欧美色图 亚洲色图 稳健债LOF: 博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
发布日期:2024-10-01 06:45 点击次数:165
巨臀porn 博时稳健酬报债券型证券投资基金 (LOF) 更新招募说明书 基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司 基金托管东谈主: 招商银行股份有限公司 第 1 页 共 182 页 【枢纽教唆】 博时裕祥分级债券型证券投资基金于 2011 年 5 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监 许可[2011]708 号文核准召募,基金合同于 2011 年 6 月 10 日获胜。根据基金合同的联系规 定,基金合同获胜满 3 年后,称心基金合同约定的存续条件,博时裕祥分级债券型证券投资 基金无需召开基金份额持有东谈主大会,已自动调度为上市怒放式基金(LOF),基金称呼已变 更为“博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)”。裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额,已调度 为博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)的不同类别份额。 本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额持有东谈主贯串大宗赎回基金产生的流动性风险,基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。投资者在投老本基金之 前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面意志本基金的风险收益特征 和居品特质,并充分磋议自身的风险承受智商,感性判断商场,严慎作念出投资决策。 本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币商场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会 的联系划定),在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下,如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以很是他未能预料的特殊情形下,可能导致基 金资产变现落索或变现对质券资产价钱酿成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行正常赎回业务、基金不成杀青既定的投资决策等风险。 本基金在紧闭期内,裕祥 A 份额阐扬为风险较低、收益相对稳固的特征,但在本基金资 产出现顶点损失情况下,裕祥 A 仍可能濒临无法取得约定应得收益乃至投老本金受损的风险; 裕祥 B 份额则阐扬出风险较高、收益较高的权贵特征,由于本基金的资产及收益的分拨将优 先称心裕祥 A 的约定应得收益的分拨,在本基金资产出现顶点损失而仅能乃至未能称心裕祥 A 的约定应得收益与投老本金的情况下,则裕祥 B 基金份额可能濒临投老本金蚀本。 第 2 页 共 182 页 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,基金管理东谈主履行相应法式后,可 以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间,基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读联系内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理东谈主依照恪称牵累、老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则, 在作出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应厚爱阅读本招募说明书。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。基金管理东谈掌握理的其他基金的事迹并不组成新基 金事迹阐扬的保证。 本招募说明书更新所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日,联系财务数据和净值阐扬截止 日为 2024 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计) 第 3 页 共 182 页 第 4 页 共 182 页 第 5 页 共 182 页 第一部分 引子 《博时裕祥分级债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”)依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息透露管理办法》(以下简称“《信息 透露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》(以下简称“《流 动性风险管理划定》”)以及《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或要紧遗漏,并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律就业。 博时裕祥分级债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说 明书所载明的而已肯求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何阐述或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同很是他联系 划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务,应详备查阅基 金合同。 第 6 页 共 182 页 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 合同约定的存续条件的情况下,裕祥 A 份额和裕祥 B 份额调度成的上市怒放式基金(LOF) 份额。调度后,该基金的投资管理法式、投资策略、投资理念、投资范围不变 灵验改造和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 很是如期的更新 行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 第 7 页 共 182 页 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民,以及依据联系法律法例划定或中国证监会批准可投资 于证券投资基金的其他天然东谈主 注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他 组织 券商场的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券,代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等 第 8 页 共 182 页 有限公司或接受博时基金管理有限公司奉求代为办理注册登记业务的机构,本基金的注册登 记机构为中国证券登记结算有限就业公司 其变动情况的账户,记录在该账户下的怒放式基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统 所东谈主民币闲居股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主聘用法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕,并取得中国证监会书面说明的 日期 指基金合同划定的基金合同远离事由出现后, 基金财产计帐完毕, 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 深圳证券交游所场内申购赎回登记结算业求实施细目》等王法 份额的步履 第 9 页 共 182 页 兑换为现款的步履 件,肯求将其持有基金管理东谈掌握理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈掌握理的、且由 合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额) 卓绝上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 即假设 T 日为本基金自合同获胜之日起满 3 年内的提前远离日,本基金按照基金合同约定的 资产及收益的分拨王法进行资产分拨从而狡计得到 T 日本基金基金份额所分离的两类基金 份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额 持有东谈主可取得的实践价值 第 10 页 共 182 页 回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认 购、场外申购、场外赎回 金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游等业务的场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统 额的步履 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位或交游单元)之间进行转登记的 步履 算系统间进行转登记的步履 调度王法,裕祥 A 和裕祥 B 基金份额在基金份额调度日自动调度为上市怒放式基金(LOF) 份额 基金合同获胜之日起至三年紧闭期末对应日。如该对应日为非就业日,则基金份额调度日顺 延到下一个就业日 期收益与预期风险不同的两个类别,即优先级基金份额(裕祥 A)和跳跃级基金份额(裕祥 B) 第 11 页 共 182 页 机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率;在裕祥 A 的每个怒放日,基金管理东谈主将根据该日 中国东谈主民银行公布并施行的金融机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期如期进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的,使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件,包括但不限于激流、地震很是他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖遑急、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所 非正常暂停或罢手交游、公众通信开发或互联网络故障 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款(含协 议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 算,目的在于灵验掩饰并化解风险,确保投资者得到公正对待,属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,故意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产 第 12 页 共 182 页 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称呼: 博时基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表东谈主:江曙光 成随即间: 1998 年 7 月 13 日 注册老本: 2.5 亿元东谈主民币 存续期间: 接续筹划 磋商东谈主: 王济帆 磋商电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司推动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产筹划有限公 司,持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司也曾建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息透露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。 二、主要成员情况 江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副放哨员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副 第 13 页 共 182 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。 李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士, 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限就业公司施行委员会委员, 德意志银行董事总司理、中国区金融机构掌握,招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。 张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。 罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师, 香港证券及投资学会高级从业资历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长, 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金掌握、中外运长航财务 有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。 郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东谈主事陶冶处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理(垄断就业)、总司理、党 委文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。 方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今,历 任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 第 14 页 共 182 页 权投资基金公司施行董事(法东谈主代表)、上海永泰房地产开发公司总司理等职,负责公司整 体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学教养/博士生导师,北京 大学深圳研究生院党委副文告,鹏城实验室兼职教养,中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长;荣获深圳市场所级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国 电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学技巧奖技巧开发一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可接续技巧基金会管帐及 金融学教养。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教养。香港理工大学终生教养。 张博辉先生,2008 年 8 月进入就业,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究 生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业,历任金融系讲师、 副教养、国际金融中心副主任、教养。2017 年于今在香港中语大学(深圳)就业,历任深 圳高等金融研究院副院长、料理学院施行副院长,现任料理学院施行院长、校长讲座教养、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商 局集团财务部总监,曾赴任国度财政部。 蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司,分别任办 公室外事处一级业务员、业务副掌握、业务掌握。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高级司理、一级业务掌握。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高级司理。 李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆设立开发有限公司、天津港(集团)有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神情投资司理、概括业务司理等岗亭(期 第 15 页 共 182 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港 (集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。 车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习,取得学士学位。 金融电子有限公司任技巧部负责东谈主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技巧总监,2014 年至 2015 年任中财国 信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息技巧部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技巧部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技巧部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经 理助理级)兼东谈主工智能实验室主任。 严斌先生,硕士。1997 年 7 月开始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司 监事。 何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七设立工程有限公司 就业,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组掌握。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组掌握。 江曙光先生,简历同上。 张东先生,简历同上。 吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司, 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。 王德英先生,硕士,副总司理。1995 年开始后在北京清华狡计机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息技巧部总司理。现任公司副总司理、首席信息官, 第 16 页 共 182 页 掌握 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等就业,兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。 孙麒清女士,商法学硕士,看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司看管长,兼任 博时资产基金销售有限公司董事。 高晖先生,硕士。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任博时转债增强债券型证券 投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时中证可转债及可交换债券交游型怒放式指数证 券投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)(2023 年 10 月 20 日—于今)的基金司理。 罗霄先生,硕士。2012 年加入博时基金管理有限公司。历任固定收益部研究员、固定 收益总部高级研究员、固定收益总部高级研究员兼基金司理助理、年金投资部投资司理、博 时恒康一年持有期搀和型证券投资基金(2023 年 3 月 1 日-2023 年 7 月 27 日)基金司理。现 任博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时荣升稳健添 利 18 个月如期怒放搀和型证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时稳固价值债券投 资基金(2023 年 7 月 28 日—于今)、博时恒瑞搀和型证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、 博时稳健增利债券型证券投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时恒鑫稳健一年持有期 搀和型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时天颐债券型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时恒进 6 个月持有期搀和型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博 时宏不雅酬报债券型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时稳合一年持有期搀和型证 券投资基金(2024 年 4 月 17 日—于今)的基金司理。 本基金历任基金司理:陈芳菲(2011 年 6 月 10 日-2014 年 1 月 8 日)、过钧(2014 年 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。 首席基金司理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、 境外投资部总司理曾鹏先生。 权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 第 17 页 共 182 页 行业研究部总司理魏立先生。 宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂静,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资; 任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产; 金合同》等法律文献的划定,按联系划定狡计并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 回的价钱; 同》很是他联系划定另有划定外,在基金信息公开透露前应予守密,不向他东谈主流露; 益; 第 18 页 共 182 页 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; 以上; 够按照《基金合同》划定的期间和方式,随时查阅到与基金联系的公开而已,并在支付合理 成本的条件下得到联系而已的复印件; 管东谈主; 承担抵偿就业,其抵偿就业不因其退任而撤职; 《基金合同》酿成基金财产损失机, 基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿; 承担就业; 理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主; 四、基金管理东谈主的承诺 部适度轨制,采选灵验规律,看重违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生; 采选灵验规律,看重下列步履的发生: (1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资; 第 19 页 共 182 页 (2)不公正地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益; (4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游举止; (7)莽撞牵累,不按照划定履行职责; (8)法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他步履。 看重违背基金合同步履的发生; 法例及行业范例,老实信用、勤恳尽责; 五、基金司理承诺 利益; 容、基金投资筹划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游举止; 六、基金管理东谈主的里面适度轨制 (1)全面性原则 公司风险管理必须遁入公司的统统部门和岗亭,渗入各项业务过程和业务门径。 (2)寂静性原则 公司设立寂静的监察部,监察部保持高度的寂静性和泰斗性,负责对公司各部门风险控 制就业进行稽核和查验。 (3)相互制约原则 第 20 页 共 182 页 公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗亭之间 的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理方针体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。 公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终就业,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理规律的施行。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负统统的和最终的就业。 (2)风险管理委员会 手脚董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩处要紧的突发的风险。 (3)看管长 寂静诈欺看管权利;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交寂静的风险管理报 告和风险管理建议。 (4)监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和规律的施行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和适度的环境中杀青业务主义。 (5)风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析就业,确保公司各种投资风险得到精粹监督与适度。 (6)业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的就业。部门司理对本部门的风险负全部就业,负责 履行公司的风险管理法式,负责本部门的风险管理系统的开发、施行和调养,用于识别、监 控和裁减风险。 (1)建立内控结构,完善内适度度 第 21 页 共 182 页 公司建立、健全了内控结构,高管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务举止有恰 当的组织和授权,确保监察举止是寂静的,并得到高管东谈主员的支援,同期置备操作手册,并 如期更新。 (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交游麇集,形成不同 部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和驻扎风险。 (3)建立、健全岗亭就业制 建立、健全了岗亭就业制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报,以驻扎和减少风险。 (4)建立风险分类、识别、评估、呈报、教唆法式 建立了评估风险的委员会,使用妥贴的法式,说明和评估与公司运作联系的风险;公司 建立了从下到上的风险呈报法式,对风险隐患进行层层陈述,使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险气象,从而以最快速率作出决策。 (5)建立灵验的里面监控系统 建立了鼓胀、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 (6)使用数目化的风险管理技巧 采选数目化、技巧化的风险适度技巧,建立数目化的风险管理模子, 用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司实时采选灵验的规律,对风险进行分布、适度和秘密,尽可能 地减少损失。 (7)提供鼓胀的培训 制定了圆善的培训筹划,为统统职工提供鼓胀和适当的培训,使职工明确其职责所在, 适度风险。 第 22 页 共 182 页 第四部分 基金托管东谈主 (一)基金托管东谈主概况 称呼:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 注册老本:252.20 亿元 法定代表东谈主:缪建民 行长:王良 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:4006195555 传真:0755-83195201 资产托管部信息透露负责东谈主:张姗 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家统统由企业法东谈垄断股的股份制交易银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家领受 国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游(股票代码:3968),10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日,本集团总资产 115,202.26 亿元东谈主民币,高级法下老本充足率 18.20%,权 重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神情支援团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历,成为国内第一家取得该项业务资历上市银行;2003 年 4 月,正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的交易银行之一,领有证券投资基金 第 23 页 共 182 页 托管、 受托投资管理托管、 及格境外机构投资者托管(QFII) 、及格境内机构投资者托管(QDII) 、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭据试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务资历。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和改进精神,推出“招商 银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行策略,接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引,以“值得相信的内行、贴心服务的管家、让 价值接续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”,以改进的“服务居品化”为方法论,全方 位助力资管机构杀青可接续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌,不断改进托管系统、服务和居品:在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬,首家发布 私募基金绩效分析呈报,开办国内首个托管银行网站,推放洋内首个托管大数据平台,得胜 托管国内第一只券商团结资产管理筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、第一只股权私 募基金、第一家杀青货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户应允、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑, 杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化,得到了同行招供。 招商银行资产托管业务接续稳健发展,社会影响力不断赞成,比年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进“十佳金融居品改进奖”; 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”,成为国内独一取得该奖项的托管银行;7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十 佳金融居品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖;同月,托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”有假想一等奖,以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双赞成”金点子有假想二等 奖;3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖;5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”;12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 第 24 页 共 182 页 托管银行”奖。2020 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项;同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项;2021 年 10 月,《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月,荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”; 凸起机构”奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳应允托管银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》 “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”; 商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币商场托管业务商场改进奖”三项大奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行(宇宙性股份行)”;2023 年 12 月,荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限 就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖;2024 年 2 月,荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管和谐伙伴”奖。 (二)主要东谈主员情况 缪建民先生,本行董事长、非施行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士,高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障(集团) 公司副董事长、 总裁,中国东谈主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长, 中国东谈主保资产管理有限公司董事长,中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长,中国东谈主民保障 (香港)有限公司董事长,东谈主保老本投资管理有限公司董事长,中国东谈主民养老保障有限就业 公司董事长,中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。 王良先生,本行党委文告、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士,高级经济师。 第 25 页 共 182 页 行行长助理、副行长、常务副行长,2022 年 4 月 18 日起全面垄断本行就业,2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。 王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长,天津分行行长,深圳分行行长,本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。 孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士研究生毕业,2001 年 8 月加入招商银行 于今,历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理;无锡分行 行长助理、副行长;南京分行副行长,具有 20 余年银行从业劝诫,在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有长远的研究和丰富的实务劝诫。 (三)基金托管业务筹划情况 截止 2024 年 03 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。 (四) 托管东谈主的里面适度轨制 招商银行确保托管业务严格着力国度联系法律法例和行业监管轨制,坚持遵法筹划、规 范运作的筹划理念; 形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制,驻扎和化解筹划风险, 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有意于查错防弊、堵塞缺点、排除隐患, 保证业务稳健运行的风险适度轨制,确保托管业务信息真确、准确、圆善、实时;确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。 招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险驻扎体系: 一级里面适度及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行在意和适度;总行 风险管理部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监督,并建议内控赞成管理 建议。 第 26 页 共 182 页 二级里面适度及风险驻扎是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团队,负责部门 里面风险在意和适度,实时发现里面适度弱势,建议整改有假想,追踪整改情况,并径直向部 门总司理室呈报。 三级里面适度及风险驻扎是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时,死守内适度衡原则, 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。 (1)全面性原则。里面适度遁入各项业务过程和操作门径、遁入统统团队和岗亭,并 由全部东谈主员参与。 (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点,体现“内控优先”的要求。 (3)寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂静,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面适度的查验、评价部门寂静于里面适度 的建立和施行部门。 (4)灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度假想的灵验性、里面适度施行的灵验 性。里面适度假想的灵验性是指里面适度的假想遁入了统统应和蔼的枢纽风险,且假想的风 险搪塞规律适当。里面适度施行的灵验性是指里面适度概况按照假想要求严格灵验施行。 (5)稳当性原则。里面适度稳当招商银行托管业务风险管理的需要,并概况跟着托管 业务筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合掩饰,办公网和 业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险驻扎的目的。 (7)枢纽性原则。里面适度在杀青全面适度的基础上,和蔼枢纽托管业务枢纽事项和 高风险门径。 (8)制衡性原则。里面适度概况杀青在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督,同期兼顾运营效果。 (1)完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制,建立了三 第 27 页 共 182 页 层轨制体系,即:基本划定、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次显然、管理要求 明确,称心风险管理全遁入的要求,保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。 (2)业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份规律,领受加密、直连方式传输数据,数据施行异域实时备份,统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。 (3)客户而已风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格 守密,除法律法例和其他联系划定、监管机构及审计要求外,不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。 (4)信息技巧系统风险适度。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责,电脑机房 24 小时值班并设立门禁,统统电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技巧系统采 取两地三中心的济急备份管理规律等,保证信息技巧系统的安全。 (5)东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制,灵验地进行东谈主力资源管理。 (五)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的划定及基金合同、托管左券的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中,基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督,对违背法律法例、 基金合同的指示拒却施行,独立即通告基金管理东谈主。 基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游法式也曾获胜的投资指示违背法律、行政法例和 其他联系划定,或者违背基金合同约定,实时以书面风景通告基金管理东谈主进行整改,整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管理东谈主收到通告后应实时查对说明并 以书面风景向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在 限期内纠正的,基金托管东谈主应呈报中国证监会。 第 28 页 共 182 页 第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 称呼:博时基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 电话:010-65187055 传真:010-65187032 磋商东谈主:韩亮堂 博时一线通:95105568(免资料话费) (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主: 陈四清 磋商东谈主: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主: 谷澍 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 磋商东谈主: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4)中国设立银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 第 29 页 共 182 页 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主: 田国立 磋商东谈主: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区银城中路 188 号 办公地址: 中国(上海)目田贸易考试区银城中路 188 号 法定代表东谈主: 任德奇 磋商东谈主: 高天 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址: 深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主: 缪建民 磋商东谈主: 季平伟 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主: 朱鹤新 磋商东谈主: 王晓琳 电话: 010-89937325 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一谈 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主: 郑杨 磋商东谈主: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 第 30 页 共 182 页 网址: http://www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 154 号 办公地址: 上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主: 吕家进 磋商东谈主: 曾鸣 电话: 021-52629999 客户服务电话: 95561 网址: www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主: 王江 磋商东谈主: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主: 高迎欣 磋商东谈主: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主: 张金良 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (13)华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主: 李民吉 磋商东谈主: 郑鹏 电话: 010-85238667 第 31 页 共 182 页 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (14)上海银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区银城中路 168 号 办公地址: 中国(上海)目田贸易考试区银城中路 168 号 法定代表东谈主: 金煜 磋商东谈主: 王笑 电话: 8621-68475888 传真: 8621-68476111 客户服务电话: 95594 网址: www.bosc.cn (15)广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址: 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主: 王凯 磋商东谈主: 刘伟 电话: 020-38321497/020-38322566 传真: 020-38321676 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (16)祥瑞银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主: 谢永林 磋商东谈主: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (17)宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主: 陆华裕 磋商东谈主: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电话: 95574 网址: http://www.nbcb.com.cn (18)上海农村交易银行股份有限公司 第 32 页 共 182 页 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主: 冀光恒 磋商东谈主: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (19)青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表东谈主: 郭少泉 磋商东谈主: 徐伟静 电话: 0532-68629925 传真: 0532-68629939 客户服务电话: 96588(青岛) 400-669-6588(宇宙) 网址: http://www.qdccb.com (20)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主: 张达洋 磋商东谈主: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (21)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主: 卢国锋 磋商东谈主: 朱杰霞 电话: 0769-27239605 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 956033 网址: http://www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东谈主: 陈震山 磋商东谈主: 严峻 第 33 页 共 182 页 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电话: 95398 网址: http://www.hzbank.com.cn (23)南京银行股份有限公司 注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主: 林复 磋商东谈主: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 95302 网址: http://www.njcb.com.cn (24)温州银行股份有限公司 注册地址: 浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址: 浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东谈主: 陈宏强 磋商东谈主: 蔡鹏 电话: 0577-88997296 客户服务电话: (0577)96699 网址: http://www.wzbank.cn (25)汉口银行股份有限公司 注册地址: 江汉区设立通衢 933 号武汉交易银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区设立通衢 933 号武汉交易银行大厦 法定代表东谈主: 陈新民 磋商东谈主: 张晓欢 电话: 027-82656924 传真: 027-82656099 客户服务电话: 96558(武汉);40060-96558(宇宙) 网址: http://www.hkbchina.com (26)江苏银行股份有限公司 注册地址: 南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南京市中华路 26 号 法定代表东谈主: 夏平 磋商东谈主: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 95319 网址: http://www.jsbchina.cn (27)重庆银行股份有限公司 第 34 页 共 182 页 注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东谈主: 甘为民 磋商东谈主: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话: 96899(重庆)、400-70-96899(其他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (28)东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主: 王耀球 磋商东谈主: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (29)河北银行股份有限公司 注册地址: 河北省石家庄市设立南大街 21 号 办公地址: 河北省石家庄市设立南大街 21 号 法定代表东谈主: 梅爱斌 磋商东谈主: 李博 电话: 0311-88627587 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (30)江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址: 常州市武进区延政中路 9 号 办公地址: 常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主: 陆曙光 磋商东谈主: 李仙 电话: 0519-80585939 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.com.cn (31)天相合资参谋人有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主: 林义相 磋商东谈主: 尹伶 第 35 页 共 182 页 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (32)深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主: 马勇 磋商东谈主: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (33)和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主: 王莉 磋商东谈主: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (34)厦门市鑫昌盛控股有限公司 注册地址: 厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主: 陈洪生 磋商东谈主: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: www.xds.com.cn (35)上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主: 吕柳霞 磋商东谈主: 陈璐 电话: 021-50810687 传真: 021-58300279 第 36 页 共 182 页 客户服务电话: 021-50810673 网址: http://wacaijijin.com/ (36)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主: 刘明军 磋商东谈主: 谭广锋 传真: 0755-86013399 客户服务电话: 95017(拨通明转 1 再转 8) 网址: https://www.txfund.com/ (37)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主: 贲惠琴 磋商东谈主: 钟伟 电话: 020-50206003 传真: 020-50206001 客户服务电话: 020-50206003 网址: www.msftec.com (38)北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主: 葛新 磋商东谈主: 孙博超 电话: 010-59403028 传真: 010-59403027 客户服务电话: 95055-4 网址: www.duxiaomanfund.com (39)博时资产基金销售有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号 基金大厦 19 层 办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号 基金大厦 19 层 法定代表东谈主: 王德英 磋商东谈主: 崔丹 电话: 0755-83169999 传真: 0755-83195220 客户服务电话: 400-610-5568 网址: www.boserawealth.com 第 37 页 共 182 页 (40)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址: 上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东谈主: 吴卫国 磋商东谈主: 黄欣文 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主: 薛峰 磋商东谈主: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/ (42)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主: 其实 磋商东谈主: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (43)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主: 杨文斌 磋商东谈主: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.howbuy.com (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 第 38 页 共 182 页 法定代表东谈主: 王珺 磋商东谈主: 韩爱彬 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 95188-8 网址: http://www.fund123.cn (45)上海长量基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主: 张跃伟 磋商东谈主: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主: 凌顺平 磋商东谈主: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 952555 网址: www.5ifund.com (47)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址: 北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主: 闫振杰 磋商东谈主: 宋晋荣 电话: 010-59601399 客户服务电话: 400-818-8000 网址: http://www.myfund.com (48)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主: 李兴春 磋商东谈主: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 第 39 页 共 182 页 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (49)嘉实资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址: 北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写 字楼 11 层 法定代表东谈主: 赵学军 磋商东谈主: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (50)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主: 梁蓉 磋商东谈主: 魏素清 电话: 010-66154828 传真: 010-63583991 客户服务电话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (51)泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 四川省成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主: 于海锋 磋商东谈主: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电话: 028-84252474 网址: www.puyiwm.com (52)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主: 钱燕飞 磋商东谈主: 喻明明 电话: 025-66996699-884131 传真: 025-66996699-884131 客户服务电话: 95177 网址: www.snjijin.com (53)浦领基金销售有限公司 第 40 页 共 182 页 注册地址: 北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址: 北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主: 张莲 磋商东谈主: 李艳 电话: 010-59497361 客户服务电话: 400-012-5899 网址: www.prolinkfund.com (54)北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表东谈主: 王昌庆 磋商东谈主: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (55)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号超卓世纪中心 1 号楼 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号超卓世纪中心 1 号楼 法定代表东谈主: 曾革 磋商东谈主: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 400-990-8600 网址: www.tenyuanfund.com (56)通华资产(上海)基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主: 马刚 磋商东谈主: 杨徐霆 电话: 021-60818249 传真: 021-60818280 客户服务电话: 400-101-9301 网址: https://www.tonghuafund.com (57)华源证券股份有限公司(鑫应允) 注册地址: 青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 第 41 页 共 182 页 法定代表东谈主: 邓晖 磋商东谈主: 丛瑞丰 电话: 15069421014 传真: - 客户服务电话: 95305 网址: www.huayuanstock.com (58)北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主: 王伟刚 磋商东谈主: 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-055-5728 网址: www.hcjijin.com (59)一谈资产(深圳)基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港和谐区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金 融大厦 2111 办公地址: 深圳市前海深港和谐区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金 融大厦 2111 法定代表东谈主: 吴雪秀 磋商东谈主: 董宣 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (60)北京钱景基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表东谈主: 赵荣春 磋商东谈主: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (61)海银基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区银城中路 8 号 401 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主: 孙亚超 第 42 页 共 182 页 磋商东谈主: 刘晖 电话: 021-60206991 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (62)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主: 王廷富 磋商东谈主: 姜吉灵 电话: 021-5132 7185 传真: 021-6888 2281 客户服务电话: 400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (63)上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主: 燕斌 磋商东谈主: 兰敏 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客户服务电话: 400-166-6788 网址: www.66zichan.com (64)上海汇付基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表东谈主: 冯修敏 磋商东谈主: 黄敏儿 电话: 021-33323999 传真: 021-33323830 客户服务电话: 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182 页 网址: www.fujifund.cn (70)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主: 郭坚 磋商东谈主: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (71)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表东谈主: 肖雯 磋商东谈主: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网址: www.yingmi.cn (72)奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室 法定代表东谈主: TEO WEE HOWE 磋商东谈主: 叶健、左琴 电话: 0755-89460507 传真: 0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (73)中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4 层、5 层 (邮寄填写 4 层) 法定代表东谈主: 吴志坚 磋商东谈主: 焦金岩 电话: 010-63156530 传真: 010-63156532 客户服务电话: 400-890-9998 第 45 页 共 182 页 网址: www.jnlc.com (74)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址: 北京市曙光区呼家楼安联大厦 715 法定代表东谈主: 许现良 磋商东谈主: 张苗苗 电话: 15110085067 传真: 010-87723200 客户服务电话: 400-150-0882 网址: 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北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主: 王常青 磋商东谈主: 陈海静 电话: 010-65608231 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址: http://www.csc108.com/ (86)国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 第 48 页 共 182 页 办公地址: 深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主: 张纳沙 磋商东谈主: 于智勇 电话: 0755-81981259 传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (87)招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址: 深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主: 霍达 磋商东谈主: 业清扬 电话: 0755-83081954 传真: 0755-83734343 客户服务电话: 4008888111;95565 网址: http://www.cmschina.com/ (88)广发证券股份有限公司 注册地址: 广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主: 林传辉 磋商东谈主: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址: http://www.gf.com.cn/ (89)中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期) 北座 办公地址: 北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主: 张佑君 磋商东谈主: 杜杰 电话: 010-60833889 传真: 010-84865560 客户服务电话: 400-889-5548/95548 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (90)中国星河证券股份有限公司 注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主: 王晟 磋商东谈主: 辛国政 第 49 页 共 182 页 电话: 010-80928123 客户服务电话: 4008-888-888 或 95551 网址: http:// www.chinastock.com.cn/ (91)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主: 周杰 磋商东谈主: 李笑鸣 电话: 021-23219275 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (92)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主: 杨周全 磋商东谈主: 陈宇 电话: 021-33388999 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (93)兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主: 杨华辉 磋商东谈主: 乔琳雪 电话: 021-38565547 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123/95562 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (94)长江证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主: 金才玖 磋商东谈主: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (95)国投证券股份有限公司 第 50 页 共 182 页 注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址: 深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主: 段文务 磋商东谈主: 刘志斌 电话: 0755-82558266 客户服务电话: 95517 网址: 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办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主: 施华 磋商东谈主: 胡创 电话: 010-56437060 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (108)长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主: 丁益 磋商东谈主: 沈晓 电话: 0755-83464734 第 53 页 共 182 页 传真: 0755-83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (109)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主: 刘秋明 磋商东谈主: 李芳芳 电话: 021-22169089 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (110)中信证券华南股份有限公司 注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主: 陈可可 磋商东谈主: 郭杏燕 电话: 020-88836999 传真: 020-88836984 客户服务电话: 95548 网址: http://www.gzs.com.cn (111)东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主: 李福春 磋商东谈主: 安岩岩 电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 95360 网址: http://www.nesc.cn (112)南京证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主: 李剑锋 磋商东谈主: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 第 54 页 共 182 页 网址: http://www.njzq.com.cn (113)上海证券有限就业公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主: 李俊杰 磋商东谈主: 魏熠珲 电话: 021-53686278 传真: 021-53686835 客户服务电话: 4008918918 网址: https://www.shzq.com/ (114)大同证券有限就业公司 注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主: 董祥 磋商东谈主: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-7219891 客户服务电话: 4007121212 网址: www.dtsbc.com.cn (115)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表东谈主: 姚志勇 磋商东谈主: 祁昊 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 95570 网址: http://www.glsc.com.cn (116)浙商证券股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址: 浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5 楼 法定代表东谈主: 吴承根 磋商东谈主: 沈高亮 电话: 0571-87902239 传真: 0571-87901913 客户服务电话: 95345 网址: http://www.stocke.com.cn/ 第 55 页 共 182 页 (117)祥瑞证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 办公地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 法定代表东谈主: 何之江 磋商东谈主: 王阳 电话: 021-38632136 传真: 0755-82400862 客户服务电话: 0755-22628888/95511-8 网址: 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北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主: 翁振杰 磋商东谈主: 黄静 电话: 010-84183333 传真: 010-84183311-3389 客户服务电话: 400-818-8118 网址: http://www.guodu.com (124)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主: 钱俊文 磋商东谈主: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (125)恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易 概括楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 磋商东谈主: 熊丽 电话: 0471-4972675 第 57 页 共 182 页 客户服务电话: 956088 网址: http://www.cnht.com.cn/ (126)国盛证券有限就业公司 注册地址: 江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大 厦 法定代表东谈主: 周军 磋商东谈主: 占文驰 电话: 0791-86283372 传真: 0791-6289395 客户服务电话: 956080 网址: https://www.gszq.com/ (127)华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主: 杨炯洋 磋商东谈主: 赵静静 电话: 010-58124967 传真: 028-86150040 客户服务电话: 95584 网址: http://www.hx168.com.cn (128)申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主: 王献军 磋商东谈主: 梁丽 电话: 0991-2307105 传真: 010-88085195 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (129)中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市市中区经七路 86 号 办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主: 王洪 磋商东谈主: 张峰源 电话: 021-20315719 客户服务电话: 95538 网址: www.zts.com.cn 第 58 页 共 182 页 (130)第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主: 刘学民 磋商东谈主: 单晶 电话: 0755-23838750 传真: 0755-25838701 客户服务电话: 95358 网址: http://www.firstcapital.com.cn/ (131)金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市福田区深南通衢 4001 号时间金融中心 17 楼 法定代表东谈主: 陆涛 磋商东谈主: 马贤清 电话: 0755-83025022 传真: 0755-83025625 客户服务电话: 4008-888-228 网址: http:// www.jyzq.cn (132)中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主: 丛中 磋商东谈主: 王丹妮 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (133)华林证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东谈主: 林立 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电话: 4001883888 网址: http://www.chinalin.com/ (134)德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 第 59 页 共 182 页 法定代表东谈主: 武晓春 磋商东谈主: 刘熠 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (135)西部证券股份有限公司 注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址: 西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主: 徐朝日 磋商东谈主: 张吉安 电话: 029-87211668 传真: 029-87406117 客户服务电话: 95582 网址: http://www.west95582.com/ (136)华福证券有限就业公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主: 黄金琳 磋商东谈主: 王虹 电话: 021-20655183 传真: 0591-87383610 客户服务电话: 95547 网址: http://www.hfzq.com.cn (137)华龙证券股份有限公司 注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼 法定代表东谈主: 祁建邦 磋商东谈主: 周鑫 电话: 0931-4890208 传真: 0931-4890628 客户服务电话: 95368/400689888 网址: http:// www.hlzq.com/ (138)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主: 沈如军 磋商东谈主: 任敏 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 第 60 页 共 182 页 客户服务电话: 010-65051166 网址: http://www.cicc.com.cn/ (139)财通证券股份有限公司 注册地址: 杭州市解放路 111 号 办公地址: 浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东谈主: 陆建强 磋商东谈主: 蔡还 电话: 0571-87789160 传真: 0571-85071387 客户服务电话: 95336(上海地区 962336) 网址: http://www.ctsec.com (140)华鑫证券有限就业公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址: 上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主: 俞洋 磋商东谈主: 刘熠 电话: 021-54967656 传真: 021-64333051 客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (141)中国中金资产证券有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 L4601-4608 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋 第 18-21 层考中 04 层 法定代表东谈主: 高涛 磋商东谈主: 万玉琳 电话: 0755-82026907 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008/95532 网址: http://www.china-invs.cn/ (142)中山证券有限就业公司 注册地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主: 李永湖 磋商东谈主: 罗艺琳 电话: 0755-82943755 传真: 0755-82960582 客户服务电话: 95329 第 61 页 共 182 页 网址: http://www.zszq.com (143)东方资产证券股份有限公司 注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主: 戴彦 磋商东谈主: 付佳 电话: 021-23586603 传真: 021-23586860 客户服务电话: 95357 网址: http://www.18.cn (144)国融证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主: 张智河 磋商东谈主: 胡俊珂 电话: 010-83991428 传真: 010 88086637 客户服务电话: 0471-6919911 网址: http://www.grzq.com/ (145)江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主: 孙名扬 磋商东谈主: 王金娇 电话: 0451-87765732 传真: 0451-82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (146)华源证券股份有限公司 注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主: 魏前锋 磋商东谈主: 张晓黎 电话: 010-57672186 传真: - 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (147)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 第 62 页 共 182 页 法定代表东谈主: 冉云 磋商东谈主: 贾鹏 电话: 028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109/95310 网址: http://www.gjzq.com.cn (148)华宝证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主: 刘加海 磋商东谈主: 刘闻川 电话: 021-68777222 传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (149)爱建证券有限就业公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主: 祝健 磋商东谈主: 姚盛盛 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 4001-962-502 网址: http://www.ajzq.com (150)英大证券有限就业公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主: 吴骏 磋商东谈主: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电话: 4000-188-688 网址: http://www.ydsc.com.cn (151)大通证券股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区东谈主民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表东谈主: 于宏民 磋商东谈主: 谢立军 电话: 0411-39673202 第 63 页 共 182 页 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (152)华创证券有限就业公司 注册地址: 贵州省贵阳市 办公地址: 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主: 陶永泽 磋商东谈主: 郭佳来 电话: 021-60762618 传真: 021-60762700 客户服务电话: 4008666689 网址: http://www.hczq.com/ (153)中邮证券有限就业公司 注册地址: 陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址: 北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主: 郭成林 磋商东谈主: 史蕾 电话: 010-67017788-8914 客户服务电话: 4008888005 网址: www.cnpsec.com (154)创举证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市曙光区安祥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主: 毕劲松 磋商东谈主: 刘宇 电话: 010-81152418 传真: 010-81152982 客户服务电话: 95381 网址: www.sczq.com.cn (155)华金证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融 广场 2 号楼) 法定代表东谈主: 燕文波 磋商东谈主: 秦臻 电话: 021-20655588 传真: 021-50390850 客户服务电话: 956011 网址: https://www.huajinsc.cn (156)联储证券股份有限公司 第 64 页 共 182 页 注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼 办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼 法定代表东谈主: 吕春卫 磋商东谈主: 张婉婷 电话: 010-86499765 传真: 0755-82075835 客户服务电话: 4006206868/010-56177851 网址: http://www.lczq.com/ (157)华瑞保障销售有限公司 注册地址: 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号 楼 B 座 13、14 层 办公地址: 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东谈主: 路昊 磋商东谈主: 张爽爽 电话: 021-68595976 传真: 021-68595766 客户服务电话: 4001115818 网址: www.huaruisales.com (158)玄元保障代理有限公司 注册地址: 中国(上海)目田贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 办公地址: 中国(上海)目田贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主: 马永谙 磋商东谈主: 卢亚博 电话: 021-50701053 传真: 021-50701053 客户服务电话: 4000808208 网址: www.licaimofang.com (159)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址: 北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主: 李科 磋商东谈主: 王超 电话: 010-59053660 传真: 010-85632773 客户服务电话: 95510 网址: http://fund.sinosig.com/ (160)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主: 白涛 第 65 页 共 182 页 磋商东谈主: 秦泽伟 电话: 010-63631539 传真: 010-66222276 客户服务电话: 95519 网址: www.e-chinalife.com (161)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东谈主: 林阳发 磋商东谈主: 骆剑峰 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com (162)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表东谈主: 顾敏 磋商东谈主: 白冰 电话: 89959999-3306 客户服务电话: 95384 网址: http://www.webank.com/ 基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资历的深圳证券交游所会 员(具体名单详见基金份额发售公告或联系业务公告)。尚未取得相应业务资历,但属于深 圳证券交游所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交游所交游系 统参与本基金的上市交游。 基金管理东谈主可根据联系法律、法例的要求,增多其他相宜要求的机构代理销售本基金, 并实时公告。 二、登记机构 称呼:中国证券登记结算有限就业公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 第 66 页 共 182 页 法定代表东谈主:于文强 电 话:0755-25946013 传 真:0755-25987122 磋商东谈主:严峰 三、讼师事务所和承办讼师 称呼:上海市通力讼师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 负责东谈主:俞卫锋 磋商东谈主:陆奇 承办讼师:安冬、陆奇 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼:普华永谈中天管帐师事务所(特殊闲居结伴) 住所:中国(上海)目田贸易考试区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 施行事务结伴东谈主:李丹 磋商电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 磋商东谈主:陈轶杰 承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰 第 67 页 共 182 页 第六部分 基金份额分级与资产及收益的狡计王法 一、基金份额的分级王法 自《基金合同》获胜之日起 3 年内,本基金通过基金收益分拨的安排,将基金份额分红 预期收益与风险不同的两个级别,即优先级基金份额(基金份额简称“裕祥 A”)和跳跃级 基金份额(基金份额简称“裕祥 B”)。 根据本基金的召募王法,裕祥 A 在基金份额持有东谈主运行灵验认购基金总份额中的份额占 比约为 80%,裕祥 B 在基金份额持有东谈主运行灵验认购基金总份额中的份额占比约为 20%;两 类份额的基金资产合并运作。 自《基金合同》获胜之日起 3 年内,裕祥 A 每 6 个月翻开一次申购赎回,况且在裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元时,折算成 1.0000 元;裕祥 B 紧闭运作,在深圳证券交游所 上市和交游,运行的裕祥 B 份额持有东谈主或二级商场投资者不错在商场内交游裕祥 B。 在裕祥 A 的每次怒放日,况且裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元时,基金管理东谈主将 对裕祥 A 进行基金份额折算,裕祥 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元,基金份额持有东谈垄断 有的裕祥 A 份额数按折算比例相应增多。因此,在裕祥 A 的怒放日,若是裕祥 A 莫得赎回或 者净赎回份额极小, 裕祥 A、 裕祥 B 在该次怒放日后的份额配比可能会出现大于 8:2 的情形; 若是裕祥 A 的净赎回份额较多,裕祥 A、裕祥 B 在该次怒放日后的份额配比可能会出现小于 二、裕祥 A 和裕祥 B 的资产及收益的狡计王法 自 《基金合同》获胜之日起 3 年内,裕祥 A 和裕祥 B 具有不同的资产及收益的分拨安排, 即两类基金份额的风险和收益特质不同。 裕祥 A 为低风险且预期收益相对稳固的基金份额,即本基金净资产优先分拨裕祥 A 的本 金及自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益 的总额;裕祥 B 为高风险且预期收益相对较高的基金份额,即本基金净资产在优先分拨裕祥 A 的本金及自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日之前,则为基金成立日)起累计逐日约 定收益总额后的剩余净资产分拨给裕祥 B。每份裕祥 A 的本金为 1.000 元。 裕祥 A 的怒放日为自《基金合同》获胜之日起每满 6 个月的临了一个就业日。因不可抗 力或其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回的,怒放日为不可抗力或其他情形影响身分 排除之日的下一个就业日。 第 68 页 共 182 页 裕祥 A 的第一个怒放日为《基金合同》获胜日至 6 个月满的日期,如该日为非就业日, 则为该日之前的临了一个就业日;第二个怒放日为《基金合同》获胜之日至 12 个月满的日 期,如该日为非就业日,则为该日之前的临了一个就业日;依此类推。例:若是本基金的《基 金合同》于 2011 年 6 月 1 日获胜,《基金合同》获胜之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日期分别为 2011 年 12 月 1 日、2012 年 6 月 1 日、2012 年 12 月 1 日,依此类推。假 设 2011 年 12 月 1 日为非就业日,在其之前的临了一个就业日为 2011 年 11 月 30 日,则第 一次怒放日为 2011 年 11 月 30 日。其他各个怒放日的狡计类同。 裕祥 A 和裕祥 B 应得资产及收益的狡计王法如下: 期如期进款利率+1.50%。 一年期如期进款利率指:在《基金合同》获胜日当日,中国东谈主民银行公布并施行的金融 机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率;在裕祥 A 的每个怒放日,基金管理东谈主将根据该日 中国东谈主民银行公布并施行的金融机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期如期进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 裕祥 A 的应得收益的金额领受单利狡计,年化约定收益率及收益均以基金份额的认购面 值为基准进行狡计,并自怒放日后的下一日起进行调整。 日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益总额后的剩余净资产分拨给裕祥 B,其中, 每份裕祥 A 的本金为 1.000 元。 日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额,则本基金净资产全部分拨给裕祥 A 后,仍存在特地未弥补的裕祥 A 的本金及约定收益总额的差额,不再进行弥补。 基金管理东谈主并不承诺或保证裕祥 A 持有东谈主取得自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日 之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额,即如在本基金资产出现顶点损失情况 下,裕祥 A 仍可能濒临无法取得累计逐日约定收益乃至投老本金受损的风险。 对投资者持有的每一份裕祥 A 和裕祥 B,在《基金合同》获胜之日起满 3 年时,按照《基 金合同》所约定的资产及收益的分拨划定分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的份额净值,并以各自的 份额净值为基础,按照本基金的份额净值(NAV)调度为博时稳健酬报债券型证券投资基金 (LOF)的份额。 第 69 页 共 182 页 三、本基金份额净值的狡计 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目 其中,T 日基金份额的余额数目为裕祥 A 和裕祥 B 的份额总额; 算 T 日基金份额净值: T 日 A 类基金份额的基金份额净值=T 日闭市后的 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类基金份额的余额数目 T 日 C 类基金份额的基金份额净值=T 日闭市后的 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类基金份额的余额数目 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少 于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但坚持有期限少于 30 日的本类别基金份 额的赎回收取赎回费的基金份额,称为 C 类基金份额。 基金份额净值的狡计,保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证 监会同意,不错适当延伸狡计或公告。 四、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值狡计 自《基金合同》获胜后,在裕祥 A 的怒放日狡计裕祥 A 的基金份额净值;在裕祥 B 的封 闭期届满日分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值。设 J 日为裕祥 A 的某一怒放日,且非 裕祥 B 的紧闭期届满日;设 K 日为裕祥 B 的紧闭期届满日。 若是 J 日闭市后的基金资产净值大于或就是“1.0000 元乘以 J 日裕祥 A 的份额余额加 上 J 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: J 日裕祥 A 的基金份额净值=1+自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日之前,则为基 金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: J 日裕祥 A 的基金份额净值=J 日基金资产净值/J 日裕祥 A 的基金份额数。 第 70 页 共 182 页 若是 K 日闭市后的基金资产净值大于或就是“1.0000 元乘以 K 日裕祥 A 的份额余额加 上 K 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: K 日裕祥 A 的基金份额净值=1+自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日之前,则为基 金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: K 日裕祥 A 的基金份额净值=K 日基金资产净值/K 日裕祥 A 的基金份额数。 K 日裕祥 B 的基金份额净值=(K 日基金资产净值-(K 日裕祥 A 的基金份额净值×K 日裕 祥 A 的基金份额数))/K 日裕祥 B 的基金份额数。 其中: 逐日约定收益=1×(一年期如期进款利率+1.50%)/所在年的日期日数; 一年期如期进款利率指:在《基金合同》获胜日当日,中国东谈主民银行公布并施行的金融 机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率;在裕祥 A 的每个怒放日,基金管理东谈主将根据该日 中国东谈主民银行公布并施行的金融机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期如期进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 狡计裕祥 A 与裕祥 B 净值时,各自卫留少许点后 8 位,少许点后第 9 位四舍五入,由此 产生的狡计谬误归入基金资产,并由基金管理东谈主通告基金托管东谈主对账务进行调整。 例 1:本基金《基金合同》获胜后 3 年期届满日,设自裕祥 A 上一次怒放日起至 3 年期 届满日的运作天数为 183 天,裕祥 A 的约定收益率为 4.5%,基金运作夙昔的实践天数为 365 天,基金资产净值为 42 亿元,裕祥 A、裕祥 B 的份额余额分别为 32 亿份和 8 亿份。则裕祥 A、裕祥 B 的基金份额净值狡计如下: 裕祥 A 的基金份额净值 =1×[1+4.5%×183/365]=1.02256164 裕祥 B 的基金份额净值=(42 - 32 x 1.02256164)=1.15975344 五、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值的狡计 基金管理东谈主在基金份额净值狡计的基础上,领受“假造计帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不 代表基金份额持有东谈主可取得的实践价值。 第 71 页 共 182 页 裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内与本基金基金份 额净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,不错适当延伸狡计或公告。 T 日裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值狡计公式如下: 若是 T 日闭市后的基金资产净值大于或就是“1.0000 元乘以 T 日裕祥 A 的份额余额加 上 T 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: T 日裕祥 A 的基金份额参考净值=1+自上一怒放日(在裕祥 A 的第一个怒放日之前,则 为基金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: T 日裕祥 A 的基金份额参考净值= T 日基金资产净值/T 日裕祥 A 的基金份额数。 T 日裕祥 B 的基金份额参考净值=(T 日基金资产净值-(T 日裕祥 A 的基金份额参考净 值×T 日裕祥 A 的基金份额数))/T 日裕祥 B 的基金份额数。 其中: 逐日约定收益=1×(一年期如期进款利率+1.50%)/所在年的日期日数; 一年期如期进款利率指:在《基金合同》获胜日当日,中国东谈主民银行公布并施行的金融 机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率;在裕祥 A 的每个怒放日,基金管理东谈主将根据该日 中国东谈主民银行公布并施行的金融机构东谈主民币一年期银行如期进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期如期进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 裕祥 A 与裕祥 B 的基金份额参考净值的狡计,保留到少许点后 3 位,少许点后第 4 位四 舍五入。 例 2:本基金《基金合同》获胜后 3 年期内,设自裕祥 A 上一次怒放日起的运作天数为 运作夙昔的实践天数为 365 天,基金资产净值为 41 亿元,裕祥 A、裕祥 B 的份额余额分别 为 32 亿份和 8 亿份。则裕祥 A、裕祥 B 的基金份额参考净值狡计如下: 裕祥 A 的基金份额参考净值 =1×[1+4.5%×130/365]=1.016 裕祥 B 的基金份额参考净值=(41-32 x 1.016)/8=1.016 六、裕祥 A 和裕祥 B 份额调度 第 72 页 共 182 页 本基金基金合同获胜之日起 3 年届满日,两类基金份额将以各自的份额净值为基础,按 照本基金的基金份额净值(NAV)调度为博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)的不同类 别份额,并办理基金的申购、赎回业务。 联系基金份额调度及申购、赎回动手期间见本基金管理东谈主届时的公告。 第 73 页 共 182 页 第七部分 基金份额的发售和合同获胜 一、份额的发售 基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他联系划定 召募本基金,并于 2011 年 5 月 13 日经中国证监会证监许可[2011]708 号文核准召募。召募 期自 2011 年 05 月 25 日至 2011 年 06 月 03 日止(博时裕祥分级债券 A:2011 年 05 月 25 日;博时裕祥分级债券紧闭 B:2011 年 06 月 02 日至 2011 年 06 月 03 日)。 本基金的基金份额阔别为裕祥 A 和裕祥 B 两级份额,两级份额寂静召募。经普华永谈中 天管帐师事务所验资,裕祥 A 召募的净认购金额为 3,199,999,997.87 元东谈主民币,灵验认购 款项在召募期间产生的利息共计 2,201,605.49 元东谈主民币;裕祥 B 召募的净认购金额为 按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币狡计,设立召募期间召募资金很是利息结转的份额共 计 4,001,826,380.28 份基金份额,其中,裕祥 A 为 3,202,201,603.36 份基金份额,裕祥 B 为 799,624,776.92 份基金份额,已全部计入基金份额持有东谈主基金账户,归各基金份额持有 东谈主统统。 二、基金合同的获胜 本基金合同已于 2011 年 6 月 10 日隆重获胜。 第 74 页 共 182 页 第八部分 裕祥 A 基金份额的折算 自基金合同获胜之日起 3 年内,裕祥 A 将按以下王法进行基金份额折算。 一、折算基准日 裕祥 A 的基金份额折算基准日与其怒放日为合并个就业日。 自基金合同获胜之日起 3 年内,裕祥 A 的基金份额折算基准日(怒放日)为自基金合同 获胜之日起每满 6 个月的临了一个就业日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申 购与赎回的,折算基准日(怒放日)为不可抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个就业 日。 二、折算条件 在裕祥 A 的每一个折算基准日,若是折算前的裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元, 则进行基金份额折算;折算后,裕祥 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元。不然,裕祥 A 不 进行基金份额折算。 三、折算对象 基金份额折算基准日登记在册的裕祥 A 统统份额。 四、折算频率 在称心服算条件的情况下,自基金合同获胜之日起每满 6 个月折算一次。 五、折算方式 折算日日终,若是折算前的裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元,则裕祥 A 的基金份 额净值调整为 1.0000 元,折算后,基金份额持有东谈垄断有的裕祥 A 的份额数按照折算比例相 应增多。 裕祥 A 的基金份额折算公式如下: 裕祥 A 的折算比例=折算日折算前裕祥 A 的基金份额净值/1.0000 裕祥 A 经折算后的份额数=折算前裕祥 A 的份额数×裕祥 A 的折算比例 裕祥 A 经折算后的份额数领受四舍五入的方式保留到少许点后两位,由此产生的谬误计 入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前裕祥 A 的基金份额净值、裕祥 A 的折算比例的具 体狡计见基金管理东谈主届时发布的联系公告。 六、基金份额折算期间的基金业务办理 第 75 页 共 182 页 为保证基金份额折算期间本基金的安适运作,基金管理东谈主可根据深圳证券交游所、中国 证券登记结算有限就业公司的联系业务划定暂停裕祥 B 的上市交游等业务,具体见基金管理 东谈主届时发布的联系公告。 七、基金份额折算的公告 国证监会备案。 证监会备案。 第 76 页 共 182 页 第九部分 基金份额的的上市与交游、申购、赎回与调度 一、基金份额的上市交游 自基金合同获胜后 3 年内,在裕祥 B 相宜法律法例和深圳证券交游所划定的上市条件 的情况下,裕祥 B 的基金份额将肯求在深圳证券交游所上市交游。裕祥 B 上市后,登记 在证券登记结算系统中的裕祥 B 份额可径直在深圳证券交游所上市交游;登记在注册登记 系统中的裕祥 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系 统中,再上市交游。 基金合同获胜后 3 年期届满,本基金按照基金合同约定及深圳证券交游所王法调度为上 市怒放式基金(LOF)份额,调度后的基金份额将连续在深圳证券交游所上市交游。基金上 市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市交游;登记在注 册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算 系统中,再上市交游。 本基金上市交游的地点为深圳证券交游所。 基金份额上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市 交游;登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登 记结算系统后,方可上市交游。 博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)A 类份额已于 2014 年 7 月 1 日在深圳证券交 易所上市交游。 (1)裕祥 B 上市首日的开盘参考价为前一交游日裕祥 B 的基金份额参考净值; (2)本基金调度为上市怒放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价为前一个 就业日的基金份额净值; (3)本基金实行价钱涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行; (4)本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍; (5)本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币; 第 77 页 共 182 页 (6)本基金上市交游死守深圳证券交游所联系业务王法及划定。 本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系划定办理。 本基金在深圳证券交游所挂牌交游,交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交游日的基金份额净值。 本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市按照深圳证券交游所的联系业务王法 施行。 容进行调整的,本基金基金合同相应赐与修改,且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。 二、裕祥 A 的申购与赎回 自基金合同获胜之日起 3 年内,投资者可在裕祥 A 的怒放日对裕祥 A 进行申购与赎回; 裕祥 B 不怒放申购赎回业务。本基金基金合同获胜后 3 年期届满,本基金调度为上市怒放式 基金(LOF)后,投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。 投资者办理裕祥 A 的申购、赎复兴使用经本基金登记机构及基金管理东谈主招供的账户(账 户开立、使用的具体事宜见联系业务公告)。 裕祥 A 的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主奉求的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理裕祥 A 的申购与赎回。 基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构,并赐与公告。 裕祥 A 自基金合同获胜后每满 6 个月怒放一次,接受投资者的申购与赎回。 本基金办理裕祥 A的申购与赎回的怒放日为自基金合同获胜后每满 6 个月的临了一个工 作日,因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放裕祥 A 的申购与赎回的,怒放日为不可 抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个就业日。 裕祥 A 的怒放日以及怒放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布的 联系公告。 第 78 页 共 182 页 (1)裕祥 A 在代销机构的初度单笔最低申购金额为东谈主民币 500 元,追加申购的单笔最 低申购金额为东谈主民币 100 元;本公司直销网点的初度单笔最低申购金额为东谈主民币 500 元,追 加申购的单笔最低认购金额为东谈主民币 100 元。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他 划定的,以各销售机构的业务划定为准。 (2)基金份额持有东谈主可将其全部或部分裕祥 A 份额赎回。某笔赎回导致基金份额持有 东谈主在某一销售机构某一交游账户的裕祥 A 份额余额少于 100 份的,基金管理东谈主有权强制该基 金份额持有东谈主全部赎回其在该销售机构该交游账户持有的基金份额。 (3)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。 (4)基金管理东谈主可根据商场情况,在法律法例允许的情况下,调整上述对申购的金额 和赎回的份额的数目限制,基金管理东谈主必须在调整获胜前依照《信息透露办法》的联系划定 至少在一家指定媒体及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份额净值为基 准进行狡计; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额肯求,赎回以份额肯求; (3)当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东谈主划定的期间以内打消。基金管理东谈主、基 金登记机构另有划定的,从其划定; (4)赎回死守“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后顺次进行划定赎回; (5)基金管理东谈主、基金登记机构可根据基金运作的实践情况并在不影响基金份额持有 东谈主本色利益的前提下调整上述原则。基金管理东谈主必须在新王法动手实施前按照《信息透露办 法》的联系划定在指定媒体及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。 (1)申购和赎回的肯求方式 基金投资者必须根据基金销售机构划定的法式,在怒放日的业务办理期间向基金销售机 构建议申购或赎回的肯求。 投资者在申购裕祥 A 时须按销售机构划定的方式备足申购资金,投资者在提交裕祥 A 的赎回肯求时, 必须有鼓胀的基金份额余额, 不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。 (2)申购和赎回肯求的说明 第 79 页 共 182 页 在每一个怒放日(T 日)的下一个就业日(T+1 日),裕祥 A 的基金登记机构对投资者 的申购与赎回肯求进行灵验性说明和成交说明。在 T+2 日后(包括该日)投资者应实时向销 售机构或以销售机构划定的方式查询申购与赎回的成交情况。 基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内,照章对上述申购和赎回肯求的说明期间进行 调整,并必须在调整实施日前按照《信息透露办法》的联系划定在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 (3)申购和赎回肯求的成交说明原则 在每一个怒放日,本基金以裕祥 B 的份额余额为基准,在不卓绝 8/2 倍裕祥 B 的份额余 额范围内对裕祥 A 的申购进行说明。 在每一个怒放日,统统经说明灵验的裕祥 A 的赎回肯求全部赐与成交说明。 对于裕祥 A 的申购肯求,若是对裕祥 A 的全部灵验申购肯求进行说明后,裕祥 A 的份额 余额小于或就是 8/2 倍裕祥 B 的份额余额,则统统经说明灵验的裕祥 A 的申购肯求全部赐与 成交说明;若是对裕祥 A 的全部灵验申购肯求进行说明后,裕祥 A 的份额余额大于 8/2 倍裕 祥 B 的份额余额,则根据经说明后的裕祥 A 份额余额不卓绝 8/2 倍裕祥 B 的份额的原则,对 全部灵验申购肯求按比例进行成交说明。 裕祥 A 每次怒放日的申购与赎回肯求说明办法及说明结果见基金管理东谈主届时发布的相 关公告。 基金销售机构对裕祥 A 申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜,而仅代表销售 机构确乎接收到裕祥 A 申购和赎回肯求。裕祥 A 申购和赎回肯求的说明以基金登记机构果真 认结果为准。 (1)裕祥 A 的申购费率: 裕祥 A 不收取申购费。 (2)裕祥 A 的赎回费率 以基金合同获胜后每满 6 个月为裕祥 A 的一个怒放周期, 持有期限为一个怒放周期的, 裕祥 A 的赎回费率为 0.1%;持有期限为一个以上怒放周期(不含)的,裕祥 A 的赎回费为 (3)裕祥 A 的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 第 80 页 共 182 页 (4)基金管理东谈主不错根据《基金合同》的联系约定调整费率或收费方式,基金管理东谈主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个就业日在至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站 公告。 (1)裕祥 A 申购份额的狡计 领受“金额申购”方式,裕祥 A 申购份额的狡计公式: 申购份额=申购金额/基金份额净值例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的裕祥 A 份 额,假设申购当日裕祥 A 份额净值折算前为 1.02381507 元,折算后的份额净值为 1.0000 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.0000=100,000 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的裕祥 A 份额,假设申购当日裕祥 A 份额净值折算 前为 1.02381507 元,折算后份额净值为 1.0000 元,则其可得到 100,000 份基金份额。 (2)裕祥 A 赎回金额的狡计 领受“份额赎回”方式,赎回金额狡计公式: 赎回总金额=赎回份额×基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份裕祥 A 基金份额,持有期间为一年六个月,对 应的赎回费率为 0%,假设赎回当日裕祥 A 基金份额净值折算前为 1.02381507 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.02381507=10,238.15 元 赎回用度=0 元 净赎回金额=10,238.15 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份裕祥 A 基金份额,持有期限为一年六个月,假设赎 回当日裕祥 A 基金份额净值折算前为 1.02381507 元,则其可得到的赎回金额为 10,238.15 元。 (3)裕祥 A 基金份额参考净值的狡计: 第 81 页 共 182 页 裕祥 A 基金份额参考净值的狡计,保留到少许点后 3 位,少许点后第 4 位四舍五入,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的裕祥 A 基金份额参考净值在今日收市后狡计, 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,不错适当延伸狡计或公告。 (4)裕祥 A 申购份额、余额的处理方式 裕祥 A 的申购份额狡计结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的谬误计入基金财产。 (5)裕祥 A 赎回金额余额的的处理方式 赎回金额狡计结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的谬误计入基金财产。 裕祥 A 申购与赎回的登记业务,按照中国证券登记结算有限就业公司的联系划定办理。 投资者申购裕祥 A 份额得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回裕祥 A 份额得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 中国证券登记结算有限就业公司可照章对上述联系划定赐与调整,并最迟于动手实施前 基金管理东谈主可因如下情形,暂停或拒却基金投资者对裕祥 A 的申购肯求: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交游场所在交游期间非正常停市,导致当日基金资产净值无法狡计; (3)基金资产限制过大,使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种,或可能对基金事迹 产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益; (4)基金管理东谈主合计会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购; (5)法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)-(3),(5)项暂 停申购情形时,基金管理东谈主应当在至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站刊登暂停申购公告。 第 82 页 共 182 页 基金管理东谈主可因如下情形,拒却接受或暂停基金份额持有东谈主对裕祥 A 的赎回肯求或者延 缓支付赎回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项; (2)证券交游场所照章决定临时停市,导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值; (3) 因商场剧烈波动或其他原因而出现裕祥 A 在贯串 2 个或 2 个以上怒放日多数赎回, 导致本基金的现款支付出现落索; (4)法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回肯求, 基金管理东谈主将足额支付;如暂时不成足额支付的,可宽限支付部分赎回款项,未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续就业日赐与支付。 同期,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回肯求可宽限支付赎回款项,最 长不卓绝 20 个就业日,并在至少一家指定媒体公告。投资者在肯求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分赐与打消。 暂停基金的赎回,基金管理东谈主应实时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排除时,基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理,并依照联系划定在 至少一家指定媒体上公告。 本基金单个怒放日,经过申购与赎回肯求的成交说明后,裕祥 A 的净赎回份额(赎回申 请份额总和扣除申购肯求份额总和后的余额)卓绝本基金前一日基金总份额的 10%时,即认 为发生了裕祥 A 多数赎回。 当裕祥 A 出现多数赎回时,基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全额赎 回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理东谈主合计有智商支付投资者的全部赎回肯求时,按正常赎回 法式施行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回肯求有落索或合计支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回肯求宽限赐与办理。对于单个基金份额 持有东谈主的赎回肯求,应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例,确定该单个基 金份额持有东谈主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回肯求时遴聘 第 83 页 共 182 页 将当日未获办理部分赐与打消外,延伸至下一个就业日办理,赎回价钱为下一个就业日的价 格。依照上述划定转入下一个就业日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推,直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 三、基金合同获胜后 3 年期届满并进行基金调度后的申购与赎回 本基金的场外售售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主奉求的代销机构,场外申购的基金 份额登记在注册登记系统下;本基金的场内销售机构为具有相应业务资历的深圳证券交游所 会员单元,场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统下。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构,并赐与公 告。 投资者办理本基金申购、赎复兴使用经本基金登记机构及基金管理东谈主招供的账户(账户 开立、使用的具体事宜见联系业务公告)。 本基金的申购、赎回自调度为上市怒放式基金(LOF)之日起不卓绝 30 日内动手办理, 基金管理东谈主应在动手办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理东谈主互 联网网站(以下简称“网站”)公告。 本基金管理东谈主自 2014 年 7 月 1 日动手办理本基金的日常申购、赎回业务。申购和赎回 的怒放日为证券交游所交游日(基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开 放日办理申购和赎回肯求。怒放日的具体业务办理期间在联系业务公告中载明或另行公告。 若出现新的证券交游商场或交游所交游期间编削或实践情况需要,基金管理东谈主可对申购、 赎回期间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份额净值为基 准进行狡计; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额肯求,赎回以份额肯求; (3)当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东谈主划定的期间以内打消。基金管理东谈主、基 金登记结算机构或证券交游所另有划定的,从其划定; 第 84 页 共 182 页 (4)场外赎回死守“先进先出”原则,即按照投资者持有份额登记日期的先后顺次进 行划定赎回; (5)基金管理东谈主、基金登记结算机构或证券交游所可根据基金运作的实践情况并在不 影响基金份额持有东谈主本色利益的前提下调整上述原则。基金管理东谈主必须在新王法动手实施前 按照《信息透露办法》的联系划定在指定媒体公告并报中国证监会备案。 (1)申购和赎回的肯求方式 基金投资者必须根据基金销售机构划定的法式,在怒放日的业务办理期间向基金销售机 构建议申购或赎回的肯求。 投资者在申购本基金时须按销售机构划定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回肯求 时,必须有鼓胀的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。 (2)申购和赎回肯求的说明 T 日划定期间受理的肯求,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该交游的 灵验性进行说明,在 T+2 日后(包括该日)投资者应实时向销售机构或以销售机构划定的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜,而仅代表销售机构确乎 接收到申购和赎回肯求。申购和赎回的说明以基金登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。 (3)申购和赎回的款项支付 申购领受销售机构划定的方式全额缴款,若申购不得胜或无效,申购款项将归还投资者 账户,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 投资者 T 日赎回肯求得胜后,基金管理东谈主将通过基金登记机构很是联系基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。 在发生多数赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的联系条件处理。 (1)投资者场外通过代销机构初度申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元,追加申购单笔 最低金额为东谈主民币 1.00 元;投资者通过直销中心初度申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元, 追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元。 (2)本基金场内申购的单笔申购最低金额为东谈主民币 500 元。 第 85 页 共 182 页 (3)基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。某笔赎回导致基金份额持有东谈主 在某一销售机构某一交游账户的基金份额余额少于 1 份的,基金管理东谈主有权强制该基金份额 持有东谈主全部赎回其在该销售机构该交游账户持有的基金份额。 (4)当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时,基金管理 东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等规律,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 (5)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制,但法律法例另有划定的 除外。 基金管理东谈主可根据商场情况,在法律法例允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回 的份额的数目限制,基金管理东谈主必须在调整获胜前依照《信息透露办法》的联系划定至少在 一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 (1)申购费率 本基金的申购用度由基金申购东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场引申、 销售、注册登记等各项用度。 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少于 30 日 的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但坚持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎 回收取赎回费的基金份额,称为 C 类。 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内若是有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 第 86 页 共 182 页 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场引申、销 售、注册登记等各项用度。 (2)赎回费率 本基金赎回用度由基金赎回东谈主承担,其中,坚接续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回 费全额计入基金财产;其他赎回费按赎回用度的 25%归基金财产,其余用于支付商场引申、 注册登记费和其他必要的手续费。 场外赎回费率: 表:基金的场外赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限 Y 赎回费率 YY≥2 年 0% 注:1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回 接续持有期限少于 7 日的基金份额,赎回费率为 1.50%;持有期限少于 30 费率 日但不少于 7 日的基金份额,赎回费率为 0.75%;持有期限不少于 30 日 (含 30 日)的基金份额,不收取赎回用度。 场内赎回费率: 持有年限 Y 赎回费率 YY≥7 日 0.10% 基金管理东谈主不错根据基金合同的联系约定调整费率或收费方式,基金管理东谈主最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2 个就业日在至少一家指定媒体公告。 (1)本基金场外申购份额的狡计方式 第 87 页 共 182 页 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的狡计结果均按照四舍五入方法,保留少许点后两位,由此谬误产生的损失由 基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元,对应的申购费率为 0.80%,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元 申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元,则其可得到 94,482.24 份基金份额。 若是投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额,则申购份额的狡计方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 申购份额狡计结果均按照四舍五入方法,保留少许点后两位,由此谬误产生的损失由基 金财产承担,产生的收益归基金财产统统。 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元,则其可得到 95,238.10 份基金份额。 (2)本基金场内申购份额的狡计方式 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 场内申购份额狡计结果保留到整数位,整数位后少许点部分对应的份额以现款方式返还 给投资者。 第 88 页 共 182 页 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元,且对应的申购费率为 0.80%,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元 申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24 份 返还金额=0.24/1.05=0.25 元 因场内申购份额领受截位法保留至整数份,故投资者申购所得份额为 94,482 份,整数 位后少许部分 0.24 份的申购份额对应的资金返还给投资者。 即:某投资者投资 10 万元申购本基金,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元, 则可得到 94,482 份基金份额,返还金额 0.25 元。 (3)本基金场外赎回金额的狡计方式 领受“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。 赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度, 赎回金额狡计结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期间为一年六个月,对应 的赎回费率为 0.05%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金 额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.05%=6.25 元 净赎回金额=12,500-6.25=12,493.75 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为一年六个月,假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,493.75 元。 赎回总金额=赎回份数×T 日 C 类基金份额净值 第 89 页 共 182 页 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度, 赎回金额狡计结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期间为 20 天,假设赎回 当日 C 类基金份额净值是1.2500 元, 对应的赎回费率为 0.75%,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.75%=93.75 元 净赎回金额=12,500-93.75=12,406.25 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期间为 20 天,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,406.25 元。 (4)本基金场内赎回金额的狡计方式 赎回总金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例 1:某投资者在场内赎回本基金 1 万份接续持有期限长于 7 日的 A 类基金份额,假设 赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,赎回费率为 0.10%,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.10%=12.50 元 净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50 元 即:投资者在场内赎回本基金 1 万份接续持有期限长于 7 日的 A 类基金份额,假设赎 回当日基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,487.50 元。 (5)本基金份额净值的狡计,保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入,由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,不错适当延伸狡计或公告。 (6)申购份额的狡计及余额的处理方式:本基金转为上市怒放式基金后的 A 类基金份 额在申购时收取基金申购用度;C 类基金份额不收取申购费。场外申购时,申购的灵验份额 为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后,以肯求当日基金份额净值为基准狡计,四舍 第 90 页 共 182 页 五入保留到少许点后两位,由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购时,申购 的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后,以肯求当日基金份额净值为基准 狡计,保留到整数位,剩余部分按每份基金份额申购价钱折回金额复返投资东谈主,折回金额的 狡计保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由此谬误产生的收益或损失由 基金财产承担。 (7)赎回金额的狡计及处理方式:本基金赎回金额的狡计详见招募说明书,赎回金额 单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后两位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 (8)申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场引申、销售、 注册登记等各项用度。 (9)赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。坚接续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;其他赎回费按 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (10)本基金的申购费率最高不卓绝申购金额的 5%,赎回费率最高不卓绝赎回金额的 收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系划定在指定媒体上公告。 (11)基金管理东谈主不错在不违背法律法例划定及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销筹划,针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资 东谈主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间,按联系监管部门要求履行必要 手续后,基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 本基金申购与赎回的登记业务,按照中国证券登记结算有限就业公司的联系划定办理。 投资者申购基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金得胜后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 中国证券登记结算有限就业公司可照章对上述联系划定赐与调整,并最迟于动手实施前 基金管理东谈主可因如下情形,暂停或拒却基金投资者的申购肯求: 第 91 页 共 182 页 (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交游场所在交游期间非正常停市,导致当日基金资产净值无法狡计; (3)基金资产限制过大,使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种,或可能对基金事迹 产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益; (4)法律法例划定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; (5)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商说明后, 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求; (6)基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓绝 50%,或者变相秘密 50%麇集度的情形时; (7)基金管理东谈主合计会有损于现存基金份额持有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益 组成潜在要紧不利影响的某笔申购。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)-(5)项暂停申购 情形时,基金管理东谈主应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。 在暂停申购的情况排除时,基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理,并依照联系划定在 至少一家指定媒体及基金管理东谈主网站上公告。 基金管理东谈主可因如下情形,拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回肯求或者减慢支付赎 回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项; (2)证券交游场所照章决定临时停市,导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值; (3)因商场剧烈波动或其他原因而出现贯串 2 个或 2 个以上怒放日多数赎回,导致本 基金的现款支付出现落索; (4)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商说明后, 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求; (5)法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回肯求, 基金管理东谈主将足额支付;如暂时不成足额支付的,可宽限支付部分赎回款项,按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主,未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日赐与支付。 第 92 页 共 182 页 同期,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回肯求可宽限支付赎回款项,最 长不卓绝 20 个就业日,并在至少一家指定媒体公告。投资者在肯求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分赐与打消。 暂停基金的赎回,基金管理东谈主应实时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排除时,基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理,并依照联系划定在 至少一家指定媒体上公告。 (1)多数赎回的认定 本基金单个怒放日,基金净赎回肯求(赎回肯求总和加上基金调度中转出肯求份额总和 后扣除申购肯求总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)卓绝上一日基金总份额的 (2)多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 减慢支付赎回款项或宽限办理。 序施行。 的赎回肯求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回肯求宽限赐与办理。对于单个基金份额持 有东谈主的赎回肯求,应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例,确定该单个基金 份额持有东谈主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回肯求时遴聘将 当日未获办理部分赐与打消外,延伸至下一个怒放日办理, 赎回价钱为下一个怒放日的价钱。 依照上述划定转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推, 直到全部赎回为止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 金总份额 10%以上的部分,基金管理东谈主有权对其进行宽限办理(被宽限赎回的赎回肯求,将 自动转入下一个怒放日连续赎回,宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理,无优先 权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止); 对于该基金份额持有东谈主肯求赎回的份额中未卓绝上一怒放日基金总份额 10%的部分,基金 第 93 页 共 182 页 管理东谈主根据前段“1)全额赎回”或“2)部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主 的赎回肯求一并办理。然而,如该持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回,则其当日未获受 理的部分赎回肯求将被打消。 媒体及基金管理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开透露日向中国证监会和 基金管理东谈主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同期以邮寄、传真或招募说明书 划定的其他方式通告基金份额持有东谈主,并说明联系处理方法。 本基金贯串 2 个怒放日以上发生多数赎回,如基金管理东谈主合计有必要,可暂停接受赎回 肯求;也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项,但不得卓绝 20 个就业日,并应当在至 少一家指定媒体公告。 多数赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司联系业务王法施行。 若是发生暂停的期间为一天,基金管理东谈主应于再行怒放日在至少一家指定媒体刊登基金 再行怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。 若是发生暂停的期间卓绝一天但少于两周,暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时,基金 管理东谈主应提前 2 个就业日在至少一家指定媒体刊登基金再行怒放申购或赎回的公告,并在重 新动手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个就业日的基金份额净值。 若是发生暂停的期间卓绝两周,暂停期间,基金管理东谈主应每两周至少访佛刊登暂停公告 一次。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时,基金管理东谈主应提前 2 个就业日在至少一家指定 媒体贯串刊登基金再行怒放申购或赎回的公告,并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 四、基金的调度 基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的、且由合并登记机构办理注册登记的其他基金之间的调度业务,基金调度收取一定的 调度费,联系王法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告,并提 前奉告基金托管东谈主与联系机构。 五、转托管 第 94 页 共 182 页 本基金基金合同获胜之日起 3 年内,裕祥 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额持 有东谈主怒放式基金账户下,基金份额持有东谈主可将持有的裕祥 A 份额在注册登记系统内不同销售 机构(网点)之间进行转托管,基金份额持有东谈主在变更办理裕祥 A 赎回业务的销售机构(网 点)时,可办理已持有裕祥 A 的基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务王法》 的联系划定以及基金代销机构的业务王法。 裕祥 B 的转托管与以下“本基金调度为上市怒放式基金(LOF)后的转托管”一样。 本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统 基金份额持有东谈主怒放式基金账户下;场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额持有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在 深圳证券交游所上市交游,也不错径直肯求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可 肯求场外赎回。 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 (1)系统内转托管 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位)之间进行转托管的步履。 构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 回的会员单元(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 具体办理方法参照《业务王法》的联系划定以及基金代销机构的业务王法。 (2)跨系统转托管 算系统之间进行转托管的步履。 理。 六、如期定额投资筹划 本基金已于 2014 年 7 月 1 日怒放如期定额投资业务。 第 95 页 共 182 页 投资东谈主在怒放日办理基金份额的如期定额投资业务,具体办理期间为上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游期间。怒放日对投资者的业务办理期间是 9:30-15: (1)适用投资者范围 个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会划定允许购 买证券投资基金的其他投资者。 (2)申购费率 本基金如期定额投资的申购费率与闲居申购业务的费率一样。 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少于 30 日 的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但坚持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎 回收取赎回费的基金份额,称为 C 类。 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内若是有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 元 元 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 第 96 页 共 182 页 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场引申、销 售、注册登记等各项用度。 (3)扣款日期和扣款金额 投资者须死守各销售机构联系扣款日期的划定,并与销售机构约定每月扣款金额,但最 低每次不少于东谈主民币 1.00 元(含 1.00 元)。 (4)枢纽教唆 金账户。 的基金份额净值为基准狡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资筹划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的说明情况。申购份额将 在说明得胜后径直计入投资者的基金账户。 七、基金的非交游过户 非交游过户是指不领受申购、赎回等基金交游方式,将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。 基金登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制施行和经登记机构招供的其他情况下的非交 易过户。其中, “秉承”指基金份额持有东谈主死亡,其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承; “捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的 情形;“司法施行”是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制 划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体 应相宜联系法律法例和基金合同划定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的联系而已。 基金登记机构受理上述情况下的非交游过户,其他销售机构不得办理该项业务。 对于相宜条件的非交游过户肯求按《业务王法》的联系划定办理。 八、基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认 可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法 第 97 页 共 182 页 规、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前,被 冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。 九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。 第 98 页 共 182 页 第十部分 基金的投资 一、投资主义 在严慎投资的前提下,本基金力图获取高于事迹相比基准的投资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板很是他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币商场器具、权证、资产 支援证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的 联系划定)。 本基金也可投资于非固定收益类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股票、权证等 权益类资产,但不错参与一级商场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股 票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法例或中国 证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应 在其可交游之日起的 30 个交游日内卖出。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于 基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%; 其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行适当法式 后,不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资理念 基于价值投资的理念,通过主动的投资管理,杀青基金资产的恒久稳健升值。 四、投资策略 通过宏不雅方面从上至下的分析及债券商场方面从下到上的判断,把抓商场利率水平的运 行态势,根据债券商场收益率弧线的合座教导主义进行久期遴聘。在微不雅方面,基于债券市 场的气象,主要领受骑乘、息差及利差策略等投资策略。同期积极参与一级商场新股、债券 申购,提高组合预期收益水平。 本基金为债券型基金,基金的资产配置比例范围为:投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内 第 99 页 共 182 页 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;其中,现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金可参与一级商场新股申购或增发新股等,但不径直从二级商场 买入股票或权证,对股票等权益类证券的投资比例不卓绝基金资产的 20%。 在以善策略性资产配置的基础上,本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法,在各种资产之间进行相对稳固的动态配置。 纯真应用种种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略,在合理管理 并适度组合风险的前提下,最大化组合收益。 (1)期限结构策略。通过斟酌收益率弧线的风景和变化趋势,对各种型债券进行久期 配置。具体来看,又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠 铃策略及梯式策略。 益率弧线笔陡处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而取得老本利得收益。 陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期麇集在收益率弧线的两头,适用于收益率弧线两 头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率 弧线,适用于收益率弧线水平挪动。 (2)信用策略。信用债收益率就是基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个 方面的影响,一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势;二是该信用债本人 的信用变化。基于这两方面的身分,本基金管理东谈主分别领受以下的分析策略: 影响,二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。概括各 种身分,分析信用利差弧线合座及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。 券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用变化的风险身分 分为行业风险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。本基金主要 依靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、失约风险及表面信用利差。 第 100 页 共 182 页 (3)互换策略。不同券种在利息、失约风险、久期、流动性、税收和养殖条件等方面 存在阔别,投资管理东谈主不错同期买入和卖出具有临近特质的两个或两个以上券种,赚取收益 级差。互换策略分为两种: 高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展 到新老券置换、流动性和信用的置换,即在一样收益率下买入近期刊行的债券,或是流动性 更好的债券,或在一样外部信用级别和收益率下,买入里面信用评级更高的债券。 债替换信用债;若是预期信用利差缩小,则用信用债替换国债。 (4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而取得杠杆放 大收益。 (5)期权策略。本基金投资的主要含权债为可调度债券,因此该策略主要适用于可转 换债券。可调度债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。本基 金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化,判断商场的变化趋势,遴聘不同的行业,再根 据可调度债券的特质遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可调度债券的债券底价和到期 收益率来判断转债的债性,增强本金投资的安全性;利用可调度债券溢价率来判断转债的股 性,在商场出现投资契机时,优先遴聘股性强的品种,获取逾额收益。 在遴聘可调度债券品种时,本基金将与公司的股票投研团队积极和谐,对刊行可转债的 上市公司的基本面作念出价值分析,死力遴聘被商场低估的品种,来构建本基金可调度债券的 投资组合。 本基金可参与一级商场新股申购或增发新股等,包括在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、权证等权益投资。本基金不径直从二级商场买入股票或权证,但因可转债转股所形成 的股票及股票派发,因分离交游可转债分离交游的权证等除外。本基金对股票等权益类证券 的投资比例不卓绝基金资产的 20%。 我国现行的新股、可转债及可分离债的刊行轨制为基金等机构投资者阐明资金上风和专 业估值上风提供了契机。申购决策主要磋议一、二级商场溢价率,中签率和申购契机成本三 个方面。可转债的订价要津是中式合适的订价模子和参数(主要分析波动率、正股价钱等), 第 101 页 共 182 页 在订价过程中充分磋议对应商场的平均估值水柔软近期刊行的可转债估值水平,以契合当期 的投资环境。 投资决策委员会是本基金的最高决策机构,如期或遇要紧事件时就投资管理业务的要紧 问题进行商酌,并对本基金投资作念主义性率领。基金司理、研究员、交游员各司其责,相互 制衡。具体的投资经由为: (1)投资决策委员会如期召开会议,确定本基金的总投资念念路和投资原则; (2)研究部宏不雅策略分析师基于从上至下的研究为本基金提供总的资产配置建议;固 定收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;研究部行业研究员为信用债券 品种的信用分析提供研究支援; (3)固定收益部、股票投资部每周、每月召开投资例会,根据投资决策委员会的决定, 结合商场和个券的变化,制定具体的投资策略; (4)基金司理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险适度和事迹评估 的反馈主张,根据商场情况,制定并实施具体的投资组合有假想; (5)基金司理向交游员下达指示,交游员施行后向基金司理反馈; (6)监察法律部对投资的全过程进行风险监控; (7)风险管理部对基金投资进行事迹评估并反馈给基金司理。 五、投资决策依据 以《基金法》、基金合同、公司王法等联系法律法例为决策依据,并以调养基金份额持 有东谈主利益手脚最高准则。 六、投资辞谢步履与限制 (一)辞谢步履 为调养基金份额持有东谈主的正当权益,辞谢用本基金财产从事以下步履: 债券; 第 102 页 共 182 页 有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; 法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当法式后,则本基金投 资不再受联系限制。 (二)基金投资组合比例限制 本基金投资组合将死守以下限制: 券总和的 10%,并按联系划定履行信息透露义务; 中国证监会划定的特殊品种除外; 金资产的 20%; 证券限制的 10%; 的 10%; 过其各种资产支援证券料到限制的 10%; 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 第 103 页 共 182 页 本基金持有的统统流畅受限证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 10%;经基金管理东谈主和基 金托管东谈主协商,可对以上比例进行调整; 过该上市公司可流畅股票的 15%;本基金管理东谈掌握理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票,不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30 %; 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不相宜前款所划定比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; 交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 若是法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资辞谢步履和投资组合比例限制进行 变更的,本基金可相应调整辞谢步履和投资比例限制划定, 不需经基金份额持有东谈主大会审议。 如法律法例或监管部门取消上述限制性划定,履行适当法式后, 本基金不受上述划定的限制。 七、投资组合比例调整 基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。除上述第 14、17、18 条之外,因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等 基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定的,将在 10 个交游日内进行调整。 法律法例或监管机构另有划定时,从其划定。 八、事迹相比基准 本基金合座的事迹相比基准为:中证全债指数收益率 中证全债指数是中证指数公司编制的概括反馈银行间债券商场和沪深交游所债券商场 的跨商场债券指数,亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间商场和沪深交游所商场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司逐日狡计并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性方针,为债券投资者提供投资分析器具和事迹评 价基准。 第 104 页 共 182 页 本基金遴聘中证全债指数手脚事迹相比基准主要磋议如下: 升值,中证全债指数手脚事迹相比基准相宜本基金的风险收益特征。 金公司、保障公司和其他机构投资者用作债券投资的基准指数。 行间债券商场的统统债券中遴聘部分交投活跃的券种手脚指数的备选样本团结,样本券的剩 余期限至少 1 年,信用评级在投资级以上。可见,该指数概况机敏、径直、全面地反馈债券 商场对利率的预期及债券商场的走势,具有一致、透明和流动性较高等优点。 为此,本基金中式中证全债指数手脚本基金的事迹相比基准。 若畴昔商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用,本基金管理东谈主不错依据调养投资者 正当权益的原则,在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后,适当调整事迹相比基准 并实时公告。 九、风险收益特征 从基金合座运作来看,本基金属于中低风险品种,预期收益和风险高于货币商场基金, 低于搀和型基金和股票型基金。 十、基金管理东谈主代表基金诈欺推动权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益; 欠妥利益。 十一、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问管帐师事务所主张后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 第 105 页 共 182 页 侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。 十二、基金的融资融券 本基金不错按照国度的联系划定进行融资、融券。 十三、基金投资组合呈报 基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载而已不存在作假记录、误导性阐发或要紧遗 漏,并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。 基金托管东谈主根据本基金合同划定,复核了本呈报中的净值阐扬和投资组合呈报等内容, 保证复核内容不存在作假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。 本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日。本呈报财务数据未经审计师审计。 序 神情 金额(元) 占基金总资产的比例 号 (%) 其中:股票 - - 其中:债券 4,082,023,202.62 96.40 资产支援证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 本基金本呈报期末未持有境内股票。 本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 本基金本呈报期末未持有股票。 第 106 页 共 182 页 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 其中:政策性金融债 63,730,139.42 1.96 序 债券代 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 号 码 本基金本呈报期末未持有资产支援证券。 本基金本呈报期末未持有贵金属。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 本基金本呈报期末未持有国债期货。 第 107 页 共 182 页 本基金本呈报期末未持有国债期货。 指责、处罚的投资决策法式说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,国度开发银行在呈报编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。南京银行股份有限公司在呈报编制前一年受到国度金融监 督管理总局淮安监管分局、国度外汇管理局江苏省分局的处罚。本基金对上述证券的投资决 策法式相宜联系法例及公司轨制的要求。 除上述主体外,基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案捕快,或在呈报编制日前一年受到公开指责、处罚的情形。 的股票。 序号 称呼 金额(元) 序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 第 108 页 共 182 页 第 109 页 共 182 页 本基金本呈报期末未持有股票。 由于四舍五入的原因,分项之和与料到项之间可能存在尾差。 第 110 页 共 182 页 第十一部分 基金的事迹 基金管理东谈主依照恪称牵累、老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各期间段基金份额净值增长率很是与同期事迹相比基准收益率的相比: 期 间 ①份额净 ②份额净 ③事迹比 ④事迹比 ①-③ ②-④ 值增长率 值增长率 较基准收 较基准收 圭臬差 益率 益率圭臬 差 年 12 月 31 日 日至 2012 年 日至 2013 年 日至 2014 年 年6月9日 注:根据《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》和《博时裕祥分级债券型证券 投资基金招募说明书》的联系划定,自 2014 年 6 月 10 日博时裕祥分级债券型证券投资基金 之裕祥 B(150043)远离上市之日起,原博时裕祥分级债券型证券投资基金转型为博时稳健 酬报债券型证券投资基金(LOF)。 博时稳健酬报债券(LOF)A 期间 ①净值 ②净值增 ③事迹比 ④事迹比 ①-③ ②-④ 增长率 长率圭臬 较基准收 较基准收 差 益率 益率圭臬 差 第 111 页 共 182 页 博时稳健酬报债券(LOF)C 期间 ①净值 ②净值增 ③事迹比 ④事迹比 ①-③ ②-④ 增长率 长率圭臬 较基准收 较基准收 差 益率 益率圭臬 差 第 112 页 共 182 页 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以很是他 资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户,以基金托管东谈主的口头开立证券交游计帐资金 的结算备付金账户,以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相寂静。 四、基金财产的支撑及贬责 基金财产寂静于基金管理东谈主、 基金托管东谈主和代销机构的固有财产,并由基金托管东谈主支撑。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以很是他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、 不得与基金管理东谈主、 基金托管东谈主固有财产的债务相抵销, 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 就业,其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的,基金财产不属于其计帐财产。 除依据《基金法》、基金合同很是他联系划定贬责外,基金财产不得被贬责。非因基金 财产本人承担的债务,不得对基金财产强制施行。 第 113 页 共 182 页 第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的 基金估值的目的是为了准确、真确地反馈基金联系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净值狡计。 二、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的正常营业日以及国度法律法例划定需 要对外透露基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值方法 (1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分,调整最近交游市价,确定公允价钱; (2)交游所上市的债券,领受估值技巧确定公允价值。对在交游所商场上市交游的不 含权债券,中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交游所商场上市 交游的含权债券,中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值; (3)交游所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券,领受估值技巧确定公允价 值。交游所上市的资产支援证券,领受估值技巧确定公允价值,在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本估值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,领受估值技巧确定公允价值,在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 第 114 页 共 182 页 (3)初度公开刊行有明确锁如期的股票,合并股票在交游所上市后,按交游所上市的 合并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交游日结算价估值。 值的情况下,按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 划定估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律法例的划定或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时,应立即通告对方,共同查明原因, 两边协商惩处。 根据联系法律法例,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系各方 在对等基础上充分商酌后,仍无法达成一致的主张,按照基金管理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。 五、估值法式 量狡计,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的,从其划定。 每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值,并按划定公告。 自基金合同获胜之日起 3 年内,在裕祥 A 的怒放日狡计裕祥 A 的基金份额净值;在裕祥 B 的紧闭期届满日分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值。 自基金合同获胜之日起 3 年内,基金管理东谈主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的划定领受“假造计帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 第 115 页 共 182 页 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东谈主可取得的实践价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到少许点后 3 位, 少许点后第 4 位四舍五入。 基金合同获胜之日起 3 年届满,按照《基金合同》的划定,对裕祥 A 与裕祥 B 单独进行 基金份额净值狡计,并按各自的基金份额净值进行资产和收益分拨及份额调度。 值后,将基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值等结果发送基金托管东谈主,经基金 托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布;每个怒放日,基金管理东谈主还要将裕祥 A 的基金 份额净值、裕祥 A 的折算比例等结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主对外公布;自基金合同获胜之日起 3 年届满时,基金管理东谈主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基 金份额净值和折算比例等结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 益,已决定延伸估值;如出现基金管理东谈主合计属于弥留事故的任何情况,会导致基金管理东谈主 不成出售或评估基金资产的; 基金管理东谈主应当暂停估值; 七、基金净值的说明 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计,基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交游收尾后狡计当日或国度法律法例划定需要对 外透露基金净值的非就业日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结 果复核说明后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 在每个怒放日,基金管理东谈主还要将裕祥 A 的基金份额净值发送基金托管东谈主,经基金托管 东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。 自基金合同获胜之日起 3 年届满时,基金管理东谈主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值 发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。 第 116 页 共 182 页 自基金合同获胜之日起 3 年内,基金管理东谈主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的划定领受“假造计帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东谈主可取得的实践价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到少许点后 3 位, 少许点后第 4 位四舍五入。 八、估值谬误的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的规律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错 误。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或代销机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成差错,导致其他当事东谈主际遇损失的,邪恶的就业东谈主应当对由于该差错 际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于:而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等;对于因技巧原因引起的差错,若系同行业现存技巧水平不成 预料、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述划定施行。 由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游而已灭失或被谬误处理或酿成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿就业,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 (1)差错已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,差错就业方应实时和谐各方,实时进 行更正,因更正差错发生的用度由差错就业方承担;由于差错就业方未实时更正已产生的差 错,给当事东谈主酿成损失的,由差错就业方对径直损失承担抵偿就业;若差错就业方也曾积极 和谐,况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。差错就业方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明,确保差错已得到更正。 (2)差错的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责,分歧波折损失负责,况且仅对差错 的联系径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。 第 117 页 共 182 页 (3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错就业方仍 搪塞差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失(“受损方”),则差错就业方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额 的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;若是取得欠妥得利确当事 东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得 的欠妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给差错就业方。 (4)差错调整领受尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错就业方拒却进行抵偿时,若是因基金管理东谈主邪恶酿成基金财产损失机,基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿,若是因基金托管东谈主邪恶酿成基金财产损失机,基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财 产的损失,并拒却进行抵偿时,由基金管理东谈主负责向差错方追偿;追偿过程中产生的联系费 用,应列入基金用度,从基金资产中支付。 (6)若是出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿,况且依据法律法例、基金合 同或其他划定,基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业,则基 金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索,并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失。 (7)按法律法例划定的其他原则处理差错。 差错被发现后,联系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的法式如下: (1)查明差错发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构进行 更正,并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。 (1)基金份额净值狡计出现谬误时,基金管理东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采选合理的规律看重损失进一步扩大。 第 118 页 共 182 页 (2)谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案;谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。 (3)因基金份额净值狡计谬误,给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的,应由基金管理 东谈主先行赔付,基金管理东谈主按差错情形,有权向其他当事东谈主追偿。 (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统设立而产生的净值狡计尾差,以基金 管理东谈主狡计结果为准。 (5)前述内容如法律法例或监管机关另有划定的,从其划定处理。 九、特殊情形的处理 金资产估值谬误处理。 计政策变更、商场王法变更等,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适当、合理的 规律进行查验,但未能发现谬误的,由此酿成的基金资产估值谬误,基金管理东谈主和基金托管 东谈主撤职抵偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的规律排除缩小或由此酿成 的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息,暂停透露侧袋账户基金净值信息。 第 119 页 共 182 页 第十四部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 (1)基金合同获胜之日起 3 年内,本基金分歧裕祥 A 和裕祥 B 进行收益分拨; (2)法律法例或监管机构另有划定的从其划定。 应死守下列原则: (1)在相宜联系基金分红条件的前提下,本基金每年收益分拨次数最多为 4 次,每次 收益分拨比例不得低于截止该次收益分拨基准日基金可供分拨利润的 20%; (2)场外基金份额的收益分拨方式分两种:现款分红与红利再投资,投资者可遴聘现 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分 配方式是现款分红;投资者遴聘的分红方式的认定方法将以基金登记机构的王法为准; (3)场内基金份额的收益分拨方式只可为现款分红,基金份额持有东谈主不成遴聘其他的 分红方式,具体权益分拨法式等联系事项死守深圳证券交游所和登记机构的联系划定; (4)基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值;即基金收益分拨基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值; (5)基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润狡计截止日)的期间不得 卓绝 15 个就业日; (6)每一同类基金份额享有同瓜分拨权,A 类份额及 C 类份额因其净值不同,根据本 章原则狡计的可供分拨利润可能有所不同; (7)法律法例或监管机关另有划定的,从其划定。 四、收益分拨有假想 第 120 页 共 182 页 基金收益分拨有假想中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、分 配数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨的期间和法式 法律法例的划定公告并向中国证监会备案。 托管东谈主发送划款指示,基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。 六、基金收益分拨中发生的用度 死守深圳证券交游所和登记机构的联系划定; 若是基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度,登记机构可将该基金 份额持有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。 第 121 页 共 182 页 第十五部分 基金用度与税收 一、与基金运作联系的用度 (一)、基金用度的种类 (二)、上述基金用度由基金管理东谈主在法律划定的范围内参照公允的商场价钱确定, 法律法例另有划定时从其划定。 (三)、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 在时常情况下,基金管理费按基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下: H=E×0.60%÷夙昔天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费逐日计提,按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主,若遇法定节沐日、休息日,支付日期顺延。 在时常情况下,基金托管费按基金资产净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下: H=E×0.15%÷夙昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 第 122 页 共 182 页 基金托管费逐日计提,按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主,若遇法定节沐日、休息日,支付日期顺延。 (1)自基金合同获胜之日起满 3 年内的销售服务费 自基金合同获胜之日起满 3 年内,裕祥 A 基金份额的销售服务费年费率为 0.35%,裕祥 B 基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日裕祥 A 基金资产净值的 0.35%年费率计提。 狡计方法如下: H=E×0.35%÷夙昔天数 H 为裕祥 A 基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日裕祥 A 的基金份额参考净值与裕祥 A 的基金份额数的乘积 销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后,由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。 销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。 (2)自基金合同获胜之日起满 3 年后的销售服务费 自本基金基金合同获胜之日起满 3 年后,本基金将调度为上市怒放式基金(LOF),其 中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。 狡计方法如下: H=E×0.35%÷夙昔天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后,由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。 销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。 上述基金用度的种类中第 4-9 项用度,根据联系法例及相应左券划定,按用度实践支拨 金额列入或摊入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 二、与基金销售联系的用度 第 123 页 共 182 页 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内若是有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 元 元 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场引申、销 售、注册登记等各项用度。 场外赎回费率: 表:基金的场外赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限 Y 赎回费率 Y Y≥2 年 0% 注:1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回费 接续持有期限少于 7 日的基金份额,赎回 率 费率为 1.50%;持有期限少于 30 日但不少 于 7 日的基金份额,赎回费率为 0.75%;持 第 124 页 共 182 页 有期限不少于 30 日(含 30 日)的基金份 额,不收取赎回用度。 场内赎回费率: 持有年限 Y 赎回费率 Y Y≥7 日 0.10% 其中,在场外认购、申购并赎回的投资者其份额持有年限以份额实践持有年限为准;在 场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转 托管至场外之日起动手狡计;接续持有期限少于 7 日的基金份额,场内赎回费率为 1.50%, 接续持有期限不少于 7 日的基金份额,场内赎回费率为 0.10%。 三、不列入基金用度的神情 基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息透露费、讼师费和管帐师费以很是他用度不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费。裁减基金管理费率、基金托管费率和销售服务费,无谓召开基金份额持有东谈主大会。 基金管理东谈主必须依照联系划定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理东谈主网站上刊 登公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的划定。 六、基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的划定,履行征税义务。 第 125 页 共 182 页 第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金的管帐政策 基金管帐报表; 二、基金的审计 金年度财务报表很是他划定事项进行审计。管帐师事务所很是注册管帐师与基金管理东谈主、基 金托管东谈主相互寂静。 会备案后不错更换。就更换管帐师事务所,基金管理东谈主应当依照《信息透露办法》的联系规 定在指定媒体上公告。 第 126 页 共 182 页 第十七部分 《基金合同》获胜之日起 3 年届满时的基金份额转 换 一、自基金合同获胜之日起满 3 年后的基金存续风景 基金合同获胜满 3 年后,称心基金合同约定的存续条件,本基金无需召开基金份额持有 东谈主大会,自动调度为上市怒放式基金(LOF),基金称呼为“博时稳健酬报债券型证券投资 基金(LOF)”。 自基金合同获胜之日起 3 年届满日,按照基金合同约定的资产及收益的狡计王法狡计裕 祥 A 和裕祥 B的基金份额净值, 并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV) 调度为博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)的份额。 本基金份额调度为上市怒放式基金(LOF)份额后,基金份额仍将在深圳证券交游所上 市交游。 二、自基金合同获胜之日起 3 年届满日的份额调度王法 同获胜之日起 3 年届满日,按照基金合同约定的资产及收益的狡计王法狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)调度为 博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)的不同类别份额。无论基金份额持有东谈主单独持有 或同期持有裕祥 A 和裕祥 B,均无需支付调度基金份额的用度。其中,本基金裕祥 A 将转为 博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)场外的 C 类份额,场外的裕祥 B 份额将转为博时 稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)场外的 A 类份额;本基金场内的裕祥 B 份额将转为博 时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)场内的 A 类份额。 (1)调度日确定 裕祥 A 和裕祥 B 的调度日为自基金合同获胜之日起满 3 年时的对应日。如该对应日为非 就业日,则顺延到下一个就业日。调度日确定日期,届时见基金管理东谈主公告。 (2)调度方式及份额狡计 本基金调度日日终,基金管理东谈主将根据裕祥 A 和裕祥 B 调度比例对基金份额持有东谈主调度 日登记在册的基金份额实施调度。调度后,裕祥 A 和裕祥 B 持有东谈主基金份额数按照调度王法 将相应增多或减少。 第 127 页 共 182 页 裕祥 A 和裕祥 B 调度公式为: 裕祥 A 调度后基金份额数=调度前裕祥 A 份额数×T 日裕祥 A 基金份额净值/T 日基金份 额净值; 裕祥 B 调度后基金份额数=调度前裕祥 B 份额数×T 日裕祥 B 基金份额净值/T 日基金份 额净值; 其中,调度后基金份额数,场外保留到少许点后 2 位,场内保留到整数位。 本基金份额在调度日(如非就业日,则顺延至就业日)后不卓绝 30 天怒放申购、赎回 业务,调度日后的基金份额申购、赎回以申购、赎回当日的基金份额净值狡计申购份额、赎 回款项。份额调度后的本基金怒放份额申购、赎回日期,届时见基金管理东谈主公告。 在调度日后,基金份额净值将在调度日基金份额净值的基础上变动,投资者申购、赎回 价钱将以当日基金份额净值狡计。调度后的基金份额的申购、赎回的具体操作办法见本基金 招募说明书或基金管理东谈主的联系公告。 三、自基金合同获胜之日起 3 年届满后基金的投资管理 如本基金连续存续并调度为上市怒放式基金(LOF) 后,则本基金的投资管理法式、投资策略、投资理念、投资范围不变; 如本基金连续存续并调度为上市怒放式基金(LOF) 后,则本基金的联系投资限制连续相宜基金合同的约定,并相宜联系法律法例的划定。 四、自基金合同获胜之日起 3 年届满时的公告 基金管理东谈主应依照联系法律法例的划定就本基金连续存续的联系事宜进行公告; 管理东谈主将在临时公告或在招募说明书中公告联系王法。基金管理东谈主不错修改联系王法,并将 在临时公告或更新的招募说明书中公告; 在自基金合同获胜之日起 3 年届满日前三十个就业日,基金管理东谈主还将进行教唆性公告。 第 128 页 共 182 页 第十八部分 基金的信息透露 基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基金合同很是 他联系划定。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息透露义务东谈主应当照章透露基金信息, 并保证所透露信息的真确性、准确性和圆善性。 本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和其他组织。基金管理东谈主和其他基 金信息透露义务东谈主应按划定将应予透露的基金信息透露事项在划定期间内通过中国证监会 指定的宇宙性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站(以 下简称“网站”)等媒介透露。 本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息,不得有下列步履: 本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的,基金信息透露义务东谈主 应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中语文本为准。 本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字;除非常说明外,货币单元为东谈主民币元。 公开透露的基金信息包括: 一、招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。 基金管理东谈主按照《基金法》、《信息透露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同获胜后,基金管理东谈主应当在每 载在指定报刊上。基金管理东谈主将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并 就联系更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的临了 1 日。 第 129 页 共 182 页 二、基金合同、托管左券 基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上;基 金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。 三、基金份额发售公告 基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息透露办法》的联系划定,就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告,并在透露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 四、基金合同获胜公告 基金管理东谈主将在基金合同获胜的次日在指定报刊和网站上登载基金合同获胜公告。基金 合同获胜公告中将说明基金召募情况。 五、上市公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的,基金管理东谈主应当在基金份额上市交游 3 个工 作日前,将上市公告书登载在指定报刊和网站上。 六、基金资产净值公告、基金份额净值公告 本基金的基金合同获胜后,在裕祥 A 和裕祥 B 两类份额动手上市交游前,基金管理东谈主将 至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值; 在裕祥 A 和裕祥 B 上市交游后,基金管理东谈主应当通过基金管理东谈主网站、上市的证券交游 所、基金销售网点以很是他媒介,在每个交游日的次日透露基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值; 在每个怒放日,基金管理东谈主还要公告裕祥 A 的基金份额净值; 自基金合同获胜之日起 3 年届满时,基金管理东谈主还要公告裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净 值; 基金管理东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场交游日基金资产净值、基金份额净值和 裕祥 A 和裕祥 B 两类基金的基金份额参考净值。基金管理东谈主应当在前款划定的商场交游日的 次日,将基金资产净值、基金份额净值、两类基金的基金份额参考净值登载在指定报刊和基 金管理东谈主网站上。 基金托管东谈主对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值、怒放日及自基金合同获胜之日起 3 年届满时基金份额净值的折算及联系透露内容进行复核。 第 130 页 共 182 页 在动手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值。 在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在每个怒放日的次日,通过基金 管理东谈主网站、基金份额发售网点以很是他媒介,透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场交游日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理东谈主应当在前款划定的商场交游日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和基金管理东谈主网站上。 七、基金份额申购、赎回价钱公告 基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率,并保证投资东谈主概况在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息而已。 八、基金年度呈报、基金半年度呈报、基金季度呈报 正文登载于网站上,将年度呈报摘抄登载在指定报刊上。基金年度呈报需经具有从事证券相 关业务资历的管帐师事务所审计后,方可透露; 度呈报正文登载在网站上,将半年度呈报摘抄登载在指定报刊上; 将季度呈报登载在指定报刊和网站上; 或者年度呈报; 中国证监会派出机构备案。 况很是流动性风险分析等。 障其他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他枢纽信 第 131 页 共 182 页 息”项下透露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及产 品的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 九、临时呈报与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的事件时,联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书,赐与公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 管部门负责东谈主发生变动; 基金托管东谈主很是基金托管部门负责东谈主受到严重行政处罚; 第 132 页 共 182 页 十、剖析公告 在基金合同存续期限内,任何各人媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,联系信息透露义务东谈主细察后应当立即对该音问 进行公开剖析,并将联系情况立即呈报中国证监会。 十一、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会核准或者备案,并赐与公告。 十二、实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的,联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的划定进行信息透露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。 十三、中国证监会划定的其他信息 十四、信息透露文献的存放与查阅 基金合同、托管左券、招募说明书或更新后的招募说明书、年度呈报、半年度呈报、季 度呈报和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后,将存放于基金管理东谈主所在地、基金托 管东谈主所在地,供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后,可在合理期间内取得上述文献复制件或 复印件。 投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息透露事项将在指定媒体 上公告。 本基金的信息透露将严格按照法律法例和基金合同的划定进行。 第 133 页 共 182 页 第十九部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问管帐师事务所主张后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括:(1)无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产;(3)其他资产价值存在要紧不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 (一)基金份额的申购与赎回 侧袋机制实施期间,基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调度。基金份额持 有东谈主肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调度肯求将被拒却。 基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中划定。 基金管理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求,基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。 (二)基金份额的登记 侧袋机制实施期间,基金管理东谈主对侧袋账户份额实行寂静管理,主袋账户沿用原基金代 码,侧袋账户使用寂静的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账 户建立日期”样子设定,同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标识手脚后缀。基金统统 侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称呼中的 M 标识。 第 134 页 共 182 页 启用侧袋机制当日,基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础,说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。 侧袋账户资产统统计帐后,基金管理东谈主将刊出侧袋账户。 (三)基金的投资及事迹 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时,勉强前述情况进行充分的阐述说明,避 免引起投资者歪曲。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整,但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 (四)基金的估值 侧袋机制启用当日,基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产手脚一个合座,不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间,基金管理东谈主将对侧袋账户单独设立账套,实行寂静核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜《企 业管帐准则》的联系要求。 (五)基金的用度 侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的盘问、审计费 用等由基金管理东谈主承担。 基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。 (六)基金的收益分拨 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下,基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 (七)基金的信息透露 侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 第 135 页 共 182 页 侧袋机制实施期间,基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期呈报中单独进行透露,包括但不限于: (1)侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息; (2)侧袋账户的运行资产、运行欠债; (3)特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息; (4)呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况很是他与特 定资产气象联系的信息; (5)可根据特定资产处置进展情况透露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺; (6)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险教唆。 基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等枢纽信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现,基金管理东谈主在每次处置变现后均将按划定实时发布临时公告。 (八)特定资产处置计帐 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,采选将特定资产赐与处置变现等方 式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金 管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 (九)侧袋的审计 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后,实时聘用相宜《证券法》划定的会 计师事务所进行审计并透露专项审计主张,具体如下: 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的联系事宜取得相宜《证券法》规 定的管帐师事务所的专科主张。 第 136 页 共 182 页 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内,聘用于侧袋机制启用日发表主张的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主张,内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时,搪塞呈报期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报透露,施行适当法式并发表审计主张。 当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东谈主应参照基金计帐呈报的联系要求,聘用符 合《证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计主张。 三、本部分对于侧袋机制的联系划定,但凡径直援用法律法例或监管王法的部分,如 将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的,或将来法律法例或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步划定的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后,在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下,可径直对本部老实容进行修 改或调整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 第 137 页 共 182 页 第二十部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券商场价钱受到种种身分的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致商场价钱波动而产生风险。 (2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券商场的收益水平也呈周期性变 化。基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 (3)利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 (4)通货彭胀风险。若是发生通货彭胀,基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 彭胀对消,从而影响基金资产的保值升值。 (5)上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种身分影响,如管明智商、财务状 况、商场远景、行业竞争、东谈主员教授等,这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司(主要来源为新股申购、可转债转股等)筹划不善,其股票价钱可能着落,或 者概况用于分拨的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分布这 种非系统风险,但不成统统秘密。 (6)再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响,这与利率高涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。 信用风险主要指债券、资产支援证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用气象恶化, 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交游 敌手因失约而产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券商场交游量不及,导致证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回,致使莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。 (1)基金申购、赎回的安排 本基金在紧闭期内,不办理申购、赎回业务,无流动性搪塞压力。在怒放期内基于客户 麇集度适度和多数赎回监测及搪塞在投资者申购赎回方面均明确了管理机制,基金管理东谈主在 第 138 页 共 182 页 保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的划定,审慎说明申购赎回肯求并 概括运用各种流动性风险管理器具手脚辅助规律,全面搪塞流动性风险。 (2)拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券交游所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例型交游 场所,主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具(包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器具等),同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征, 概括评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。 (3)多数赎回情形下的流动性风险管理规律 基金出现多数赎回情形下,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期,如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日肯求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的,基金管理东谈主有权对其采选宽限办理赎 回肯求规律。 (4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响 在商场大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的情形时,基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法例及基金合同的划定,严慎中式 宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器具手脚辅助规律。对于各种流动性风险管理器具的使用,基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和评估,使用前经过内 部审批法式并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理器具时,投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。 (5)启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将罢手 透露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变现期间具有不确定性, 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。 第 139 页 共 182 页 操作风险是指基金运作过程中,因里面适度存在弱势或者东谈主为身分酿成操作失实或违背 操作规程等引致的风险,举例,越权违章交游、管帐部门诓骗、交游谬误、IT 系统故障等 风险。 在基金管理运作过程中, 基金管理东谈主的研究水平、 投资管理水平径直影响基金收益水平, 若是基金管理东谈主对经济面孔和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等,都会影响基金的收益水平。 合规风险指基金管理或运作过程中,违背国度法律、法例的划定,或者违背《基金合同》 联系划定的风险。 (1)特定投资对象风险 本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金主要于投资债券类资产,同期参与新 股申购,因此,本基金可能因投资债券类资产而濒临较高的商场系统性风险,也可能濒临新 股刊行放缓致使停滞,或者新股申购收益率下降致使出现蚀本所带来的风险。 (2)裕祥 A 的独到风险 自《基金合同》获胜之日起 3 年内,裕祥 A 每 6 个月怒放一次申购赎回业务,基金份额 持有东谈主只可在怒放日赎回裕祥 A 份额;在非怒放日,基金份额持有东谈主将不成赎回裕祥 A 而可 能出现流动性风险。另外,因不可抗力等原因,裕祥 A 的怒放日有可能延后,导致基金份额 持有东谈主不成按期赎回而出现风险。 在裕祥 A 的每个收益调整日及怒放日,本基金将以届时中国东谈主民银行公布并施行的一年 期银行如期进款利率+1.50%手脚参数,调整裕祥 A 的收益率。裕祥 A 的收益率有可能上调也 可能下调,从而濒临收益率风险。 自基金合同获胜之日起 3 年内,本基金将不进行收益分拨。对于裕祥 A,在基金合同生 效之日起每满 6 个月的临了一个就业日, 投资者可通过赎回裕祥 A 份额的方式获取投资酬报, 第 140 页 共 182 页 然而,投资者通过赎回份额以获取投资酬报的方式并不等同于基金收益分拨,投资者可能须 承担相应的交游成本,还可能濒临基金份额赎回的价钱波动风险。 自《基金合同》获胜后,本基金将在裕祥 A 的怒放日和裕祥 B 的紧闭期届满日狡计裕祥 A 的基金份额净值。投资者可按照基金份额净值申购和赎回持有的裕祥 A 份额。在裕祥 A 的 非怒放日及裕祥 B 的非紧闭期届满日,本基金将领受“假造计帐”原则狡计并公告裕祥 A 的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金 份额持有东谈主可取得的实践价值。 裕祥 A 具有风险较低、收益相对稳固的特征,然而,本基金为裕祥 A 设定的收益率并非 保证收益,在顶点情况下,若是基金发生大幅度的投资蚀本,裕祥 A 可能不成取得收益致使 可能濒临本金受损的风险。 基金合同获胜后 3 年期届满日,本基金将调度为上市怒放式基金(LOF),基金类型为 债券型。在基金转型前,基金份额持有东谈主可遴聘将其持有的裕祥 A 份额赎回、或是转入“博 时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不遴聘的,其持有的裕祥 A 份额将被默 合计转入“博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF)”份额。 裕祥 A 的基金份额转入本基金转型后的上市怒放式基金(LOF)份额后,基金份额持有 东谈主所持有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。 (3)裕祥 B 的独到风险 在基金合同获胜之日起 3 年内,本基金在优先分拨裕祥 A 的本金及自上一怒放日(在裕 祥 A 的第一个怒放日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额后的剩余净资产分 配给裕祥 B,蚀本则以裕祥 B 的资产净值为限由裕祥 B 承担,因此,裕祥 B 在可能获取放大 的基金资产升值收益的同期,也将承担基金投资的全部蚀本,顶点情况下,裕祥 B 可能际遇 全部的投资损失。 第 141 页 共 182 页 在裕祥 A 的每个收益调整日及怒放日,本基金将以届时中国东谈主民银行公布并施行的一年 期银行如期进款利率+1.50%手脚参数, 调整裕祥 A的收益率。 若是届时裕祥 A的收益率上调, 裕祥 B 的资产分拨份额将减少,从而出现收益率风险。 本基金召募会束时,裕祥 A、裕祥 B 的份额配比约为 8:2;本基金成立后满 3 年内,裕 祥 B 紧闭运作,裕祥 A 则每 6 个月怒放一次。由于裕祥 A 每次怒放后的基金份额余额是不确 定的,在裕祥 A 每次怒放收尾后,裕祥 A、裕祥 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比 的不确定性很是变化将引起裕祥 B 的杠杆率变化,出现份额配比变化风险。 由于裕祥 B 内含杠杆机制,基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反馈到裕祥 B 的基 金份额参考净值波动上,然而,裕祥 B 的预期收益杠杆率并不是固定的。在两级份额配比保 持不变的情况下,裕祥 B 的基金份额参考净值越高,杠杆率越低,收益放大效应越弱,从而 产生杠杆率变动风险。 裕祥 B 的紧闭期为 3 年,紧闭期内上市交游。裕祥 B 上市交游后可能因信息透露导致基 金停牌,投资者在停牌期间不成买卖裕祥 B 份额,产生风险;裕祥 B 上市后也可能因交游对 手不及产生流动性风险。 裕祥 B 上市交游后,受商场供求关系等的影响,裕祥 B 的上市交游价钱与其基金份额参 考净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交游的风险。 自《基金合同》获胜之日起 3 年内,本基金将不进行收益分拨。裕祥 B 上市交游后,投 资者可通过买卖基金份额的方式获取投资酬报,然而,投资者通过变现基金份额以获取投资 酬报可能须承担相应的交游成本,还可能濒临基金份额价钱波动及折价交游等风险。 自《基金合同》获胜后 3 年期届满日,本基金将调度为上市怒放式基金(LOF),基金 类型为债券型。在基金转型时,统统裕祥 B 份额将自动转入本基金转型后的上市怒放式基金 (LOF)份额。在基金份额调度后,裕祥 B 将不再内含杠杆机制,基金份额持有东谈主所持有的 基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。 第 142 页 共 182 页 另外,本基金转型后,原有裕祥 B 的基金份额持有东谈垄断有的调度后的基金份额,可能会 因其业务办理所在证券公司的业务资历等方面的原因,不成获胜赎回。此时,投资者可遴聘 卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销资历的证券公司后赎回基金份额。 (1)在相宜本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后,若是投资于这些器具,基 金可能会濒临一些特殊的风险; (2)因技巧身分而产生的风险,如狡计机系统不可靠产生的风险; (3)因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内适度度建立等方面不完善而产 生的风险; (4)因东谈主为身分而产生的风险,如内幕交游、诓骗步履等产生的风险; (5)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险; (6)干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而 带来风险; (7)其他不测导致的风险。 二、声明 理销售,基金管理东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 第 143 页 共 182 页 第二十一部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 持有东谈主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 (1)调度基金运作方式,但基金合同获胜之日起 3 年届满转为上市怒放式基金(LOF) 除外; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资主义、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有东谈主大会法式; (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主; (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据适用的联系划定提高该等酬报 圭臬的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项; (9)法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东谈主大会决议,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度; (2)在法律法例和基金合同划定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或收费 方式; (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响; (6)按照法律法例或基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议主张后获胜施行,并自获胜之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 二、基金合同的远离 第 144 页 共 182 页 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将远离: 个月内无其他适当的基金管理公司链接其原有权利义务; 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务; 基金总份额 90%的; 三、基金财产的计帐 (1)基金合同远离时,成立基金财产计帐组,基金财产计帐组在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主谈主 员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。 基金合同远离,应当按法律法例和基金合同的联系划定对基金财产进行计帐。基金财产 计帐法式主要包括: (1)基金合同远离后,发布基金财产计帐公告; (2)基金合同远离时,由基金财产计帐组统一领受基金财产; (3)对基金财产进行清理和说明; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘用管帐师事务所对计帐呈报进行审计; (6)聘用讼师事务所出具法律主张书; 第 145 页 共 182 页 (7)将基金财产计帐结果呈报中国证监会; (8)进入与基金财产联系的民事诉讼; (9)公布基金财产计帐结果; (10)对基金剩余财产进行分拨。 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度,计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 分拨有假想,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债 基金债务后,根据前述“假造计帐”的原则狡计并确定裕祥 A 和裕祥 B 基金份额持有东谈主分别 应得的剩余资产比例,并据此比例对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额持有东谈主进行剩余基金资产的 分拨。 若在基金合同获胜之日起 3 年届满,即本基金转为上市怒放式基金(LOF)后基金合同 远离,则本基金依据基金财产计帐的分拨有假想,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进 行分拨。 基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算组公告; 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐结果料理帐师事务所审计, 讼师事务所出具法律主张书后,由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第 146 页 共 182 页 第二十二部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 (一)基金份额持有东谈主的权利、义务 投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事 东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 统统承认和接受。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。本基金同类别基金份额的每份基金份额具有同等的正当权益。各种基金份额由 于基金份额净值的不同,基金收益分拨时的可供分拨利润以及参与计帐后的剩余基金财产分 配的数目将可能有所不同。 基金份额持有东谈主的权利 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金份额持有东谈主的权利为: 表决权; 讼; 除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外,合并类别内每份基金份额具有同等的合 法权益。 基金份额持有东谈主的义务 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金份额持有东谈主的义务为: 第 147 页 共 182 页 管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利; (二)基金管理东谈主的权利、义务 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金管理东谈主的权利为: 交游过户、转托管等业务的王法,在法律法例和基金合同划定的范围内决定和调整基金的除 调高托管费率和管理费率之外的联系费率结构和收费方式; 法律法例划定的步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应实时呈报中 国证监会,并采选必要规律保护基金及联系当事东谈主的利益; 步履进行必要的监督和查验; 行必要的监督和查验; 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金管理东谈主的义务为: 第 148 页 共 182 页 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和管理东谈主的财产相互寂静,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投 资; 益,不得奉求第三东谈主运作基金财产; 合同等法律文献的划定; 同很是他联系划定另有划定外,在基金信息公开透露前应予守密,不得向他东谈主流露; 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; 偿就业,其抵偿就业不因其退任而撤职; 第 149 页 共 182 页 管东谈主追偿; 管东谈主; 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直领受理; (三)基金托管东谈主的权利、义务 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金托管东谈主的权利为: 律法例划定的步履,对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应实时呈报中国 证监会; 根据《基金法》很是他联系法律法例,基金托管东谈主的义务为: 托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜; 益,不得奉求第三东谈主托管基金财产; 第 150 页 共 182 页 信息公开透露前应予守密,不得向他东谈主流露; 要方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行;若是基金管理东谈主有未施行基金合同划定的 步履,还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的规律; 有东谈主大会; 除; 管理机构,并通告基金管理东谈主; 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法 (一)本基金的基金份额持有东谈主大会,由本基金的基金份额持有东谈主组成。 第 151 页 共 182 页 裕祥 B 基金份额持有东谈主寂静进行表决。裕祥 A、裕祥 B 基金份额持有东谈垄断有的每一份基金份 额在其份额类别内领有同等的投票权,且一样类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有 东谈主取得基金份额的方式(场内认购、场外认购或上市交游)而有所各别。 东谈主大会,自动调度为上市怒放式基金(LOF)。基金份额持有东谈主将按其所持上市怒放式基金 的每一基金份额享有相应的投票权。 (二)召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有基金每一类别基 金份额 10%以上(含 10%,下同)(在基金合同获胜之日起 3 年内,依据基金合同享有基金 份额持有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理东谈主和基金托管东谈主提名权的 单独或料到持有本基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主或类似表述均指“单独或料到持有 裕祥 A 基金份额达到该类份额 10%以上且裕祥 B 基金份额亦达到该类份额 10%以上的基金份 额持有东谈主”)的基金份额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下同)提议 时,应当召开基金份额持有东谈主大会: 除外; 外; 后延长紧闭期及延长紧闭期的期限; 第 152 页 共 182 页 (三)出现以下情形之一的,可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同,不需 召开基金份额持有东谈主大会: 式; (四)召集东谈主和召集方式: 管理东谈主未按划定召集或者不成召集时,由基金托管东谈主召集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍合计有必要召开的,应当自行召集。 应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金总份额 10%以 上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代 表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,代表基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主有 权自行召集基金份额持有东谈主大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合,不得禁绝、侵略。 第 153 页 共 182 页 (五)召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会,召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指 定媒体公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容: (1)会议召开的期间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议风景; (4)议事法式; (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日; (6)代理投票的授权奉求书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理 灵验期限等)、投递期间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设磋商东谈主姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (10)召集东谈主需要通告的其他事项。 并在会议通告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关很是 磋商方式和磋商东谈主、书面表决主张寄交的截止期间和收取方式。 的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对书面 表决主张的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面通告基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决主张的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (六)基金份额持有东谈主出席会议的方式 (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书托付其代理东谈主出席,现场 开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席,如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的,不影响表决效力。 第 154 页 共 182 页 (3)通信方式开会指按照本基金合同的联系划定以通信的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集东谈主确定。 (1)现场开会方式 在同期相宜以下条件时,现场会议方可举行: 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同)(在基金合同获胜之日起 的 50%以上); 持有基金份额的凭据及授权奉求代理手续完备,到会者出具的联系文献相宜联系法律法例和 基金合同及会议通告的划定,况且持有基金份额的凭据与基金管理东谈垄断有的注册登记而已相 符。 (2)通信开会方式 在同期相宜以下条件时,通信会议方可举行: ) 到指定地点对书面表决主张的计票进行监督; 持有东谈主的书面表决主张,如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不到场监督的,不影响表决效 力; 一类别基金份额占权益登记日该类基金总份额的 50%以上(在基金合同获胜之日起 3 年内, 全部灵验凭据所对应的每一类别基金份额均应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50% 以上); 持有基金份额的凭据、授权奉求书等文献相宜法律法例、基金合同和会议通告的划定,并与 登记机构记录相符。 (七)议事内容与法式 第 155 页 共 182 页 (1)议事内容为基金合同划定的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。 (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案,大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系,况且不超出 法律法例和基金合同划定的基金份额持有东谈主大会权力范围的,应提交大会审议;对于不相宜 上述要求的,不提交基金份额持有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行阐述和说明。 法式性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的法式性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东谈主同意;原提案东谈主不同意变更的,大会垄断东谈主不错 就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定,并按照基金份额持有东谈主大会决定的法式进 行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案,基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案,未获基金份额持有东谈主大会审议通过,就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议, 其期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有划定的除外。 (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后,若是需要对原有提案进行 修改,应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,最初由大会垄断东谈主按照划定法式文告会议议事法式及谨慎事项, 确定和公布监票东谈主,然后由大会垄断东谈主宣读提案,经商酌后进行表决,经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。 大会由召集东谈主授权代表垄断。基金管理东谈主为召集东谈主的,其授权代表未能垄断大会的情况 下,由基金托管东谈主授权代表垄断;若是基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会, 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名 第 156 页 共 182 页 代表手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。在基金合同获胜之日起 3 年内,推举临时垄断 东谈主须同期经进入大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上通过。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名(或单元称呼) 、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、奉求东谈主姓名(或单元称呼)等事项。 (2)通信方式开会 在通信表决开会的方式下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日 期后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如 监督东谈主经通告但拒却到场监督,则在公证机关监督下形成的决议灵验。 (八)决议形成的条件、表决方式、法式 内,基金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由裕祥 A、 裕祥 B 基金份额持有东谈主寂静进行表决, 且裕祥 A、裕祥 B 基金份额持有东谈垄断有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。 (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以上通过方 为灵验,除下列(2)所划定的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式 通过。自基金合同获胜之日起 3 年内,一般决议须同期经进入大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的 基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)通过方为灵验; (2)非常决议 非常决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验;波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作方式、终 止基金合同必须以非常决议通过方为灵验。自基金合同获胜之日起 3 年内,非常决议须同期 经进入大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为灵验。 告。 第 157 页 共 182 页 律法例和会议通告划定的书面表决主张即视为灵验的表决,表决主张迟滞不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。 (九)计票 (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,则基金份额持有东谈主大会 的垄断东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自 行召集,基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主 和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同 担任监票东谈主;但若是基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席,则大会垄断东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点,由大会垄断东谈主马上公布计票 结果。 (3)如大会垄断东谈主对于提交的表决结果有异议,不错对投票数进行再行盘点;如大会 垄断东谈主未进行再行盘点,而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会垄断东谈主文告的表决结 果有异议,其有权在文告表决结果后立即要求再行盘点,大会垄断东谈主应当立即再行盘点并公 布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。 在通信方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证;如监督东谈主经通告但拒 绝到场监督,则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票,并由公证机关对其计票过程予 以公证。 (十)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告期间、方式 第 158 页 共 182 页 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议主张之日起获胜。 均有敛迹力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行获胜的基金份额持有东谈主大 会决议。 式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 (十一)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 记日联系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主; 二分之一)通过; 第 159 页 共 182 页 (含三分之二)通过。 合并主侧袋账户内合并类别的每份基金份额具有对等的表决权。 (十二)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有划定的,从其划定。 三、基金合同消除和远离的事由、法式 (一)基金合同的变更 持有东谈主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 (1)调度基金运作方式, 但自基金合同获胜之日起满 3 年后转为上市怒放式基金(LOF) 除外; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资主义、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有东谈主大会法式; (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主; (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据适用的联系划定提高该等酬报 圭臬的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项; (9)法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东谈主大会决议,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度; (2)在法律法例和基金合同划定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或收费 方式; (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响; (6)按照法律法例或基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 第 160 页 共 182 页 国证监会核准或出具无异议主张后获胜施行,并自获胜之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 (二)基金合同的远离 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将远离: 个月内无其他适当的基金管理公司链接其原有权利义务; 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务; 基金总份额 90%的; (三)基金财产的计帐 (1)基金合同远离时,成立基金财产计帐组,基金财产计帐组在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主谈主 员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。 基金合同远离,应当按法律法例和基金合同的联系划定对基金财产进行计帐。基金财产 计帐法式主要包括: (1)基金合同远离后,发布基金财产计帐公告; (2)基金合同远离时,由基金财产计帐组统一领受基金财产; 第 161 页 共 182 页 (3)对基金财产进行清理和说明; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘用管帐师事务所对计帐呈报进行审计; (6)聘用讼师事务所出具法律主张书; (7)将基金财产计帐结果呈报中国证监会; (8)进入与基金财产联系的民事诉讼; (9)公布基金财产计帐结果; (10)对基金剩余财产进行分拨。 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度,计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 配有假想,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基 金债务后,根据前述“假造计帐”的原则狡计并确定裕祥 A 和裕祥 B 基金份额持有东谈主分别应 得的剩余资产比例,并据此比例对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额持有东谈主进行剩余基金资产的分 配。 若在基金合同获胜之日起满 3 年,即本基金转为上市怒放式基金(LOF)后基金合同终 止,则本基金依据基金财产计帐的分拨有假想,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行 分拨。 基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算组公告; 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐结果料理帐师事务所审计, 讼师事务所出具法律主张书后,由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同的签订、内容、履行和阐述或与基金合同联系的争议,基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、长初学道惩处。不肯或者不成通过协商、长入惩处的,任何一方均有权将 第 162 页 共 182 页 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有敛迹力,仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,连续针织、勤恳、尽责地履行基金 合同划定的义务,调养基金份额持有东谈主的正当权益。 基金合同受中国法律统帅。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记机构办 公场所查阅,但其效力应以基金合同原来为准 第 163 页 共 182 页 第二十三部分 基金托管左券的内容摘抄 一、托管左券当事东谈主 (一)基金管理东谈主 称呼:博时基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 29 层 邮政编码:518040 法定代表东谈主:江曙光 成随即间:1998 年 7 月 13 日 批准设立机关:中国证监会证监基金字 【1998】26 号 组织风景:有限就业公司 注册老本:2.5 亿元东谈主民币 存续期间:接续筹划 筹划范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 (二)基金托管东谈主 称呼:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表东谈主:李建红 成随即间:1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号 筹划范围:摄取公众进款;披发短期、中期和恒久贷款;办理结算;办理单子贴现;发 行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同行拆借;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供支撑箱服务。外汇进款;外汇贷款;外汇 汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同行外汇拆借;外汇单子的承兑和贴现;外汇借 款;外汇担保;刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票之外的外币 第 164 页 共 182 页 有价证券;自营和代客外汇买卖;资信捕快、盘问、见证业务;离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。 组织风景:股份有限公司 注册老本:东谈主民币 252.20 亿元 存续期间:接续筹划 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 (一)基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资 对象进行监督。 本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板很是他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币商场器具、权证、资产 支援证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的 联系划定)。 本基金也可投资于非固定收益类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股票、权证等 权益类资产,但不错参与一级商场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股 票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法例或中国 证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应 在其可交游之日起的 30 个交游日内卖出。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适当法式后,可 以将其纳入投资范围;如法律法例或中国证监会变更对权证或资产支援证券等投资的比例限 制的,基金管理东谈主在履行适当法式后,可相应调整本基金的投资比例上限划定,不需经基金 份额持有东谈主大会审议。 对基金管理东谈主发送的不相宜基金合同划定的投资步履的指示,基金托管东谈主不错拒却施行, 并书面通告基金管理东谈主;对于也曾施行的投资,基金托管东谈主发现该投资步履不相宜基金合同 的划定的,基金托管东谈主应书面通告基金管理东谈主进行整改,并将该情况呈报中国证监会。 (二)基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的,基金管理东谈主应事前向基金托 第 165 页 共 182 页 管东谈主提供投资品种池,以便基金托管东谈主对基金实践投资是否相宜基金合同对于证券遴聘圭臬 的约定进行监督。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于 基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%; 其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行适当法式 后,不错调整上述投资品种的投资比例。 (1)本基金对于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金与由基金管理东谈掌握理的其他基金持有一家公司刊行的证券总和,不卓绝该 证券总和的 10%,并按联系划定履行信息透露义务; (3)在宇宙银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不缓期; (4)在宇宙银行间债券商场回购融入的资金余额不卓绝基金资产净值的 40%; (5)单只证券投资基金持有的全部资产支援证券,其市值不得卓绝该基金资产净值的 (6)因通过刊行、行权、可调度债券转股等原因所形成的股票和权证资产料到不卓绝 基金资产的 20%; (7)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不卓绝基金资产净值的 10%; (8)本基金持有的全部权证,其市值不得卓绝基金资产净值的 3%; (9)本基金管理东谈掌握理的全部基金持有的合并权证,不得卓绝该权证的 10%; (10)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支援证券的比例,不得卓绝该资产支 持证券限制的 10%; (11)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支援证券的比例,不得卓绝基金资产净 值的 10%; (12)本基金管理东谈掌握理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支援证券,不得 卓绝其各种资产支援证券料到限制的 10%; (13)基金资产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 第 166 页 共 182 页 (14)本基金对现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 (15)本基金持有一家公司刊行的流畅受限证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 2%; 本基金持有的统统流畅受限证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 10%;经基金管理东谈主和基 金托管东谈主协商,可对以上比例进行调整; (16)本基金管理东谈掌握理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得 卓绝该上市公司可流畅股票的 15%;本基金管理东谈掌握理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票,不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30 %; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得卓绝本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不相宜前款所划定比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)中国证监会划定的其他比例限制。 除上述第(14)、(17)、(18)条之外,因证券商场波动、上市公司合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的身分致使本基金投资比例不相宜上述各项划定的投资比例,基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内调整完毕。法律法例另有划定的从其划定。 若是法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资辞谢步履和投资组合比例限制进行 变更的,本基金可相应调整辞谢步履和投资比例限制划定, 不需经基金份额持有东谈主大会审议。 如法律法例或监管部门取消上述限制性划定,履行适当法式后, 本基金不受上述划定的限制。 基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与查验自基金合同获胜之日起动手。 (三)基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定,对本托管左券第十五条 第九款基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁 停步履和关联交游进行监督。根据法律法例联系基金辞谢从事关联交游的划定,基金管理东谈主 和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联交游名单 的真确性、准确性、圆善性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。 第 167 页 共 182 页 若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 从事的关联交游时,如基金托管东谈主提醒基金管理东谈主后仍无法禁绝关联交游发生时,基金托管 东谈主有权向中国证监会呈报。 (四)基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定,对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及 行业圭臬的、经注重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主,不然由此酿成的损失应由基金管理 东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存 续期间基金管理东谈主不错调整交游敌手名单,但应将调整结果至少提前一个就业日书面通告基 金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照左券 进行结算。 基金管理东谈主负责对交游敌手的资信适度,按银行间债券商场的交游王法进行交游,并负 责惩处因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主确定 的期间内仍未承担失约就业很是他联系法律就业的,基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担,然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时,基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主,在基金托管东谈主履行了监督义务的前提下,基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何损构怨就业。 (五)本基金投资流畅受限证券,应着力《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的紧 急通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的通告》等联系法律法 规划定。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等流畅受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券,且限于由中国证券登记结算有限 就业公司或中央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管的,并可在证券交游所或宇宙银 行间债券商场交游的证券。 第 168 页 共 182 页 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。 基金参与非公开刊行证券的认购,不得预支任何风景的保证金,法律法例或中国证监会 另有划定的除外。 基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券,且锁如期不得卓绝本基金的剩余期限。 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公开发 行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金管理东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个就业日将上述而已书面发至基金托管 东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的期间进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述而已后两个就业日内, 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述而已。 基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对子系风险采选积极灵验的 规律,在合理的期间内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活落索时,基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算,并承担统统损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何 就业。 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金 管理东谈主应保证上述信息的真确、圆善,并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的期间进行审核。 由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息,致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的,基金托管东谈主免于承担就业。 受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管左券》以很是他联系法律 法例的联系划定,应实时通告基金管理东谈主,并呈报中国证监会,同期采选合理规律保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯罪、违章以及违背《基金合同》、《托管 左券》投资指示不予施行,独立即通告基金管理东谈主纠正,基金管理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不施行时,基金托管东谈主应向中国证监会呈报。 第 169 页 共 182 页 (六)基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定,对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 (七)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管左券的划定,应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应实时 查对并回复基金托管东谈主,对于收到的书面通告基金管理东谈主应以书面风景给基金托管东谈主发出回 函,就基金托管东谈主的疑义进行阐述或举证,说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通告的违章事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈报中国证监会。 (八)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务施行核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的教唆,基金管理东谈主应在划定期间 内答复并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行阐述或举证;对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项,基金管理东谈主应积极配合 提供联整个据而已和轨制等。 (九)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式也曾获胜的指示违背法律法例,或者 违背基金合同约定的,应当立即通告基金管理东谈主实时纠正,由此酿成的损失由基金管理东谈主承 担。 (十)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履,应实时呈报中国证监会,同期通告 基金管理东谈主限期纠正。 (十一)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并盘问管帐师事务所主张后, 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金托管东谈主依照联系法律法例的划定和基金合同的约定,对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照联系法律法例的划定和 基金合同的约定施行。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 (一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产 第 170 页 共 182 页 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等步履。 (二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故延伸施行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》等法律 法例、基金合同、本左券很是他联系划定时,应实时以书面风景通告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到书面通告后应实时查对并以书面风景给基金管理东谈主发出回函,说明违章原因 及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。 (三)基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务施行核查,包括但不限于:对基金管理东谈主发出的书面教唆,基金托管东谈主应在划定 期间内答复并改正,或就基金管理东谈主的疑义进行阐述或举证;基金托管东谈主应积极配合提供相 关而已以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性。 (四)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履,应实时呈报中国证监会,同期通告 基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果呈报中国证监会。 四、基金财产的支撑 (一)基金财产支撑的原则 未经基金管理东谈主的方正指示,不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。属于基金托管东谈主 实践灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失,由此产生的就业应由基金 托管东谈主承担。 期并通告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主采选规律进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的,基金管理东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 第 171 页 共 182 页 运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主实践灵验适度下的什物证券的损坏、 灭失,基金托管东谈主不承担就业。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系划定后,基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在划定期间内,基金管理东谈主应聘用具有 从事证券联系业务资历的管帐师事务所进行验资,出具验资呈报。出具的验资呈报由进入验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 基金合同的划定办理退款等事宜,基金托管东谈主应提供充分、必要的协助。 (三)基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、支撑和 使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 第 172 页 共 182 页 用由基金管理东谈主负责。 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业,基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限就业公司的划定施行。 的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系划定,则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的划定施行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同获胜后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的有 关划定,在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主协 议。 (六)其他账户的开立和管理 管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和基金合同的约定开立。新账户按联系划定使用并 管理。 (七)基金财产投资的联系有价凭据等的支撑 基金财产投资的联系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库,或存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司 /深圳分公司或单子营业中心的代支撑库,什物支撑凭据由基金托管东谈垄断有。什物证券等有 价凭据的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构实践灵验适度的有价凭据不承担支撑就业。 (八)与基金财产联系的要紧合同的支撑 由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主支撑。除本左券另有划定外,基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同 第 173 页 共 182 页 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主,并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果,由基金管理东谈主 负责。要紧合同的支撑期限为基金合同远离后 15 年。 五、基金资产净值狡计与复核 (一)基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及法式 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和,基金份额净值的狡计,精准到 基金管理东谈主每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东谈主复核,按划定 公告。 自基金合同获胜之日起 3 年内,基金管理东谈主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的划定领受“假造计帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东谈主可取得的实践价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到少许点后 3 位, 少许点后第 4 位四舍五入。 自基金合同获胜之日起满 3 年届满时,按照《基金合同》的划定,对裕祥 A 与裕祥 B 单独进行基金份额净值狡计,并按各自的基金份额净值进行资产和收益分拨及份额调度。 基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值。 每个就业日,基金管理东谈主对基金资产估值后, 将基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值等结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主 复核无误后,由基金管理东谈主对外公布;每个怒放日,基金管理东谈主还要将裕祥 A 的基金份额净 值、裕祥 A 的折算比例等结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对 外公布;自本基金合同获胜之日起 3 年届满时,基金管理东谈主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基金份 额净值和折算比例等结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公 布。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系 各方在对等基础上充分商酌后,仍无法达成一请安见的,按照基金管理东谈主对基金资产净值的 狡计结果对外赐与公布。 第 174 页 共 182 页 六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑,基金管理东谈主和基金 托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册,保存期不少于 15 年。如不成妥善支撑,则按联系 法律法例承担就业。 在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前,基金管理东谈主应将联系而已送交基金托管东谈主, 不得无故拒却或延误提供,并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所支撑 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应着力守密义务。 七、争议惩处方式 因本左券产生或与之联系的争议,两边当事东谈主应通过协商、长入惩处,协商、长入不成 惩处的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对当事 东谈主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间, 两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连续针织、 勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务,调养基金份额持有东谈主的正当权益。 本左券受中国法律统帅。 八、托管左券的修改与远离 (一)托管左券的变更法式 本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其内容不得与 基金合同的划定有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后获胜。 (二)基金托管左券远离出现的情形 第 175 页 共 182 页 第二十四部分 对基金份额持有东谈主的服务 对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务,根据场外投资者的需要和商场的变化,有权增多或变更服务 神情。主要服务内容如下: (一)投资者交游而已的寄送服务 基金合同获胜后,正常怒放期每次交游收尾后,对 T 日提交的灵验肯求,投资者可在 T+2 个就业日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询和打印说明单; 或在 T+1 个就业日后通过博时一线通电话、博时网站查询交游说明情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交游说明单。 每月收尾后,基金管理东谈主为统统订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免资料话费) 订阅。 由于投资者提供的电子邮箱省略、谬误、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者,敬 请实时通过本基金管理东谈主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋商 方式。 基金合同获胜后,每次交游收尾后,投资者可在 T+1 个就业日后到交游网点进行说明单 的查询和打印,基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单,投资者可到交游网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询,详情请盘问联系场内销售机构。 (二)网上应允服务 通过基金管理东谈主网站,投资者可取得如下服务: 易的联系左券, 接受本公司联系服务条件并办理联系手续后,即可自助开户并进行网上交游, 如基金认/申购、定投、调度、赎回、赎反转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及 业务王法请登录本公司网站查询。 第 176 页 共 182 页 记录等信息,同期不错修改基金账户信息等基本而已。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中,径直建议联系本基金的问题和建议。 (三)短笃信务 基金管理东谈主向订制短笃信务的基金份额持有东谈主提供相应短笃信务。 (四)电子邮件服务 基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务盘问、投诉受理、基金份额净值等服务。 (五)手机应允服务 投资者通过博时 App 版直销网上交游系统,不错使用基金应允所需的基金交游、应允查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务 (六)信息订阅服务 投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的肯求,基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的风景如期为投资者发送所订制的信息。 (七)电话应允服务 投资者拨打博时一线通:95105568(免资料话费)可享有投资应允交游的一站式概括服 务: 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息,也不错进行直销交游、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。 (八)基金管理东谈主磋商方式: 公司网址:www.bosera.com 第 177 页 共 182 页 电子信箱:service@bosera.com 博时一线通客服电话:95105568(免资料话费) (九)如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容,请通过上述方式磋商基金 管理东谈主。请确保投资前,您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。 第 178 页 共 182 页 第二十五部分 其他应透露的事项 (一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离中民资产 基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》; (三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》; (四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调度等业务费率优惠的公告》; (五)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》; (六)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (七)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (博时稳健酬报债券(LOF)A)基金居品而已纲要更新》、《博时稳健酬报债券型证券投资 基金(LOF)(博时稳健酬报债券(LOF)C)基金居品而已纲要更新》; (八)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》; (九)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》; (十)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司和谐通达北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司和谐通达上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》; (十一)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (十二)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》; 第 179 页 共 182 页 (十三)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (十四)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (十五)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司和谐通达祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》; (十六)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》; (十七)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (十八)、2023 年 10 月 24 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) (博时稳健酬报债券(LOF)A)基金居品而已纲要更新》、《博时稳健酬报债券型证券投资 基金(LOF)(博时稳健酬报债券(LOF)C)基金居品而已纲要更新》; (十九)、2023 年 10 月 21 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) 的基金司理变更的公告》; (二十)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时稳健酬报债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书》。 第 180 页 共 182 页 第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放在基金管理东谈主的办公场所,投资东谈主可在办公期间查阅;投资东谈主在支付工 本费后,可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献 很是复印件,基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。 第 181 页 共 182 页 第二十七部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所,在办公期间可供免费查阅。 一、中国证监会批准博时裕祥分级债券型证券投资基金召募的文献 二、《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》 三、《博时裕祥分级债券型证券投资基金托管左券》 四、基金管理东谈主业务资历批件、营业派司和公司王法 五、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 六、对于肯求召募博时裕祥分级债券型证券投资基金之法律主张书 七、中国证监会要求的其他文献 查阅方式:投资者可在营业期间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 博时基金管理有限公司 第 182 页 共 182 页
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