，应充分推敲投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特色，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   在本基金阻滞期内，基金份额持有东谈主可在本基金上市交易后，通过证券市集二级市集交 易卖出基金份额变现。在证券市集不竭着落、基金二级市集交易不活跃等情形下，有可能出 现基金份额二级市集交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份 额持有东谈主收益或产生损失。   本基金主要投资于具有精深流动性的金融器用，包括债券、照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、货币市集器用、金融繁衍品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须顺应中国证监会的相关章程），在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特 殊市集条件下，如相近绽开期或绽开期内遇证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都 赎回以偏激他未能预见的额外情形下，可能导致基金资产变现痛苦或变现对质券资产价钱造                      第 2 页 共 147 页 成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金弗成完结既定 的投资决策等风险。 市集基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金家具。本基金以投资 创业板股票为主要投资策略，由此产生的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。本基金如 果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联结交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可调治债券）、可交换债、次级债等）、货 币市集器用、同行存单、资产援救证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票 期权，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应中国证监会的相 关章程)。本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 亦可在阻滞期内通过政策配售的方式进行股票投资。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东谈主在履行适应轨范后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金基金资产不错投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易轨则等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                             、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金基金资产投资于在创业板上市公司股票（含存托凭证），会因创业板刊行、上市 等业务轨则与主板、中小企业板市集的相应轨则不同而存在独到风险，包括创业板上市公司 比拟主板上市公司规模较小、规画事迹不够厚实；创业板市集临时呈报仅要求在证监会指定 网站和公司网站上暴露；创业板上市公司退市轨制联想更为严格，可能导致创业板上市公司 退市情况更多，退市速率更快等。本基金可根据推行需要，对投资创业板上市公司股票的标 的和规模进行动态休养。                   第 3 页 共 147 页   本基金可投资资产援救证券（ABS）。资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用， 以资产信用为援救，所靠近的风险主要包括交易结构风险、种种原因导致的基础资产池现款 流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时期内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可参与股票期权交易，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交易，可能靠近 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易失言 风险等。   本基金可根据法律法则的章程参与股票政策配售，由此产生的投资风险与价钱波动由投 资者自行承担。政策配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近政策配售 股票价钱大幅波动的风险。本基金接纳政策配售方式参与股票投资的部分，浅显有一定限售 期，因此，本基金部分股票投资靠近限售期内标的无法交易的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地 位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等 方面的额外安排可能激励的风险；存托条约自动欺压存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票的投资比例为股票资产的                               在每次绽开期驱动前两个月、 绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。在绽开期内，每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在阻滞期内，每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保                   第 4 页 共 147 页 持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。若法律法则的相关章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 对上述资产配置比例进行休养。 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与暴露；连气儿五十个就业日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并断绝，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行相关的监管呈报和信息暴露轨范。   基金合同收效后，若登记机构完成每个绽开期临了一个绽开日的申购、赎回业务请求确 认时，本基金的基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元，基金管理 东谈主在履行相关监管呈报和信息暴露轨范后断绝基金合同而无需召开基金份额持有东谈主大会。本 基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清理。                            基金管理东谈主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行额外象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现亏欠。 对本基金事迹施展的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值施展截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 147 页                           第 6 页 共 147 页                第一部分 弁言   《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金招募说明书》                             （以下简称                                 “招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                          （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险管理章程》”                                         ） 和其他相关法律法则以及《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性陈述或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律使命。   博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的而已请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应翔实查阅基金合同。                  第 7 页 共 147 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 更新 料提要》偏激更新 售公告》 公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                        第 8 页 共 147 页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相关法律法则章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理条约，办理基金销售业务的机构，以及可通过 深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元                        第 9 页 共 147 页 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司 册的绽开式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况 的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证明的日历             指基金合同章程的基金合同断绝事由出现后，                                基金财产清理罢了， 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 之日次日起（包括该日）两年的期间。本基金的第一个阻滞期为自基金合同收效日之日起（包 括该日）至两年后的对应日前一日（含该日）的期间。下一个阻滞期为首个绽开期扫尾之日 次日起（包括该日）至两年后的对应日前一日（含该日）的期间，依此类推。如不存在对应 日历或该对应日为非就业日的，则顺延至下一就业日。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回 业务（红利再投资除外），本基金的基金份额可在本基金顺应法律法则和深圳证券交易所规 定的上市条件的情况下上市交易                       第 10 页 共 147 页 体期间由基金管理东谈主在阻滞期扫尾前公告说明，但在绽开期内，基金管理东谈主有权延长绽开期 时期并公告，但绽开期最长不可高出 20 个就业日。绽开期内，本基金选择绽开运作模式， 投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，绽开期未赎回的份额将自动转入下一个阻滞 期。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申 购与赎回业务的，基金管理东谈主有权合理休养申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在不可 抗力或其他情形影响成分铲除之日下一个就业日起，陆续诡计该绽开期时期 港股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主有权根据推行情况决定本基金暂 停申购、赎回及调治业务并公告） 则，是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同遵从 份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                                 申购和赎回的场面。 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场面。通过该等场面办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履                   第 11 页 共 147 页 等情形而产生的非交易过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交易过户 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 东谈主通过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 上基金调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入请求份额总和 后的余额)高出上一就业日基金总份额的 20% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和 额净值的过程                  第 12 页 共 147 页 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资产 援救证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等 将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 和香港联结交易系数限公司（以下简称“香港联结交易所”）建立时刻结合，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港联结交易所进行申报，买卖沪 港通、深港通章程范围内的香港联结交易所上市的股票                            在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 算，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                  第 13 页 共 147 页                  第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时期： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 不竭规画   酌量东谈主：     王济帆   酌量电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产规画有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司一经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 147 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司实施委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高档从业经验，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办就业）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今，历 任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 147 页 权投资基金公司实施董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职讲授，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高脉络专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭时刻基金会管帐及 金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究讲授。香港理工大学毕生讲授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加就业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业，历任金融系讲师、 副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港华文大学（深圳）就业，历任深 圳高等金融研究院副院长、管束学院实施副院长，现任管束学院实施院长、校长讲座讲授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产规画三部、资产规画六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部高档司理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆设立开导有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、形式投资司理、概括业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 147 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七设立工程有限公司 就业，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起点后在北京清华诡计机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 147 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等就业，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照拂人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。   郭晓林先生，硕士。2012 年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高档研究员、高档研究员兼基金司理助理、资深研究员兼基金司理助理、资深 研究员兼投资司理、博时汇悦呈报羼杂型证券投资基金(2020 年 2 月 20 日-2023 年 8 月 22 日)、博时凤凰领航羼杂型证券投资基金(2022 年 4 月 6 日-2023 年 12 月 11 日)、博时新能 源汽车主题羼杂型证券投资基金(2021 年 6 月 2 日-2024 年 6 月 27 日)的基金司理。现任权 益投资四部投资总监助理兼博时互联网主题纯真配置羼杂型证券投资基金(2016 年 7 月 20 日—于今)、博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金(2020 年 9 月 3 日—于今)、博时 新动力主题羼杂型证券投资基金(2021 年 8 月 24 日—于今)、博时转移互联主题羼杂型证券 投资基金(2021 年 9 月 29 日—于今)、博时专精特新主题羼杂型证券投资基金(2021 年 12 月 6 日—于今)、博时优享呈报羼杂型证券投资基金(2022 年 8 月 2 日—于今)的基金司理。   本基金历任基金司理：肖瑞瑾（2020 年 9 月 3 日-2021 年 12 月 14 日）。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                            境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责                        第 18 页 共 147 页 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主深切，但监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情 况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上；                  第 19 页 共 147 页 够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到相关而已的复印件； 管东谈主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，                基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   四、基金管理东谈主的承诺 部控制轨制，选择灵验递次，防护违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 选择灵验递次，防护下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                   第 20 页 共 147 页  （6）深切因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；  （7）冒失包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程遮拦的其他步履。 防护违反基金合同步履的发生； 法则及行业表率，古道信用、英勇尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交易行为；  六、基金管理东谈主的里面控制轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须笼罩公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务身手。  （2）孤立性原则  公司设立孤立的监察部，监察部保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制就业进行稽核和查抄。  （3）相互制约原则  公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。  （4）定性和定量相结合原则  建立完备的风险管理贪图体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。                   第 21 页 共 147 页   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理递次的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处罚首要的突发的风险。   （3）督察长   孤立期骗督察权益；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和递次的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中完结业务方针。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析就业，确保公司种种投资风险得到精深监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理轨范，负责本部门的风险管理系统的开导、实施和爱戴，用于识别、监 控和诽谤风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是孤立的，并得到高管东谈主员的援救，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制                 第 22 页 共 147 页   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易聚集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和留心风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报，以留心和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒轨范   建立了评估风险的委员会，使用适应的轨范，证明和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报轨范，对风险隐患进行层层讲述，使各个脉络的东谈主员实时掌抓风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了实足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   选择数目化、时刻化的风险控制妙技，建立数目化的风险管理模子，                                用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的递次，对风险进行散布、控制和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供实足的培训   制定了齐备的培训贪图，为系数职工提供实足和适应的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                    第 23 页 共 147 页                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露酌量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，                                  大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理贪图、相信贪图、企业年金、银行招待家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   扫尾 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，空隙了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管规模位居同行前线。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制就业是中国银行全面风险控制就业的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“表率运作、稳健规画”的原则。中国银行托管业务部风险                       第 24 页 共 147 页 控制就业链接业务各身手，通过风险识别与评估、风险控制递次设定及轨制设立、表里部检 查及审计等递次强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保钟情见的审阅呈报。2020 年，中国银行陆续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面控制审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控递次严实，概略灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相关章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他相关章程，或 者违反基金合同约定的，应当断绝实施，实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易轨范一经收效的投资指示违反法律、行 政法则和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构呈报。                      第 25 页 共 147 页                     第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   称号：博时基金管理有限公司北京直销中心   地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   电话：010-65187055   传真：010-65187032   酌量东谈主：韩亮堂   博时一线通：95105568（免资料话费）   （2）其他场外售售机构   基金场外售售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东谈主可依据推行情况增减、 变更基金销售机构。   基金管理东谈主可根据相关法律、法则的要求，选择其他顺应要求的机构销售本基金，并及 时在基金管理东谈主网站公示。   本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务经验并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限使命公司招供的会员单元，具体名单详见本基金基金份额发售公告 或基金管理东谈主网站公示。 理东谈主网站公告。   (1)中国银行股份有限公司 注册地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：              葛海蛟 酌量东谈主：                高越 电话：                 010-66594973 客户服务电话：             95566 网址：                 http://www.boc.cn/   (2)交通银行股份有限公司                          第 26 页 共 147 页 注册地址：     中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 酌量东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (3)中信银行股份有限公司 注册地址：     北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：     北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：    朱鹤新 酌量东谈主：      王晓琳 电话：       010－89937325 客户服务电话：   95558 网址：       http://bank.ecitic.com/  (4)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：     上海市中山东一齐 12 号 办公地址：     上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：    郑杨 酌量东谈主：      吴斌 电话：       021－61618888 传真：       021－63602431 客户服务电话：   95528 网址：       http://www.spdb.com.cn  (5)中国民生银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：     北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：    高迎欣 酌量东谈主：      王继伟 电话：       010－58560666 传真：       010－57092611 客户服务电话：   95568 网址：       http://www.cmbc.com.cn/  (6)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：    王凯 酌量东谈主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566                    第 27 页 共 147 页 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (7)祯祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 酌量东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (8)深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 酌量东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (9)厦门市鑫焕发控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 酌量东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (10)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：     深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻           深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：     深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：    刘明军 酌量东谈主：      谭广锋 传真：       0755-86013399 客户服务电话：   95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：       https://www.txfund.com/  (11)北京度小满基金销售有限公司                     第 28 页 共 147 页 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 酌量东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (12)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 酌量东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：     上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：    吴卫国 酌量东谈主：      黄欣文 电话：       021-38602377 传真：       021-38509777 客户服务电话：   400-821-5399 网址：       http://www.noah-fund.com  (14)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 酌量东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (15)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼                     第 29 页 共 147 页 法定代表东谈主：    其实 酌量东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (16)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 酌量东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (17)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 酌量东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (18)上海长量基金销售有限公司 注册地址：     上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：     上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：    张跃伟 酌量东谈主：      敖玲 电话：       021-58788678-8201 传真：       021—58787698 客户服务电话：   400-820-2899 网址：       http://www.erichfund.com  (19)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 酌量东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818                     第 30 页 共 147 页 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (20)上海利得基金销售有限公司 注册地址：     上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：     上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：    李兴春 酌量东谈主：      徐鹏 电话：       021-50583533 传真：       021-50583633 客户服务电话：   400-921-7755 网址：       http://a.leadfund.com.cn/  (21)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：     北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：     北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：    戎兵 酌量东谈主：      程刚 电话：       010-52855713 传真：       010-85894285 客户服务电话：   400-609-9200 网址：       http://www.yixinfund.com  (22)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：     钱燕飞 酌量东谈主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (23)华源证券股份有限公司（鑫招待） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 酌量东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com                     第 31 页 共 147 页  (24)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 酌量东谈主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (25)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 酌量东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (26)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 酌量东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (27)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 酌量东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (28)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚                     第 32 页 共 147 页 酌量东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (29)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 酌量东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (30)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 酌量东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (31)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开导区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉 酌量东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (32)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层                     第 33 页 共 147 页 法定代表东谈主：      李楠 酌量东谈主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (33)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 酌量东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (34)中信期货有限公司 注册地址：      深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：      深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 法定代表东谈主：     张皓 酌量东谈主：       梁好意思娜 电话：        021-80365243 传真：        021-60819988 客户服务电话：    400-990-8826 网址：        www.citicsf.com  (35)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东谈主：     周剑秋 酌量东谈主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (36)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 酌量东谈主：       钟伟镇                     第 34 页 共 147 页 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (37)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 酌量东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (38)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 酌量东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (39)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 酌量东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (40)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 酌量东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点                     第 35 页 共 147 页 网址：        http://www.gf.com.cn/  (41)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 酌量东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (42)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 酌量东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (43)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 酌量东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (44)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周到 酌量东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (45)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层                     第 36 页 共 147 页 法定代表东谈主：     杨华辉 酌量东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (46)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 酌量东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (47)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 酌量东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (48)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 酌量东谈主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (49)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/                     第 37 页 共 147 页  (50)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 酌量东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (51)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 酌量东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (52)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 酌量东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (53)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 酌量东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (54)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层                     第 38 页 共 147 页 法定代表东谈主：     陈可可 酌量东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (55)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 酌量东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (56)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 酌量东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (57)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 酌量东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (58)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 酌量东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322                     第 39 页 共 147 页 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (59)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 酌量东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (60)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 酌量东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (61)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 酌量东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (62)财信证券有限使命公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 酌量东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439                    第 40 页 共 147 页 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (63)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 酌量东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (64)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 酌量东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (65)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 酌量东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (66)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易            概括楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 酌量东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (67)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大                     第 41 页 共 147 页            厦 法定代表东谈主：     周军 酌量东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (68)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 酌量东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (69)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 酌量东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (70)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 酌量东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (71)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 酌量东谈主：       马贤清                     第 42 页 共 147 页 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (72)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 酌量东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (73)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 酌量东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (74)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 酌量东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (75)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：     黄海洲 酌量东谈主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028                    第 43 页 共 147 页 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (76)华鑫证券有限使命公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 酌量东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323，021-32109999，029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (77)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 酌量东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (78)中山证券有限使命公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：     李永湖 酌量东谈主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (79)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：     戴彦 酌量东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn                     第 44 页 共 147 页  (80)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     严亦斌 酌量东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (81)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 酌量东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (82)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 酌量东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (83)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 酌量东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 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召募本基金，并经中国证监会 2020 年 7 月 31 日证监许可[2020]1639 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2020 年 8 月 17 日至 2020 年 8 月 31 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型如期绽开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2020 年 9 月 3 日谨慎收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同收效后，连气儿二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与暴露；连气儿五十个就业日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并断绝，且无需召开基金份额 持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行相关的监管呈报和信息暴露轨范。   基金合同收效后，若登记机构完成每个绽开期临了一个绽开日的申购、赎回业务请求确 认时，本基金的基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元，基金管理 东谈主在履行相关监管呈报和信息暴露轨范后断绝基金合同而无需召开基金份额持有东谈主大会。本 基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清理。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                       第 49 页 共 147 页                 第七部分 基金份额的上市交易   基金合同收效后，基金管理东谈主不错根据相关章程，请求本基金的上市交易。本基金上市 交易后，登记在证券登记系统中的基金份额可平直在深圳证券交易所上市；登记在登记结算 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再 上市交易。   本基金已于 2021 年 3 月 17 日在深圳证券交易所上市交易。   一、本基金上市交易的核准机构和核准文号：   深圳证券交易所深证上【2021】257 号   二、上市交易日历：   三、上市交易的证券交易所：   深圳证券交易所。 投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金交 易。   四、基金简称：   博时创业板两年定开羼杂   五、基金场内简称：   创业博时   六、交易代码：   七、本次交易份额：   八、基金资产净值的暴露：   《基金合同》收效后，在驱动办理基金上市交易前且在基金阻滞期内，基金管理东谈主应当 至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金上市交易后或在绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程 网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                            第 50 页 共 147 页   九、未上市交易份额的运动章程：   未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限使命公司绽开式基金注册登记系 统基金份额持有东谈主绽开式基金账户下，份额持有东谈主将其转托管至深圳证券交易所场内（即中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市运动。   十、本基金通达跨系统转托管业务日历：                    第 51 页 共 147 页            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有 相应业务经验的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或基金管理东谈主网站 列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   本基金在绽开期内，投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海 证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港 股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主有权根据推行情况决定本基金暂停 申购、赎回及调治业务并公告），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合 同的章程公告暂停申购、赎回时除外。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投 资除外），本基金的基金份额可在本基金顺应法律法则和深圳证券交易所章程的上市条件的 情况下上市交易。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时期变更或 其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的休养，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   除法律法则或基金合同另有约定外，本基金每个阻滞期扫尾之后第一个就业日起（含该 日）进入绽开期，绽开期的期限为自阻滞期扫尾之日后第一个就业日起（含该日）5 至 20 个就业日，具体期间由基金管理东谈主在阻滞期扫尾前公告说明，但在绽开期内，基金管理东谈主有 权延长绽开期时期并公告，但绽开期最长不可高出 20 个就业日。   如在绽开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管理东谈主有权合理休养申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在不 可抗力或其他情形影响成分铲除之日下一个就业日起，陆续诡计该绽开期时期。                    第 52 页 共 147 页   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关章程进行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治请求且登 记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱； 但若投资东谈主在绽开期临了一日业务办理时期扫尾之后提议申购、赎回或者调治请求的，视为 无效请求。   三、申购与赎回的原则 进行诡计； 回； 金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的相关业务轨则实施。若相关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对申购、赎回业务等轨则有新的章程，按新章程实施； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新规 则驱动实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制   场外申购基金，初次申购的最低金额为 10 元（含申购费），追加申购单笔最低申购金 额为 10 元（含申购费）。                   第 53 页 共 147 页   通过具有基金销售业务经验且顺应深圳证券交易所相关风险控制要求的深圳证券交易 所会员单元场内申购基金份额，单笔申购最低金额为 1，000 元或其整数倍（含申购费）。   基金管理东谈主可根据市集情况，休养本基金基金份额的初次申购的最低金额。   每个场应酬易账户最低持有本基金基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致某一场外售 售机构的某一交易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 招募说明书或相关公告。 招募说明书或相关公告。 上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述递次对基金规模赐与控制。具体请参见基金管理东谈主相关公告。 券登记结算有限使命公司的相关业务轨则有章程的，从其最新章程办理。 限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，             必须全额托付申购款项，                       投资东谈主全额托付申购款项，                                  申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。                  第 54 页 共 147 页   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关要求处理。   如遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收轨则限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影 响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延至该成分铲除的最近一个就业日。   基金管理东谈主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询请求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到请求。申购、赎回请求的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投 资者应实时查询并妥善期骗正当权益。                 不然，                   由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行休养， 并在休养实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金接纳前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 1：本基金份额的场内/场外申购费率 金额（M）                              申购费率 M＜100 万元                           1.50% M≥500 万元                           1，000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，                 主要用于本基金的市集扩充、                             销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随持无意期递减。场外赎回费率见下表：                   第 55 页 共 147 页   表 2：本基金的场外赎回费率 持有期限（Y）                                   赎回费率 Y＜7 日                                     1.50% Y≥60 日                                    0.00%   本基金场内赎回费率参照场外赎回费率实施。   坚持有期限少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；坚持有期限便是或长 于 30 日、少于 60 日的投资者收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；赎回费未归入基金财 产的部分用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）场外申购份额的诡计   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额诡计结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例 4：某投资者投资 10 万元申购本基金基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申购当 日基金份额净值为 1.6280 元，若投资者选择场外申购，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份   即：若该投资者选择场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60，517.30 份基金份额。                          第 56 页 共 147 页   （2）场内申购份额的诡计   场内申购金额和利息折算的份额的诡计公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购份额诡计结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再按截位法保留到整 数位，少量部分对应的剩余金额返还至投资东谈主资金账户。   例 5：某投资者投资 10 万元场内申购本基金基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日基金份额净值为 1.6280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份   即：若投资者选择场内申购基金份额，场内申购份额按截位法保留至整数份，故投资者 申购所得份额为 60，517 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金 额为：   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份=60，517 份（按截位法保留到整数位）   退款金额＝0.30×1.6280＝0.4884 元   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。                          第 57 页 共 147 页   例 6：某投资者场外赎回本基金基金份额 10 万份，持无意期两年以上，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152，800.00－0＝152，800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金基金份额 10 万份，持无意期两年以上，假定赎回当日基 金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152，800.00 元。 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并按照基金合 同约定公告。遇额外情况，经履行适应轨范，不错适应蔓延诡计或公告。 利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销贪图，如期或不如期地开展基 金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错 适应调低基金的申购、赎回费率。 限使命公司的相关业务轨则。若相关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务轨则有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程实施，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职相关法律法则以及监管部门、 自律轨则的章程。   八、申购和赎回的登记 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 登记结算有限使命公司的相关章程办理。                         第 58 页 共 147 页 本色影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介 公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   绽开期内，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求（基金管 理东谈主可视情况同期暂停或断绝场内和场外申购，                     也不错只断绝或暂停其中一种方式的申购）                                       ： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除时， 基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理，且绽开期按暂停申购的期间相应延长，具体时期以 基金管理东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                    第 59 页 共 147 页   在绽开期内，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项（基金管理东谈主可同期或分别在场内和场外暂停赎回或减速支付赎回款项）： 基金资产净值。 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按 章程报中国证监会备案，           已证明的赎回请求，                   基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 对于场外赎回请求，未支付部分可脱期支付。对于场内赎回请求，按照深圳证券交易所及中 国证券登记结算有限使命公司的相关章程办理。在暂停赎回的情况铲除时，基金管理东谈主应及 时收复赎回业务的办理并公告，且绽开期间按暂停赎回的期间相应延长，具体时期以基金管 理东谈主届时公告为准。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期内单个绽开日的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调治 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入请求份额总和后的余额)超 过前一就业日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 减速支付赎回款项或脱期办理。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 轨范实施。   （2）减速支付赎回款项：绽开期内，发生大都赎回且不存在单一持有东谈主赎回请求高出 上一就业日基金总份额 20%的情况下，基金管理东谈主不错根据第（1）项办理，亦可在对顺应 法律法则及基金合同约定的赎回请求全部接受和证明并当日按比例办理支付的赎回份额不                   第 60 页 共 147 页 得低于前一就业日基金总份额的 20%的基础上，可对其余赎回请求选择减速支付赎回款项的 递次。即对于已接受的赎回请求，如基金管理东谈主觉得全额支付投资东谈主的赎回款项有痛苦或认 为全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值酿成较大波动的，基金管理东谈主可对赎 回款项进行减速支付，但不得高出 20 个就业日。减速支付的赎回请求以赎回请求当日的基 金份额净值为基础诡计赎回金额。   （3）脱期办理：绽开期内，若是发生大都赎回且单一持有东谈主赎回请求高出上一就业日 基金总份额 20%的情况下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回请求。在上述情况下，对于单个基 金份额持有东谈主当日赎回请求高出上一就业日基金总份额 20%的部分，基金管理东谈主不错进行延 期办理。对于此类持有东谈主剩余部分赎回请求以偏激他持有东谈主的赎回请求，应当按上述第（1）                                         、 （2）项轨则办理。对于上述持有东谈主被脱期办理的部分，如投资东谈主在提交赎回请求时选择取 消赎回的，当日未获办理部分将被烧毁；如投资东谈主在提交赎回请求时选择脱期赎回或未作明 确选择的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回直至办理罢了，因此导致脱期办理期限高出开 放期的，基金管理东谈主在绽开期外为基金份额持有东谈主陆续办理赎回请求，绽开期外脱期办理的 期限最长不可高出 20 个就业日，绽开期外脱期办理期间不办理申购亦不接受新的赎回请求。 脱期的赎回请求无优先权并以下一就业日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。延始终限的临了一个就业日，尚未办理完的赎 回请求，基金管理东谈主应按上述第（1）项轨则办理。   当出现大都赎回时，场内赎回请求按照深圳证券交易所和登记机构的相关业务轨则办理。   当发生上述大都赎回并减速支付赎回款项或脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。                      第 61 页 共 147 页 息暴露办法》的相关章程，            最迟于从头绽开日在章程媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告， 也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头 绽开的公告。 放期运作方式调治引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   十三、基金调治   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相关轨则由基金管理东谈主 届时根据相关法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金份额的转让   对基金份额持有东谈主无本色不利影响，在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主 履行相关轨范后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行 份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业 务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关而已，对于顺应条件 的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十六、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。                  第 62 页 共 147 页   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相关章程办理。 处于召募期内的基金份额弗成办理系统内转托管。基金销售机构不错按影相关章程，向基金 份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关章程 办理。处于召募期内的基金份额弗成办理跨系统转托管。基金销售机构不错按影相关章程， 向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十七、如期定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体轨则由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资贪图最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，     被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。                       法律法则或基金合同另有章程的除外。   对基金份额持有东谈主无本色不利影响的前提下，如相关法律法则允许基金管理东谈主履行相关 轨范后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相关公告。                   第 63 页 共 147 页                第九部分 基金的投资   一、投资方针   在严格控制风险的前提下，追求超越事迹比较基准的投资呈报，力图完结基金资产的长 期稳健升值。   二、投资范围   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准 或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港 联结交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市 交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可调治债券）、可交换债、次级债等）、货币市 场器用、同行存单、资产援救证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应中国证监会的相关规 定)。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务，亦可在 阻滞期内通过政策配售的方式进行股票投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应轨范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例不低于基金资产的 资比例为股票资产的 0%-50%；但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每 次绽开期驱动前两个月、绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制。在绽开期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券； 在阻滞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   若法律法则的相关章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 对上述资产配置比例进行休养。                  第 64 页 共 147 页   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%，投资于创 业板的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票的投资比例为股票资 产的 0%-50%；但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期驱动前 两个月、绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，                      基金投资不受上述比例限制。在绽开期内， 每个交易日日终在扣除股指期货合约、                 国债期货合约、                       股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；在阻滞期内，每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   若法律法则的相关章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 对上述资产配置比例进行休养。   三、投资策略   （一）阻滞期投资策略   在阻滞期内，本基金以创业板相关股票投资策略和固定收益投资策略为主，并辅以政策 配售股票投资策略等。创业板实施注册制更正以后的定位是：深入贯彻更动驱动发展政策， 顺应发展更多依靠更动、创造、创意的大趋势，主要服务成长型更动创业企业，援救传统产 业与新时刻、新产业、新业态、新模式深度领路。   本基金通过追踪考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全都水温存增长 率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，判断经济周 期当前所处的位置及改日发展所在，并通过监测蹙迫行业的产能利用与经济景气轮动研究， 休养股票资产和固定收益资产的配置比例。   本基金通过不竭追踪中国科技更动政策和产业旅途，结合创业板产业分析比较、上市公 司政策磋商及国际竞争力分析等方法，从产业竞争和高下流多角度挖掘创业更动领域的投资 主题及相关股票（包括但不限于创业板公司股票），精选具有估值上风的个股，算作要点进 行投资。股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略：   （1）定性分析                    第 65 页 共 147 页     本基金接纳定性分析的主要目的是，识别出全部或部分具备以下特征的创业更动上市公 司：     A.上市公司所处行业为国度产业政策饱读动，或者是限制国内相关产业发展、亟需补皆短 板的紧缺产业；     B.上市公司在行业中掌抓核心时刻上风，具有自主常识产权，具备一定竞争壁垒的核心 竞争力；     C.上市公司不竭保持高强度的时刻研发插足，并具备将研发效果转机为实用家具的能 力     D.上市公司具有精深的公司治理结构和社会使命历史，从公司控制东谈主、管理层和中层技 术东谈主员均有完善的激励机制，企业信息暴露公开透明；     （2）定量分析     由于创业更动上市公司的额外性，                   本基金将公司分为两类，                             并接纳相应的定量分析方法， 以识别具备潜在盈利弹性或不竭成长才气的个股进行投资。     A. 初期成长阶段：上市公司具备核心时刻上风和家具转机才气，但由于处于行业成长 初期，企业利润尚未体现。对这类公司，咱们需要中式如下贪图进行定量分析，识别相应投 资价值。     成长性贪图：行业增速和潜在市集空间，产业潜在空间/公司市值比，收入增长率，息 税折旧前利润（EBITDA）增长率，规画性行为现款流入增长率，目田现款流增长率；     财务贪图：毛利率、营业利润率、净资产收益率、插足本钱呈报率、规画性行为现款净 流量、目田现款流净额、研发用度/收入比，息税折旧前利润/收入比，     估值贪图：市销率（P/S），市净率（P/B）、市现率（P/CF）和总市值；     B. 厚实成长阶段：上市公司的家具一经形成厚实销售，行业竞争形态驱动趋于厚实， 企业利润驱动轻视体现。对这类公司，咱们需要中式如下贪图进行定量分析，判断公司合理 价值。     成长性贪图：营业利润增长率、净利润增长率、收入增长率、规画性行为现款流入增长 率；     财务贪图：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、规画性行为现款净流入/利 润总额等；                     第 66 页 共 147 页   估值贪图： 市盈率（P/E）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（P/B）、市 销率（PS）和总市值；   （3）组结伙票的投资蛊卦力评估分析   本基金细致对组合中股票进行动态评估，使用相对价值评估方法，形成最终股票组合进 行投资。相对估值主要包括两个方面：   A. 纵向对比：接纳专科估值模子，合理使用市盈率、市净率和市销率贪图，评估并确 定创业更动公司上市前历次融资中的估值走廊，确定二级市集公司估值核心。   B. 横向对比：运用国际化视线，合理使用上述估值贪图，评估并比较创业更动公司相 对沪深市集/国际市集中访佛业务公司的估值贪图，选择其中价值被低估的公司。   本基金接纳包括目田现款流贴现模子、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、 EV/EBITDA、P/S、产业潜在空间/公司市值比等估值方法，选择最具投资价值的股票构建投 资组合。   （4）投资组合构建与优化   分别按照初期成长/厚实成长阶段的圭臬离别，如期动态评估基金组合中单个证券的预 期收益及风险特色，对组合持仓进行动态优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化。同 时监控组合中证券的估值水温存企业社会使命履行情况，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值、或者公司治理/企业社会使命出现首要风险时卖出证券。   （5）港股通标的股票投资策略   本基金通过港股通投资于港股，将要点关爱以下几类港股通股票：   A. 在港股市集上市，行业中居于龙头地位，在时刻或家具、市集竞争力强的代表性中 资企业；   B. 所处行业为国度饱读动的科技行业、公司掌抓核心时刻上风、在我国境内有业务布局 的香港腹地和外资公司；   C. 港股市集在行业竞争结构、估值、 AH 股折溢价、股息率等方面具有蛊卦力的投 资标的。   （6）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。                    第 67 页 共 147 页   本基金将深入分析并论证相关股票政策配售的投资契机，概括分析宏不雅经济环境、行业 竞争形态、公司基本面等多方面成分，结合改日市集走势判断，精选政策配售股票。咱们将 区分上市公司所处的成长阶段，按照初期成长和厚实成长阶段接纳不同的估值和订价策略进 行价值评估。此外由于政策配售有一定的锁如期，                      因此在政策配售报价时需要推敲一定折价。 咱们将通过纵向对比和横向对比估值，确定政策配售参与合理报价水平，确保与政策配售锁 如期相匹配的折价率。政策配售股票锁如期扫尾后，本基金可对股票的投资价值作念出判断， 结合市集环境及资产配置策略，在灵验识别和留心风险的前提下，选择适应的退出时机，力 争获取较高的投资呈报。本基金的剩余阻滞期应长于获配股票的剩余锁如期和减持期。   在选择债券品种时，最先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分推敲组合的流动性管理的推行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价时刻，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真种种的操作方式，获取逾额的投资收益。   针对资产援救证券，本基金将在国内资产证券化具体政策框架下，通过宏不雅经济、提前 偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等成分的研究，对个券进行风险分析和价值评估后 选择风险休养收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产援救证券的总体投资规模并进 行散布，以诽谤流动性风险。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，     诽谤股票仓位时时休养的交易成本和追踪误差，                         达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特色。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限定和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。                  第 68 页 共 147 页   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留心股票期权投资的风险。 基金可参与融资和转融通证券出借业务。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基 金的历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分，合理确定出借证券的范围和品类。若相关 融资和转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以顺应上述法律法 规和监管要求的变化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （二）绽开期投资策略   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵从本基金相关 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。      改日，跟着市集的 发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资方针的前提下，罢职法律法则的 章程，在履行适应轨范后相应休养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例不低于基金资产的 60%，其中， 投资于创业板的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，港股通标的股票的投资比例 为股票资产的 0%-50%；但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开 期驱动前两个月、绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在绽开期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；在阻滞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股合并诡计），其市值不高出基金资产净值的 10％；                    第 69 页 共 147 页    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10％；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得高出该资产援救 证券规模的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产援救证券，不得 高出其种种资产援救证券统统规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢职下列限制： 的 10%； 市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；在绽开期内，每个交易日日终，本基金持有的 买入股指期货、国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%；                    第 70 页 共 147 页 顺应基金合同对于股票投资比例的相关章程； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金参与股票期权交易的，需遵从下列章程： 有合约行权所需的全额现款或交易所轨则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数诡计； 投资方针和风险收益特征；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出该基金资产净值的 15%， 阻滞期内不受此限；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）在绽开期内，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （16）在阻滞期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%；在绽开期内，本 基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （17）在绽开期内，本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的选择如期绽开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上 市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；                    第 71 页 共 147 页   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   阻滞期内，本基金出借证券资产不得高出基金资产净值的 50％，出借到期日不得高出 阻滞期到期日，中国证监会招供的额外情形除外。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资 不顺应本条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述章程投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或中国证监会章程的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实施。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程遮拦的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行控制东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益                   第 72 页 共 147 页 禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。相关交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述遮拦性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适应轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的章程实施。   五、事迹比较基准   创业板概括指数收益率×60%＋中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×10%＋中债概括 钞票（总值）指数收益率×30%   创业板概括指数响应了在深圳证券交易所创业板上市的全部股票的价钱概括变动情况 以及市集总体走势，为市集提供了全面而客不雅的事迹猜想基准和投资参考器用。中证港股通 概括指数中式顺应港股通经验的普通股算作样本股，接纳目田运动市值加权诡计，以响应港 股通范围内上市公司的举座气象和走势。中债概括钞票（总值）指数由中央国债登记结算有 限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有平常的市集代表性，涵盖主要交易市集（银 行间市集、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等）， 概略很好地响应中国债券市集总体价钱水温存变动趋势。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用如上事迹比较基准概略确切响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，或由于指数编制机构变更、 指数改名等，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹 比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。若是本基金事迹比较基准所参照的指 数在改日不再发布时，基金管理东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据爱戴基金 份额持有东谈主正当权益的原则，中式雷同的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而 无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市集 基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金家具。本基金以投资创业 板股票为主要投资策略，由此产生的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。本基金若是投 资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。                   第 73 页 共 147 页     七、基金管理东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。     九、基金投资组合呈报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载而已不存在装假记录、误导性陈述或首要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本呈报中的净值施展和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在装假记录、误导性陈述或者首要遗漏。     本投资组合呈报所载数据扫尾 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              形式                金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    124，069，828.75           77.12      其中：债券                        133，563.38             0.08      资产援救证券                                -                -                      第 74 页 共 147 页      其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -              -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 25，929.24 元，净值占比 0.02%。 代              行业类别              公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                     6，045，100.00                3.77 B    采矿业                                     -                   - C    制造业                         103，682，341.12              64.58 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        -                   - E    建筑业                                     -                   - F    批发和零卖业                                  -                   - G    交通运载、仓储和邮政业                             -                   - H    住宿和餐饮业                                  -                   - I    信息传输、软件和信息时刻服务业              9，075，098.23                5.65 J    金融业                          3，021，158.00                1.88 K    房地产业                                    -                   - L    租出和商务服务业                                -                   - M    科学研究和时刻服务业                     675，680.00                0.42 N    水利、环境和大家设施管理业                           -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                           -                   - P    培植                                      -                   - Q    卫生和社会就业                      1，544，522.16                0.96 R    文化、体育和文娱业                               -                   - S    概括                                      -                   -      统统                          124，043，899.51              77.26     行业类别        公允价值（东谈主民币）                   占基金资产净值比例（%） 日常花消品                      25，929.24                          0.02 统统                         25，929.24                          0.02     注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类圭臬。 序号   股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)                          第 75 页 共 147 页 序号                 债券品种        公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)           其中：政策性金融债                           -                      - 序号       债券代码       债券称号   数目(张)      公允价值(元)          占基金资产净值比例(％) 细         本基金本呈报期末未持有资产援救证券。         本基金本呈报期末未持有贵金属。         本基金本呈报期末未持有权证。         本基金本呈报期末未持有股指期货。         本基金本呈报期末未持有股指期货。                              第 76 页 共 147 页  本基金本呈报期末未持有国债期货。  本基金本呈报期末未持有国债期货。 申斥、处罚的投资决策轨范说明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在呈报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 的股票。   序号               称号               金额(元)  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调治债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在运动受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                    第 77 页 共 147 页                           第十部分 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称包袱、古道信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同收效驱动，基金份额净值增长率偏激与同期事迹比较基准收益率的比较         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   圭臬差        益率       益率圭臬                                                        差                                   第 78 页 共 147 页               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 79 页 共 147 页             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律法则章程需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、同行存单、 资产援救证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。   （一）     对存在活跃市集且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，                               在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价弗成确切响应公允价值的， 搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征推敲。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息援救的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 80 页 共 147 页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东谈主与基金托管东谈主共同确定；   （3）交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的收盘价弗成确切响应公允价值的，应 对收盘价进行休养，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可调治债券除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交易所上 市的资产援救证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司鼓吹公开导售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 定公允价值。                    第 81 页 共 147 页 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，                            接纳最近交易日结算价估值。 值。   本基金外币资产价值诡计中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日种种货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职相关法律法则以及监管部门、自律规 则的章程。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布。   五、估值轨范 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。                   第 82 页 共 147 页 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值误差的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的递次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时，视为基金份额净值 误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值误差遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值误差处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、                                  数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担；由于估值误差使命方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估值误差使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值误差使命方一经积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值误差使命方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值误差的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值误差而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值误差 使命方仍搪塞估值误差负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；若是得到                   第 83 页 共 147 页 不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿 额加上一经得到的不妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差休养接纳尽量收复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定 估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现误差时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的递次防护损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统确立而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；                  第 84 页 共 147 页   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个就业日交易扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对 基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 金资产估值误差处理。 品级三方机构发送的数据误差、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、 适应、合理的递次进行查抄，可是未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的递次消 除或减弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。                  第 85 页 共 147 页          第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 或将现款红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受阻滞期限制）；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成；登记在 基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选择现款分成的方式，具体权益分派轨范 等相关事项罢职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关章程； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在顺应法律法则及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构                    第 86 页 共 147 页 可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规 则》实施。对于场内份额，罢职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关规 定。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                 第 87 页 共 147 页             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个就业日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 88 页 共 147 页   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个就业日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应条约章程，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                  第 89 页 共 147 页            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按影相关章程编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。                    第 90 页 共 147 页           第十六部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他相关章程。相关法律法则对于信息暴露的章程 发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过顺应 中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息暴露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具而已提要                    第 91 页 共 147 页 有东谈主大会召开的轨则及具体轨范，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已提要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具而已提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具而已提要。 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已提要、《基金合同》和基金托管条约登载 在章程网站上，并将基金家具而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书                    第 92 页 共 147 页   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登 载在章程报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金上市交易前且在基金阻滞期内，基金管理东谈主应当 至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金上市交易后或在绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程 网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （七）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 暴露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的额外情形除外。                    第 93 页 共 147 页   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   （八）临时呈报   本基金发生首要事件，相关信息暴露义务东谈主应按章程编制临时呈报书，并登载在章程报 刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有章程的除外；                    第 94 页 共 147 页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集时髦传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清爽，并将相关情况立即呈报中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）清理呈报   基金断绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报提醒性公 告登载在章程报刊上。   （十二）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息暴露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报和招募说明 书（更新）等文献中暴露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。                     第 95 页 共 147 页   （十三）投资资产援救证券的信息暴露   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中暴露其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产援救证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度呈报中暴露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和呈报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息暴露   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求暴露本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息暴露另有章程的， 从其章程。   （十五）投资运动受限证券的信息暴露   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中暴露其持有的运动受限证券总额、运动受限证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的运动受限证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中暴露其持有的运动受限证券总额、运动受限证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 绅士通受限证券明细。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借 业务在呈报期内发生的首要关联交易事项作念翔实说明。   （十七）投资创业板股票的信息暴露   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求暴露本基金参与创业板的股票交易的相关 情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资创业板股票的信息暴露另有章程的，从其 章程。   （十八）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息                  第 96 页 共 147 页   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有益部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息暴露内容与 神色准则等法则以及证券交易所的自律管理轨则的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金家具而已提要、基金清理呈报等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选择一家报刊暴露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证相关报送信息的确切、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介暴露信息，可是其他大家媒介不得早于章程媒介和基金上市交易的证券交易所网站暴露 信息，何况在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律轨则的相关章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形 业时；                    第 97 页 共 147 页 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致证明后，发生暂停估 值的情形；                  第 98 页 共 147 页               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东谈主请求申购、赎回或调治侧袋账户份额的，该申购、赎回或调治请求将被断绝。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在相关公告中章程。    （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则对于侧袋账户资产托管费 的收取另有章程的，以法律法则最新要求为准。                   第 99 页 共 147 页   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额空隙基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。   （五）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。   基金管理东谈主应当在基金如期呈报中暴露呈报期内特定资产处置进展情况。基金管理东谈主披 露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产处置清理   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任顺应《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡平直援用法律法则或监管轨则的部分，如 将来法律法则或监管轨则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管轨则 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应程                 第 100 页 共 147 页 序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修 改、休养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 101 页 共 147 页              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到种种成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。若是发生通货扩展，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合事迹厚实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集 下行或杠杆成本很是上涨时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   （7）波动性风险   波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体施展为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，弗成得到转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   信用风险主要指债券、资产援救证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失言而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。                   第 102 页 共 147 页   （1）基金申购、赎回安排   本基金在阻滞期内，不办理申购、赎回业务，无流动性搪塞压力。在绽开期内基于客户 聚集度控制和大都赎回监测及搪塞在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，基金管理东谈主在 保障投资者正当权益的前提下可按照法律法则及基金合同的章程，审慎证明申购赎回请求并 概括运用种种流动性风险管理器用算作辅助递次，全面搪塞流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、期货交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好 的表率型交易场面，         主要投资对象为具有精深流动性的金融器用（包括照章刊行上市的股票、 债券、股指期货、国债期货、股票期权和货币市集器用等），同期本基金基于散布投资的原 则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险 适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理递次   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、减速支付赎回款项或脱期办理。同期，如本基金单个基金份额持 有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其 选择脱期办理赎回请求或减速支付赎回款项的递次。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性繁重等顶点情况下发生无法搪塞投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎中式 脱期办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、舞动订价、收取短期赎回 费和实施侧袋机制等流动性风险管理器用算作辅助递次。对于种种流动性风险管理器用的使 用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批轨范并与基金托管东谈主协商一致。在推交运用种种流动性风险管理器用时， 投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有                  第 103 页 共 147 页 不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。   操魄力险是指基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为成分酿成操作无理或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易误差、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，             基金管理东谈主的研究水平、                       投资管理水平平直影响基金收益水平， 若是基金管理东谈主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现无理 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者违反《基金合同》 相关章程的风险。   （1）本基金为羼杂型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周 期、市集环境或管理东谈主才气等成分的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效带来风险。同期，本基金在股票投资方面投资于创业板注册制更正背 景下，受益于传统产业与新时刻、新产业、新业态、新模式深度领路的创业板相关股票，在 个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股选择风险。   （2）期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品浅显具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价格外复杂，不适应的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，                                      股价、 指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。                  第 104 页 共 147 页   国债期货市集的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性与可驻守性等特征。其风险 主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、由宏不雅成分和政策成分变化而引起的系统风险、 由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易轨制不完善而激励的轨制性风险以及由 时刻系统故障及操作无理酿成的时刻系统风险等。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易失言风险等。 影响期权价钱的成分较多，无意会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，         若到期日本日莫得作念好行权准备，                       期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收失言亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收失言并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去交易契机。   （3）资产援救证券投资风险   资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援救证券不是对某一规画实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援救的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   （4）港股通机制下港股投资的风险   本基金投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等 各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A            股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金港股通标的股票投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   （5）投资创业板股票的风险                   第 105 页 共 147 页   本基金投资范围包括在创业板上市公司股票，会因创业板刊行、                              上市等业务轨则与主板、 中小企业板市集的相应轨则不同而存在独到风险： 公司一般处于发展初期，规画历史较短，规模较小，规画厚实性相对较低，违反市集和行业 波动的才气相对较弱。此外，创业板上市公司使用的新时刻的先进性与可靠性、新模式的适 用性和老练度、新行业的市集容量和成漫空间都有较大不确定性，投资者对创业板市集上市 公司高增长的预期并不一定会完结，风险较主板大。 递次；深交所设立“退市整理期”和“退市整理版”，对行将断绝上市的创业板股票实行另 板揭示，不再与其他股票一谈清爽行情；有益针对创业板股票新增五类退市集景，确立快速 退市轨范，诽谤退市时期。因此与主板市集比拟，可能导致创业板市集上市公司退市集景增 加，退市速率加速，可能导致退市后无法陆续交易该公司股票，酿成损失。 全适用，价值判断可能存在较大各别。 家具或时刻更新换代快，存在出当前刻失败而酿成损失的风险。   本基金可根据推行需要，对投资创业板上市公司股票的标的和规模进行动态休养。   （6）本基金以如期绽开的方式运作，即接纳阻滞运作和绽开运作轮换轮回的方式。自 基金合同收效之日起（包括基金合同收效之日）或自每一绽开期扫尾之日次日起（包括该日） 两年的期间，本基金选择阻滞运作模式，基金份额持有东谈主弗成赎回基金份额，因此，若基金 份额持有东谈主错过某一绽开期而未能赎回，其份额可能将转入下一阻滞期，至下一绽开期方可 赎回。   本基金绽开期内单个绽开日出现大都赎回的，基金管理东谈主对顺应法律法则及《基金合同》 约定的赎回请求应于当日全部赐与接受和证明。基金司分解对可能出现的大都赎回情况进行 充分准备并作念好流动性管理，但当基金在单个绽开日出现大都赎回被全部证明时，请求赎回 的基金份额持有东谈主仍有可能存在减速支付赎回款项的风险，同期，如本基金单个基金份额持 有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其 选择脱期办理赎回请求的递次，未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的 冲击成本对基金净资产产生的负面影响。                 第 106 页 共 147 页   （7）基金上市交易后，在本基金阻滞期内，本基金份额持有东谈主不错通过证券市集二级 市集交易卖出基金份额变现。在证券市集不竭着落、基金二级市集交易不活跃等情形下，有 可能出现本基金份额二级市集交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影 响持有东谈主收益或产生损失。   （8）自动清理的风险   本基金基金合同收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与暴露；连气儿 50 个就业 日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并断绝，且无需召开基 金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行相关的监管呈报和信息暴露轨范。   基金合同收效后，若登记机构完成每个绽开期临了一个绽开日的申购、赎回业务请求确 认时，本基金的基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元，基金管理 东谈主在履行相关监管呈报和信息暴露轨范后断绝基金合同而无需召开基金份额持有东谈主大会。本 基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清理。   因此本基金有靠近自动清理的风险。   （9）本基金可参与股票政策配售，除政策配售外的股票投资部分不错以中国证监会允 许的其他方式进行投资。政策配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近 政策配售股票价钱大幅波动的风险。   （10）本基金接纳政策配售方式参与股票投资的部分，浅显有一定限售期，因此，本基 金部分股票投资靠近限售期内标的无法交易的风险。   （11）融资和转融通证券出借业务的主要风险   出借东谈主在出借证券后，除与借入东谈主协商一致可提前了结的情形外，其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当寄予东谈主拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当 市集变化导致投资东谈主员策略权贵休养与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   存在由于交易敌手失言而导致证券到期弗成按时或足额反璧、相应权益补偿和借约用度 弗成支付等交易敌手失言风险。                   第 107 页 共 147 页   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和推行出借天数计 算，因此可能靠近证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。   证券出借期间，如发生标的证券范围休养、标的证券暂停交易、标的证券对应的上市公 司被以断绝上市为目的进行收购、断绝上市等情况，可能靠近合约提前了结或蔓延了结的风 险。   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或市集大幅波动时，存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现，单一股票占比被迫上涨而导致组合追踪误差扩大的风险。   投资者通过融资及转融通证券出借业务不错扩大交易额度，利用较少本钱来获取较大利 润，这势必也放大了风险。投资者将股票算作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价 格变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断 无理或操作不妥，会加大亏欠。   单只或全部证券被暂停融资及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融资及转 融通证券出借业务经验等，这些影响可能给投资者酿成经济损失。此外，投资者也可能靠近 由于自身援救担保比例低于融资及转融通证券出借业务合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资及转融通证券出借业务期间，若是弗成按照约定的期限归赵债务，或 上市证券价钱波动，导致日终清理后援救担保比例低于告戒线，且弗成按照约定追加担保物 时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   融资和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、交易等身手，可能靠近由于操作主谈主员 操作无理、系统不完善等原因激励的操魄力险。   在融资和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规贪图超标且 无法进行休养的风险，以及在业务开展过程中发生左右价钱、利益运输等法律合规风险。                   第 108 页 共 147 页   （12）本基金认购的比例证明风险   本基金管理东谈主可在召募期内实行限量销售，设定例模上限并接纳末日比例证明的方式。 若当日本基金达到规模上限，则该日投资东谈主的认购请求存在部分证明的情况。   （13）本基金阻滞期内基金总资产可不高出基金净资产的 200%，可能酿成本基金资产 净值波动大于普通绽开式基金的风险。         （14）投资于存托凭证的风险             本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派 息、期骗表决权等方面的额外安排可能激励的风险；存托条约自动欺压存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息暴露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （1）时刻风险：在定向资产管理业务的日常交易中，可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自管理东谈主、 托管东谈主、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等。   （2）操魄力险：证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作无理或违反操作规程而引起的风险。   基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 无边限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机 构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才气与家具风险之间的匹配磨练。                   第 109 页 共 147 页  （1）干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致寄予财产的损失；  （2）金融市集危急、行业竞争、代理商失言等超出基金管理东谈主自身平直控制才气之外 的风险，也可能导致资产寄予东谈主利益受损。  二、声明 理东谈主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                第 110 页 共 147 页   第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当断绝： 联络的；   三、基金财产的清理 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；                   第 111 页 共 147 页   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则章程的轨范进行。                  第 112 页 共 147 页            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要递次保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                   第 113 页 共 147 页   （16）在顺应相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、调治、 如期定额投资和非交易过户等业务轨则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的递次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息暴露及呈报义务；   （12）保守基金贸易深奥，不深切基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主深切，但监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；                  第 114 页 共 147 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）      以基金管理东谈主口头，              代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；                  第 115 页 共 147 页   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集轨则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以古道信用、英勇尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主深切，但监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；                 第 116 页 共 147 页   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未实施《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的递次；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关而已 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，                     应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；                   第 117 页 共 147 页   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和轨则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                 第 118 页 共 147 页   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式（不包括本基金阻滞期与绽开期运作方式的转变）；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而断绝上市或《基金合同》章程不 需召开基金份额持有东谈主大会的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，休养基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及轨则进行休养；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或登记机构的相关业务轨则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；                   第 119 页 共 147 页   （5）基金管理东谈主、登记机构、深圳证券交易所、基金销售机构休养相关认购、申购、 赎回、调治、基金交易、非交易过户、转托管等业务轨则；   （6）履行相关轨范后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                并书面通告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，           应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；                               基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式                   第 120 页 共 147 页 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏激酌量方式和酌量东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主办有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明顺应法律法则、                          《基金合同》                               和会议通告的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记而已相符；                   第 121 页 共 147 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清爽，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公布相关 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主办 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明顺应法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。                  第 122 页 共 147 页 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。 基金份额持有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会规划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 酌量方式等事项。   （2）通信开会                  第 123 页 共 147 页   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背笔据证 明，不然提交顺应会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面顺应会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。                  第 124 页 共 147 页   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按章程在章程媒介上公告。若是接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有欺压 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                  第 125 页 共 147 页 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管轨则的部分，如将来法律法则或监管轨则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同肃清和断绝的事由、轨范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当断绝：                   第 126 页 共 147 页 联络的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。                  第 127 页 共 147 页   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则章程的轨范进行。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如不肯 或者弗成通过协商、         长入处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有欺压力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、英勇、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                  第 128 页 共 147 页          第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:江曙光   设立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神色：有限使命公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：不竭规画   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规画范围：经受东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机                           第 129 页 共 147 页 构规画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地轨则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：不竭规画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品 种的具体范围赐与更新和休养，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督。   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准 或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港 联结交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市 交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可调治债券）、可交换债、次级债等）、货币市 场器用、同行存单、资产援救证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应中国证监会的相关规 定)。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务，亦可在 阻滞期内通过政策配售的方式进行股票投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应轨范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的比例不低于基金资产的 资比例为股票资产的 0%-50%；但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每 次绽开期驱动前两个月、绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制。在绽开期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券； 在阻滞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的                  第 130 页 共 147 页 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   若法律法则的相关章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 对上述资产配置比例进行休养。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例不低于基金资产的 60%，其中， 投资于创业板的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，港股通标的股票的投资比例 为股票资产的 0%-50%；但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开 期驱动前两个月、绽开期及绽开期扫尾后两个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在绽开期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；在阻滞期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股合并诡计），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存 托凭证，吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得高出该资产援救 证券规模的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资 产援救证券，不得高出其种种资产援救证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                   第 131 页 共 147 页    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢职下列限制： 的 10%； 市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；在绽开期内，每个交易日日终，本基金持有的 买入股指期货、国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出该基金资产净值的 15%， 阻滞期内不受此限；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）在绽开期内，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                    第 132 页 共 147 页   （15）在阻滞期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%；在绽开期内，本 基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （16）在绽开期内，本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开 式基金以及处于绽开期的选择如期绽开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主托管的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   阻滞期内，本基金出借证券资产不得高出基金资产净值的 50％，出借到期日不得高出 阻滞期到期日，中国证监会招供的额外情形除外。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资 不顺应本条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述章程投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或中国证监会章程的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实施。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息暴露中登载基金事迹施展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违反上述 约定，应实时提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主收到提醒后应实时查对质明并以书面神色对基金                   第 133 页 共 147 页 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主提醒的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法则、本条约的章程，应当断绝 实施，实时提醒基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交易轨范一经收效的指示违反法律法则、本条约章程的，应当实时提醒基 金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会呈报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。 当根由未实施或蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、                       深切基金投资信息等违反法律法则、                                      《基 金合同》及本条约相关章程时，应实时以书面神色通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面神色对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的章程呈报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时期内答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                  第 134 页 共 147 页 金合同》及本条约另有章程，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关章程的，由基金管理东谈主在法如期 限内聘任顺应《证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验 资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。                  第 135 页 共 147 页 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实施。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其之外机构推行灵验控制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的看守   基金托管东谈主按照法律法则看守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份蓝本的原件。首要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自看守至少 15 年，法律 法则或监管部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，并对传真件确切性及一致性负责。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 迁徙。   五、基金资产净值诡计和管帐核算                  第 136 页 共 147 页   （一）基金资产净值的诡计和复核 资产净值除以诡计日基金份额总和后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 领导》偏激他法律法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个就业日交易扫尾后诡计得出当日的基金份额净值，以两边 约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值诡计结果进行复核，并以两边约定的方 式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值误差。当基金份额净值出现误差时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并 选择合理的递次防护损失进一步扩大；当计价误差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当报中国证监会备案；当计价误差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按 其章程处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的推行损失，基金管理东谈主搪塞此承担使命。若基金托 管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主诡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也答允担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述误差酿成了 基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命， 则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体想法返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管 理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 原因，或由于相关管帐轨制变化或其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采                  第 137 页 共 147 页 取必要、适应、合理的递次进行查抄，可是未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要 的递次铲除或减弱由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独速即确立、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；基金招募说明书、基金家具而已提要的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具而已提要，并登载在章程 网站上，其中基金家具而已提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基 金招募说明书、基金家具而已提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季 度呈报应在每个季度扫尾之日起 10个就业日内编制罢了并于每个季度扫尾之日起 15个就业 日内赐与公告；中期呈报在管帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并于管帐年度半年终了后 两个月内赐与公告；年度呈报在管帐年度扫尾后 60 日内编制罢了并于管帐年度终了后三个 月内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将相关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成                    第 138 页 共 147 页 复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将相关呈报提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面 通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的看守   基金托管东谈主应妥善看守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会呈报，并代为履行看守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主搪塞基金管理东谈主由此产生的看守费给予补偿。                  第 139 页 共 147 页   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别看守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有章程或有权 机关另有要求的除外。如弗成妥善看守，则按相关法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期报和年报前，基金管理东谈主应将相关而已送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看守 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   七、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何禁绝。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的断绝   发生以下情况，本托管条约应当断绝：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的章程对本基金的财产进 行清理。   八、争议处罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国（不含港澳台地区）法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议可通过友好 协商处罚。但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 轨则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有欺压力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。                   第 140 页 共 147 页          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市集的变化，有权加多或变更服务 形式。主要服务内容如下：   （一）投资者交易而已的寄送服务   基金合同收效后，正常绽开期每次交易扫尾后，对 T 日提交的灵验请求，投资者可在 T+2 个就业日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印证明单； 或在 T+1 个就业日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易证明情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交易证明单。   每月扫尾后，基金管理东谈主为系数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、误差、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留酌量 方式。   基金合同收效后，每次交易扫尾后，投资者可在 T+1 个就业日后到交易网点进行证明单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，战胜请商议相关场内销售机构。   （二）网上招待服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可得到如下服务： 易的相关条约，       接受本公司相关服务要求并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易， 如基金认/申购、定投、调治、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务轨则请登录本公司网站查询。                      第 141 页 共 147 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本而已。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，平直提议相关本基金的问题和建议。   （三）短信服务   基金管理东谈主向订制短信服务的基金份额持有东谈主提供相应短信服务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商议、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机招待服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金招待所需的基金交易、招待查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的神色如期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话招待服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资招待交易的一站式概括服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主酌量方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 142 页 共 147 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式酌量基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。                         第 143 页 共 147 页             第二十三部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资 基金 2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调治等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资 基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资 基金基金家具而已提要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中期 时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司互助通达北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助通达上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投 资基金 2024 年第 1 季度呈报》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主 员变更的公告》；                        第 144 页 共 147 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投 资基金 2023 年年度呈报》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投 资基金 2023 年第 4 季度呈报》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助通达祯祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理 东谈主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金   （十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投 资基金更新招募说明书》。                        第 145 页 共 147 页       第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市交易的 证券交易所，投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述 文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献偏激复印件，基金管理东谈主保证文本 的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 146 页 共 147 页             第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金注册的文献 （二）《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金托管条约》 （四）注册登记条约 （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司 （七）对于请求召募博时创业板两年如期绽开羼杂型证券投资基金之法律意见书 （八）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 147 页 共 147 页

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