求个av网站 创业板ETF博时: 博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书

博时创业板交往型绽开式指数证券       投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 交通银行股份有限公司         第 1 页 共 138 页                     【贫寒提醒】   博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金由深证基本面 200 交往型绽开式指数证券 投资基金转型而来。2018 年 12 月 3 日，以通信方式召开的深证基本面 200 交往型绽开式指 数证券投资基金基金份额持有东谈主大会审议并通过了《对于深证基本面 200 交往型绽开式指数 证券投资基金转型磋商事项的议案》，内容包括深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资 基金变改称呼、修改基金投资标的指数、修改基金投资鸿沟、纠正基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日起，《深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》失效且《博 时创业板交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》同期奏效。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、市场出路和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为创业板指数，编制有议论如下：   （1）样本空间   在深圳证券交往所创业板上市交往且满足下列条件的扫数 A 股：   （2）选样方法   创业板指数的运转样本股为发布日已纳入深证详尽指数盘算推算的全部创业板股票。在创业 板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交往日纳入指数计 算。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入围的股 票进行排序选出样本股。   最初，盘算推算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金 额；                     第 2 页 共 138 页    其次，      对入围股票在最近半年的              A 股日均成交金额按从高到低排序，                                               剔除排行后    10% 的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选 取前 100 名股票组成指数样本股。在排行相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利 记录轻松的上市公司股票当作样本股。    （3）指数盘算推算    创业板指数采选派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时盘算推算：    实时指数 =       上一交往日收市指数 × ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数） / ∑（样本股上一交往日收市价 × 样本股权数）    样本股：指纳入指数盘算推算鸿沟的股票。    样本股权数：为样本股的解放畅达量，分子项和分母项的权数相通。    解放畅达量：上市公司实践可供交往的畅达股数目，它是无尽售条件股份剔除“持股比 例非凡    5%的下列三类鞭策过头一致行动东谈主所持有的无尽售条件股份”后的畅达股数目：① 国有（法东谈主）鞭策；②计谋投资者；③公司创建者、家眷或公司高管东谈主员。    解放畅达市值：股票价钱乘以解放畅达量。    分子项：为样本股实时解放畅达市值之和。    分母项：为样本股上一交往日收市解放畅达市值之和。    股票价钱中式：以样本股集结竞价的开市价盘算推算开市指数，以样本股的实时成交价盘算推算 实时指数，以样本股的收市价盘算推算收市指数。样本股当日无成交的，取上一交往日收市价。 样本股暂停交往的，取最近成交价。    磋商标的指数具体编制有议论及成份股信息详见国证指数有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn/。    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾性，充分沟通自身的风险承受智商，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、 社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是追踪创业板指数 的交往型绽开式基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投老本基金可能碰到的风险还包括：标的指数 报恩与股票市场平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报恩与标的指数                               第 3 页 共 138 页 报恩偏离的风险、标的指数变更的风险、                  指数编制机构罢手服务的风险、                               成份股停牌的风险、 成份股退市的风险、追踪舛误禁止未达约定想法的风险、基金份额二级市场交往价钱折溢价 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算舛讹的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风险、投资 东谈主赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构 服务的风险、管理风险与操派头险、本领风险、不可抗力等等。本基金被迫追踪标的指数“创 业板指数”，因此，本基金的功绩进展与创业板指数的进展密切干系。同期，本基金为股票 型基金，其耐久平均预期风险和预期收益率高于羼杂型基金、债券型基金、及货币市场基金。     本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法 律地位、享有权柄等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息走漏监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资对象是具有轻松流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币市场器用、资产接济证券等，在平方市场环境 下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金 发生大都赎回以过头他未能意想的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资 产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平方赎回业务、基金不成 杀青既定的投资决策等风险。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募 说明书。基金合同、本招募说明书等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理东谈主管理的其他 基金的功绩并不组成新基金功绩进展的保证。   基金管理东谈主依照恪称背负、诚恳信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本招募说明书截止日为 2024 年 8 月 31 日，磋商财务数据和净值进展截止日为 2024 年                       第 4 页 共 138 页                           第 5 页 共 138 页                第一部分 引子   《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他磋商法律律例以及《博时 创业板交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金的投资想法、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策磋商的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈说或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律劳动。   博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是由深 证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金转型而来。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，                     并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商 章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基 金合同。                   第 6 页 共 138 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 面 200 交往型绽开式指数证券投资基金转型而来； 同的任何灵验纠正和补充； 说明书》过头更新； 纲领》过头更新 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充； 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正； 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正； 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正； 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                        第 7 页 共 138 页 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订； 证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其常常作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 资东谈主； 算有限劳动公司和博时基金管理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结算、场内份额的 申购、赎回及上市交往等干系业务的登记结算由中国证券登记结算有限劳动公司负责办理； 本基金场外份额的申购、赎回等干系业务的登记结算由博时基金管理有限公司负责办理； 账户的建立和管理、基金份额登记、基金交往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并 督察基金份额持有东谈主名册等； 会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者； 式证券投资基金的天然东谈主； 照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其它组织； 券市场，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 日，原《深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》自兼并日起失效；                      第 8 页 共 138 页 份额的步履； 额兑换为基金合同章程的赎回对价或现款的步履； 件； 证券、现款替代、现款差额过头他对价； 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价； 变更； 代组合证券中部分证券的一定数目的现款； 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算； 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 金管理东谈主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV； 申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主盘算推算并公布的现款数额；           指基金管理东谈主盘算推算本基金累计收益率与标的指数累计收益率差额之日；                  第 9 页 共 138 页 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转 日再行盘算推算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并治疗后的基金份额折算日各 类别的基金份额净值来盘算推算相应基金份额净值增长率； 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金 份额折算或拆分、合并日为运转日再行盘算推算）； 金（想法 ETF），细致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采选绽开式 运作方式的基金；                        在基金合同奏效后代理办理本基金申购、 赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司； 有基金销售业务履历的机构； 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介； 易所东谈主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）， 投资者参与本基金在深圳证券交往所上市交往以及申购、赎回等业务时需具有深圳证券账户； 用后的余额；                      第 10 页 共 138 页 款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以过头他投资所形成的价 值总和； 份额的资产净值； 额净值的过程； 文献以及对其作念出的常常修改和补充； 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开荒行股票、资 产接济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等。                  第 11 页 共 138 页                  第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 赓续筹划   磋商东谈主：     王济帆   磋商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准树立。现在公司鞭策为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹划有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司树立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险禁止轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息走漏轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副侦探员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 138 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限劳动公司扩充委员会委员， 德清爽银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等劳动。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业履历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事扶植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特劳动处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主办劳动）、总司理、党委 布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理劳动。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并劳动于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 138 页 权投资基金公司扩充董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开荒公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学陶冶/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职陶冶，中国盘算推算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高端倪专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技提升三等奖，深圳市科学本领奖本领开荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可赓续本领基金会司帐及 金融学陶冶。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究陶冶。香港理工大学毕生陶冶。   张博辉先生，2008 年 8 月参加劳动，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学劳动，历任金融系讲师、 副陶冶、国际金融中心副主任、陶冶。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）劳动，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院扩充副院长，现任经管学院扩充院长、校长讲座陶冶、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分辩任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆树立开荒有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 138 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学盘算推算机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开荒中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月发轫后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司劳动。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七树立工程有限公司 劳动，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开荒集团股份有限公司、上海诚南房地产开荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等劳动。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年发轫后在北京清华盘算推算机公司任开荒部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息作事部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 138 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等劳动，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年发轫后在华宝证券、国金证券劳动。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交往型绽开式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交往型绽开式指 数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交往 型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板交往型绽开式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 交往型绽开式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型绽开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能耗损主题交往型 绽开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交往型绽开式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交往型绽开式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交往型绽开式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交往型绽开式指数证券投资基金发起式 集结基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交往型绽开式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能治疗交往型绽开式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交往型绽开式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交往型绽开式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交往型绽开式指数证券投资基 金发起式集结基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交往型绽开式指数证券投资 基金发起式集结基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交往型绽开式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交往型绽开式指数证券投资基金发起式集结 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 16 页 共 138 页    本基金历任基金司理：王政（2011 年 6 月 10 日-2012 年 11 月 13 日）、赵云阳（2012 年 11 月 13 日-2019 年 10 月 11 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                             境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按磋商章程盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                             第 17 页 共 138 页 同》过头他磋商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主表露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到磋商府上的复印件； 管东谈主； 承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，                基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担劳动；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 18 页 共 138 页 部禁止轨制，采选灵验法子，看重违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 采选灵验法子，看重下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往步履；  （7）疏漏背负，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会章程绝交的其他步履； 看重违犯基金合同步履的发生； 律例及行业表率，诚恳信用、尽力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交往步履；  六、基金管理东谈主的里面禁止轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须障翳公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务表率。                   第 19 页 共 138 页   （2）沉寂性原则   公司树立沉寂的监察部，监察部保持高度的沉寂性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制劳动进行稽核和检查。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管守望法体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终劳动，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理法子的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的劳动。   （2）风险管理委员会   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责贬责要害的突发的风险。   （3）督察长   沉寂诈骗督察权柄；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交沉寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和法子的扩充情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和禁止的环境中杀青业务想法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析劳动，确保公司各样投资风险得到轻松监督与禁止。   （6）业务部门                   第 20 页 共 138 页   风险管理是每一个业务部门最首要的劳动。部门司理对本部门的风险负全部劳动，负责 履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的开荒、扩充和赞理，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是沉寂的，并得到高管东谈主员的接济，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险。   （3）建立、健全岗亭劳动制   建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自劳动领 域中的风险隐患上报，以防护和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、提醒表率   建立了评估风险的委员会，使用允洽的表率，阐述和评估与公司运作磋商的风险；公司 建立了从下到上的风险禀报表率，对风险隐患进行层层禀报，使各个端倪的东谈主员实时掌执风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了有余、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采选数目化、本领化的风险禁止技巧，建立数目化的风险管理模子，                                用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的法子，对风险进行分散、禁止和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了完满的培训盘算推算，为扫数职工提供有余和稳当的培训，使职工明确其职责所在， 禁止风险。                    第 21 页 共 138 页 （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的走漏信得过、准确； （2）基金管理东谈主承诺根据市场变化和基金管理东谈主发展不断完善里面合规禁止。               第 22 页 共 138 页                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住     所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   磋商东谈主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，                 是中国历史最悠久的银行之一，                              亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   末端 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、证券和 银行的从业训戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历端倪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业谈德教悔悟硬，是一支 诚恳尽力、积极非凡、开拓翻新、激动进取的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、扩充董事，高等经济师。                          第 23 页 共 138 页   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非扩充董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国树立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国树立银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、扩充董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限 劳动公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司扩充董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司扩充董事兼副主席、中国光大国际有限公司扩充董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限劳动公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部劳动。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务筹划情况   末端 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理盘算推算、证券公司客户资产管理盘算推算、银行答理产物、                                    信赖盘算推算、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保                         第 24 页 共 138 页 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理盘算推算、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止想法   交通银行严格死守国度法律律例、行业规章及行内干系管理章程，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各式风险的识别、评估、禁止及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面禁止原则 链接于托管业务筹划管理步履弥远。 障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个筹划表率， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产彼此沉寂，对不同的受托基金资产分辩树立账户，沉寂核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡法子摒除里面禁止中的盲点。 形成科学合理的里面禁止决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的禁止历程、禁止 法子，建立合理的内控表率，保障各项内控管守望法被灵验扩充。 制要求相顺应，尽量裁减筹划运作成本，以合理的禁止成本杀青最好的里面禁止想法。   （三）里面禁止轨制及法子   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务 指点》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务买卖奥密管理章程》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、                   《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管理规                       第 25 页 共 138 页 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全隔断法子，干系信息走漏 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各表率的事前揭示、事中禁止和过后检查法子杀青全历程、 全链条的风险管理，聘用国际著明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际表率的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和磋商证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的盘算推算、基金管理东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等磋商证券律例和《基金合同》的步履，实时文牍基金管理东谈主予 以纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时阐述并进行治疗。交通银行有权对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文牍的非法事项未能实时纠正的，交通银行按 章程禀报中国证监会。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要害非法步履，按章程禀报中国证监会， 同期文牍基金管理东谈主限期纠正。                  第 26 页 共 138 页            第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：     上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：    朱健 磋商东谈主：      钟伟镇 电话：       021-38676666 传真：       021-38670666 客户服务电话：   95521/4008888666 网址：       https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：     北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：     北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：    王常青 磋商东谈主：      陈海静 电话：       010-65608231 传真：       010－65182261 客户服务电话：   4008888108/95587 网址：       http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 磋商东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 磋商东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 27 页 共 138 页 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 磋商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 磋商东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 磋商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 磋商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 28 页 共 138 页 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周至 磋商东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 磋商东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 磋商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 磋商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 磋商东谈主：       丁念念                   第 29 页 共 138 页 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政 磋商东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 磋商东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 磋商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东兴证券股份有限公司                     第 30 页 共 138 页 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 磋商东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (19)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 磋商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (20)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 磋商东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (21)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 磋商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (22)耿直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 磋商东谈主：       胡创                     第 31 页 共 138 页 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (23)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 磋商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (24)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 磋商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (25)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 磋商东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (26)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江                     第 32 页 共 138 页 磋商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (27)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 磋商东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 磋商东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 磋商东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (30)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 磋商东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566                     第 33 页 共 138 页 网址：        http://www.bocichina.com  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 磋商东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 磋商东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (33)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 磋商东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (34)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 磋商东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (35)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                     第 34 页 共 138 页 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 磋商东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (36)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 磋商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (37)华福证券有限劳动公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 磋商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (38)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 磋商东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (39)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考取 04 层 法定代表东谈主：     高涛                     第 35 页 共 138 页 磋商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (40)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：     戴彦 磋商东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (41)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 磋商东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 磋商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限劳动公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 磋商东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703                     第 36 页 共 138 页 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 磋商东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (45)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 磋商东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (46)华创证券有限劳动公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：     陶永泽 磋商东谈主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (47)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 磋商东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (48)华金证券股份有限公司                     第 37 页 共 138 页 注册地址：            上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：            上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融                  广场 2 号楼） 法定代表东谈主：           燕文波 磋商东谈主：             秦臻 电话：              021-20655588 传真：              021-50390850 客户服务电话：          956011 网址：              https://www.huajinsc.cn  (49)联储证券股份有限公司 注册地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 办公地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：           吕春卫 磋商东谈主：             张婉婷 电话：              010-86499765 传真：              0755-82075835 客户服务电话：          4006206868/010-56177851 网址：              http://www.lczq.com/  包括具有经纪业务履历及深圳证券交往所会员履历的扫数证券公司。 时公告。  二、登记机构  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电     话：0755-25946013  传     真：0755-25987122  磋商东谈主：严峰  三、出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                          第 38 页 共 138 页 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 扩充事务合伙东谈主：李丹 磋商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 磋商东谈主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                      第 39 页 共 138 页             第六部分 基金的历史沿革和存续   一、基金的历史沿革   博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金由深证基本面 200 交往型绽开式指数证券 投资基金转型而来。深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金经中国证监会证监许可 [2011]498 号文核准召募，基金管理东谈主为博时基金管理有限公司，基金托管东谈主为交通银行股 份有限公司。   深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金自 2011 年 5 月 3 日起至 2011 年 6 月 3 日公开召募，募鸠合束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述， 《深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 6 月 10 日奏效。 基金份额持有东谈主大会审议并通过了《对于深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金转 型磋商事项的议案》，内容包括深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金变改称呼、 修改基金投资标的指数、修改基金投资鸿沟、纠正基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日 起，《深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》失效且《博时创业板交往 型绽开式指数证券投资基金基金合同》同期奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，若一语气二十个劳动日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中给予走漏；一语气六十个劳动 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会禀报并建议贬责有议论，如治疗运作方式、 与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。                        第 40 页 共 138 页         第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的磋商章程进行公告， 并提前三个劳动日以书面姿色文牍基金托管东谈主。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 治疗，但治疗后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第 41 页 共 138 页             第八部分 基金份额的上市交往   一、基金上市   根据磋商章程，深证基本面 200ETF 已于 2011 年 7 月 13 日起在深圳证券交往所上市交 易（代码 159908），深证基本面 200ETF 转型为本基金后，本基金将陆续在深圳证券交往所 上市交往，基金代码（159908）不变。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳交往所的上市交往、暂停、复原或闭幕上市交往，应罢黜《深圳证券交 易所交往司法》、《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交往所证券投资 基金交往和申购赎回实施折服》等磋商章程。   本基金场内份额可径直在深圳证券交往所上市交往，场外份额应由基金份额持有东谈主通过 肯求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交往。   三、暂停、复原上市交往   基金份额上市交往期间出现下列情形之一的，深圳证券交往所可暂停基金的上市交往， 并报中国证监会备案：   四、闭幕上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，深圳证券交往所可闭幕基金的上市交往，并 报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券交往所闭幕基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。                      第 42 页 共 138 页   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所闭幕上市的， 本基金将由交往型绽开式基金变更为以创业板指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金。 若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着赞理投资者合 法权益的原则，履行稳当的表率后中式其他合适的指数当作标的指数。   五、基金份额参考净值（IOPV）的盘算推算与公告   基金管理东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 交往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算推算并发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 绝交用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 治疗磋商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治疗。                  第 43 页 共 138 页          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分辩适用不同的申购赎回办法。   一、场内申购和赎回   （一）申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金管理东谈主将另行公告。基金管理东谈主在确定、变更申购赎回代理券商名单时， 均应在公告之前报请深圳证券交往所招供。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交往所的平方交 易日的交往时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   投资东谈主通过基金管理东谈主或其指定的其他销售机构在绽开日办理基金份额的场外份额申 购和赎回，具体办理时候以基金管理东谈主的章程为准，基金管理东谈主可根据实践情况需要加以调 整；但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回 时除外。本基金场外申购赎回的绽开时候与场内申购赎回的绽开时候存在互异，投资东谈主应关 注基金管理东谈主发布的磋商公告并在意其提交交往肯求的时候。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市场、                      证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不非凡三个月开始办理申购，具体业务办理时候在申 购开始公告中章程。                 第 44 页 共 138 页   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不非凡三个月开始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回开始公告中章程。   本基金可在基金上市交往之前开始办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购开始与赎回开始时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的磋商章程在指定媒介上公告申购与赎回的开始时候。   （三）申购与赎回的原则 对价； 办理时候末端前烧毁，在当日的业务办理时候末端后不得烧毁；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新规 则开始实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   （四）场内申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的表率，在绽开日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构阐述肯求时，申购奏效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有有余的赎回对价，则赎回肯求成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主在提 交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须持有有余 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求不成立。                   第 45 页 共 138 页   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表申购赎 回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述成果为准。对于申购、 赎回肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权柄。   基金投资东谈主申购的基金份额当日可卖出；投资东谈主赎回赢得的股票当日可卖出。   投资东谈主 T 日申购、赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金份额与组 合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐交收；并将成果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。如果登记结算机 构在计帐交收时发现不成平方践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限劳动公司对于深 圳证券交往所交往型绽开式指数基金登记结算业求实施折服》的磋商章程进行处理。   在法律律例允许的鸿沟内，基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益并不抵触交往所和 登记机构干系司法的情况下可改革上述表率。基金管理东谈主必须在新司法开始实施前依照《信 息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或 基金资产的损失。   （五）场内申购与赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。   本基金的最小申购赎回单元为 100 万份，基金管理东谈主可根据市场情况，在法律律例允许 的情况下，合理治疗申购与赎回的数额限制，基金管理东谈主必须在治疗奏效前依照《信息走漏 办法》的磋商章程指定媒介公告。   除非证券交往所另有章程，本基金场内申购赎回暂不树立当日申购、赎回份额上限、交 易账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时，基金管理东谈主应当 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。                   第 46 页 共 138 页   当日可接受的总申购份额及当日可接受的总赎回份额上限基金管理东谈主必须于前一交往 日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在指定媒介上公告也不必报中国证监会备 案。   （六）场内申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算推算，并按照基金合同 约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当延伸盘算推算或公告。基金份额净值的计 算方法请见基金合同“基金资产估值”部分的约定。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。 公告。如遇特殊情况，不错稳当延伸盘算推算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单的内 容与形态详见本招募说明书。 佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度。   基金管理东谈主不错在不违犯干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和 公告时候进行治疗并提前公告。   （七）场内申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值过头他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。                   第 47 页 共 138 页   （1）现款替代分为 3 种类型：绝交现款替代（符号为“绝交”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   绝交现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。   （2）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。其确定的原 则包括但不限于：   ①    该证券平方交往时，采选最新成交价。   ②    该证券平方交往中出现涨停/跌停时，采选涨停/跌停价钱。   ③    该证券停牌且当日有成交时，采选最新成交价。   ④    该证券停牌且当日无成交时，采选前收盘价（沟通当日的除权除息等要素）                                        。   如果深圳证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文牍章程的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交往后买入，而实践买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，     基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平方交往的 2 个交往日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。                    第 48 页 共 138 页   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和交往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价盘算推算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平方交往日已达 20 日而该部分证券的平方交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一次 收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个平方交往日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置调动等发生的其他权 益变动，则进行相应治疗。   T＋2 日后的第 1 个市场交往日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市场交往日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，干系款项的计帐交收， 将于而后 3 个劳动日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得非凡申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   公式中，“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下，替代金额的盘算推算公式 中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值现在为 ETF 前一交往日除权除息后的 收盘价，如果深圳证券交往所基金份额参考净值盘算推算方式发生变化，以深圳证券交往所文牍 章程的基金份额参考净值为准。   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代                    第 49 页 共 138 页 出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主盘算推算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其盘算推算公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目 与其 T 日预估开盘价乘积之和＋申购赎回清单中绝交用现款替代的扫数成份证券的数目与 其 T 日预估开盘价乘积之和）   其中，T 日预估开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红 除息日，则盘算推算公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收 益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中绝交用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                    第 50 页 共 138 页   T 日申购赎回清单的形态例如如下：                     本信息      最新公告日历                     2017 年 1 月 4 日       基金称呼                 博时创业板交往型绽开式指数证券投资                                       基金       基金管理公司称呼                博时基金管理有限公司       一级市场基金代码                       159908                       T－1 日信息内容     现款差额（单元：元）                      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单                      XXXX.XX         位：元）   基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX                        T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                      XXXX.XX     不错现款替代比例上限                         无         申购上限                           无         赎回上限                           无       是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单元：份）                    1，000，000     申购、赎回的允许情况                 申购、赎回皆允许                     T 日成份股信息内容 股票代码     股票简     股票数      现款替 现款替代金 固定替代金额           称        量       代标  额溢价比例                            志    （%）           岳           疗           者           物           辰           术           能           科           技                    第 51 页 共 138 页          份          东谈主          业          弟          电          顺          乐          宝          特          达          标          富          源          源          保          通          术          惠          讯          杰          技                        第 52 页 共 138 页          保          众          兴          技          网          技          密          物          术          视          技          信          物          艺          健          药          保          份          信          息          息          龙                        第 53 页 共 138 页          际          份          科          业          份          技          达          录          机          联          装          念念          技          物          断          媒          诺          康          份          境          药                        第 54 页 共 138 页          件          份          源          信          息          纳          网          佑          技          息          技          化          件          药          源          育          线          力          技          网          团          维                        第 55 页 共 138 页          团          技          达          份   二、场外申购和赎回   （一）申购和赎回场面   对于在场外申购赎回的投资东谈主，应当在基金管理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金 的申购和赎回，基金管理东谈主在开始场外申购和赎回业务前公告磋市场外申购和赎回的具体安 排。   在不违犯法律律例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据实践情况 罢手办理场外申购业务。在决定罢手场外申购业务情况下，基金管理东谈主应采选稳当法子对原 有场外份额持有东谈主作出妥善安排并提前公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候以基金管理东谈主的章程为准， 详见届时干系业务公告。基金管理东谈主可根据实践情况需要加以治疗，但基金管理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。本基金场外申购赎 回的绽开时候与场内申购赎回存在互异，投资东谈主应温雅基金管理东谈主发布的干系公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市场、                      证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金开始办理场外申购赎回的具体日历，在确定 申购开始与赎回开始时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息走漏办法》的 磋商章程在指定媒介上公告申购与赎回的开始时候。   投资东谈主在绽开时候约定之外的日历和时候建议申购、赎回等交往肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                      第 56 页 共 138 页   （三）申购与赎回的原则 进行盘算推算； 理时候末端后不得烧毁； 管，也可跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理东谈主另行公告，场内份额不可跨系统转托 管为场外份额；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新规 则开始实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据基金管理东谈主章程的表率，在绽开日的绽开时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金 份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者在提交申购肯求时须全额托福申购款项，并在章程的截止时候前划到销售机构指 定的账户上，投资者在提交赎回肯求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。   基金管理东谈主以事前章程的截止时候前受理申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日对该交往的灵验性进行阐述。申购、赎 回的阐述以基金登记机构的阐述成果为准。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在章程的截止时候内未全额到账则申购不得胜。若 申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。                   第 57 页 共 138 页   基金管理东谈主将在接受投资者灵验赎回肯求之日起七个劳动日内支付赎回款项。在发生暂 停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   申购、赎回的阐述以登记机构的阐述成果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资 东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权柄；   平方情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权肯求赎回该部分基金份额，或在条件许可情况下肯求 办理跨系统转托管；   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金得胜后，平方情况下，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的登记手续；   在法律律例允许的鸿沟内，登记机构不错对上述登记办理时候进行治疗，但不得本色影 响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于开始实施前两个劳动日在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额限制 具体章程请参见干系公告； 份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 者单个交往账户持有的基金份额余额不及 10 份，将不受此限制，但投资者在提交赎回肯求 时须全部赎回。各销售机构在合乎上述章程的前提下，可根据我方的情况治疗单笔赎回肯求 限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需死守销售机构的干系章程。 资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见如期更新的招募说明书或干系公告； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在治疗实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。                    第 58 页 共 138 页   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途 份额净值，灵验份额单元为份，份额盘算推算成果按四舍五入方法保留到少许点后两位，由此产 生的舛误计入基金财产。申购用度以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至少许点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 干系用度，赎回金额、赎回用度的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到少许点两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 干系交往成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产，确保障翳场外现款申 赎引起的证券交往用度。   当前的申购、赎回费率如下：申购费率：0.05%，赎回费率：0.15%。本基金的申购费由 申购东谈主承担，赎回费由赎回东谈主承担，申购费与赎回费均全部归入基金财产。基金管理东谈主可根 据市场情况及干系交往成本水平治疗申购费率、赎回费率或收费方式，并在实施前治疗前依 照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上公告。   （1）基金申购份额的盘算推算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 =   申购金额－净申购金额   申购份额 =   净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）基金赎回金额的盘算推算   本基金的赎回金额盘算推算公式为：   赎回用度=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率   赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回用度 取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资东谈主 可自行判断并遴荐允洽自身的申购赎回场面、方式。                    第 59 页 共 138 页   三、断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项（基金 管理东谈主可同期对场内和场外两种赎回方式实施暂停或减速支付赎回款项，也不错只针对其中 一种方式）： 或无法进行证券交往； 舛讹、申购赎回清单编制舛讹； 指数编制单元、干系证券交往所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异 常情况指基金管理东谈主无法意想并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信 故障、电力故障、数据舛讹等； 停接受投资东谈主的赎回肯求。 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   发生除上述第 6、10 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主 应当按章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办 理。   发生上述暂停赎回或减速支付赎回款项情形时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。已接 受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可                   第 60 页 共 138 页 能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并给予公告。   四、场外大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的场外基金份额净赎回肯求（场外赎回肯求份额总额减去场外申 购肯求份额总额）非凡前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现场外大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象对场外赎回 决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部场外赎回肯求时，按平方 赎回表率扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的场外赎回肯求有困难或以为因支 付投资东谈主的场外赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管 理东谈主在当日接受场外赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余场外 赎回肯求脱期办理。对于当日的场外赎回肯求，应当按单个账户场外赎回肯求量占场外赎回 肯求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交场外赎 回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎回肯求将被烧毁。延 期的场外赎回肯求与下一绽开日场外赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份 额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交场外赎回肯求 时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）本基金发生场外大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日场外赎回肯求非凡上 一绽开日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的场 外赎回肯求，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，脱期的场外赎回肯求与下一绽开日场外赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，                                    依此类推， 直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有东谈主肯求场外赎回的份额中未非凡上一绽开日基金 总份额 10％的部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东谈主的场外赎回肯求一并办理。关联词，如该持有东谈主在提交场外赎 回肯求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分场外赎回肯求将被烧毁。                  第 61 页 共 138 页   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生场外大都赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的场外赎回肯求；已经接受的场外赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得非凡 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明 书章程的其他方式在三个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。   五、集结基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为想法 ETF 的集结基金，本基金可根据实践情况需要向本基 金的集结基金通达特殊申购，不收取申购用度。   六、基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻、转让等其他业务   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内、场外份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布磋商司法后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市交往。但除非基金管理东谈主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   基金的登记机构可依据其业务司法，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的证券交往所除外的交往场面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   七、集结申购与其他服务   在条件允许时，         基金管理东谈主可绽开集结申购，                     即允很多个投资东谈主集结其持有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提 下，基金管理东谈主有权制定集结申购业务的干系司法，集结申购业务的干系司法在开始扩充前 将给予公告。   在条件允许时，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始扩充 前给予公告。                  第 62 页 共 138 页  基金管理东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面托福代理协 议，并报中国证监会备案。                第 63 页 共 138 页               第十部分 基金的投资   一、投资想法   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青基金的 投资想法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币市场 器用、资产接济证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中 国证监会的干系章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据干系法律法 规或中国证监会要求履行干系手续后，还不错投资于法律律例或中国证监会将来允许基金投 资的其他金融器用。    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比 例不低于基金资产净值的 85%，权证、股指期货、期权过头他金融器用的投资比例依照法律 律例或监管机构的章程扩充。   三、标的指数   本基金的标的指数：创业板指数。   四、投资策略   本基金主要采选完全复制法进行投资，采选完全复制法，即按照成份股在标的指数中的 基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应治疗。当 指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅达量治疗而发生变化、成份股 派发现款股息、配股及增发、股票耐久停牌、市场流动性不及等情况发生时，基金管理东谈主将 对投资组合进行优化，尽量裁减追踪舛误。   在平方市场情况下，本基金的风险禁止想法是追求年追踪舛误不非凡 2%。如因标的指 数编制司法治疗等其他原因，导致基金追踪舛误非凡了上述鸿沟，基金管理东谈主应采选合理措 施，幸免追踪舛误的进一步扩大。                   第 64 页 共 138 页   为了杀青更好的追踪标的指数的目的，基金管理东谈主还将详尽沟通标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、交往用度及成本，以及税务过头他监管限制，决定是否采选抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个劳动日内在指定媒介公告， 并证明变更复制方法的原因。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的滋生金融产物，如权证以过头他与标 的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的滋生器用。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种订价模子，根据基金资产组合情 况限度进行权证投资。   （2）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力求利用股指期货的 杠杆作用，裁减股票仓位常常治疗的交往成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的目的。   （3）期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   本基金投资期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特 定的管理东谈主员负责期权的投资审批事项，以防护期权投资的风险。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，以合乎上述 法律律例和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法的前提下，相应治疗和 更新干系投资策略，并在招募说明更新中公告。                  第 65 页 共 138 页   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会禀报并建议贬责 有议论，如更换基金标的指数、治疗运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有议论确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于高风险/高收益的绽开式基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采选完全复制策略，追踪创业板指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。   七、投资绝交步履与限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 85%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得非凡基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的兼并权证，不得非凡该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得非凡上一交往日基金资产净值的   （5）本基金参与股指期货交往依据下列表率建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得非凡基金资产净值的 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期货合                  第 66 页 共 138 页 约价值不得非凡基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得非凡上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差盘算推算）应当合乎基金合同对于股票投 资比例的磋商约定；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得非凡基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得非凡基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产接济证券的比例，不得非凡该资产接济 证券限度的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产接济证券，不得 非凡其各样资产接济证券算计限度的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，如果其信用品级着落、不再合乎投资表率，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得非凡基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借交往的，每个交往日日终，本基金参与转融通证券出 借交往的资产不得非凡基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得非凡 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）基金资产总值不得非凡基金资产净值的 140%；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得非凡基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 非凡基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得非凡本基金资产净值的 15%；                    第 67 页 共 138 页   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（16）、（17）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金限度变动、标 的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例 不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开始。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照治疗后的章程扩充。   为赞理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过头他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程绝交的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、实践禁止东谈主或者 与其有其他要害历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联交往的， 应当合乎基金的投资想法和投资策略，                 死守基金份额持有东谈主利益优先的原则，                                 防护利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并                  第 68 页 共 138 页 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。     法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。     八、基金投资组合禀报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载府上不存在伪善纪录、误导性陈说或要害遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带劳动。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本禀报中的净值进展和投资组合禀报等内容， 保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈说或者要害遗漏。     本投资组合禀报所载数据末端 2024 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序             技俩                  金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                    1，823，674，086.16             98.51      其中：债券                                    -                -      资产接济证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资                         -                -      产 代            行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                 77，248，033.78                 4.18 B    采矿业                                  -                    - C    制造业             1，402，372，885.78                      75.82 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应                -                          -      业                       第 69 页 共 138 页 E     建筑业                                       -                 - F     批发和零卖业                                    -                 - G     交通输送、仓储和邮政业                               -                 - H     住宿和餐饮业                                    -                 - I     信息传输、软件和信息本领服务业              121，843，074.21              6.59 J     金融业                          116，431，970.56              6.30 K     房地产业                                      -                 - L     租借和商务服务业                                  -                 - M     科学研究和本领服务业                    47，074，757.80              2.55 N     水利、环境和寰球设施管理业                  6，107，348.19              0.33 O     住户服务、修理和其他服务业                             -                 - P     扶植                                        -                 - Q     卫生和社会劳动                       34，666，391.04              1.87 R     文化、体育和文娱业                     17，929，624.80              0.97 S     详尽                                        -                 -       算计                          1，823，674，086.16            98.60      本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)         公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)      本基金本禀报期末未持有债券。      本基金本禀报期末未持有债券。 细      本基金本禀报期末未持有资产接济证券。                           第 70 页 共 138 页  本基金本禀报期末未持有贵金属。  本基金本禀报期末未持有权证。  本基金本禀报期末未持有股指期货。  本基金本禀报期末未持有股指期货。  本基金本禀报期末未持有国债期货。  本基金本禀报期末未持有国债期货。 训斥、处罚的投资决策表率说明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在禀报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 的股票。   序号               称呼               金额(元)                    第 71 页 共 138 页 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可治疗债券。 本基金本禀报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                 第 72 页 共 138 页                         第十一部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称背负、诚恳信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效开始，基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率       增长率       较基准收       较基准收                                   表率差        益率        益率表率                                                          差                                   第 73 页 共 138 页               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   第 74 页 共 138 页            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例章程需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济 环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化要素，治疗最近交往市价， 确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，采选估值本领确定公允价值。交往所上 市的资产接济证券，采选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，采选估值本领确定公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 75 页 共 138 页   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，采选最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的章程或者未能充分赞理基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据磋商法律律例，基金净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值的盘算推算成果对外 给予公布。   四、估值表率 量盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个劳动日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值舛讹的处理                    第 76 页 共 138 页   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳当、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的劳动东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、                                  数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹劳动方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值舛讹劳动方已经积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值舛讹劳动方应付更正的情况向磋商当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对磋商当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值舛讹的磋商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍应付估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如果赢得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的不妥得利返还的总和非凡其实践损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹治疗采选尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：                   第 77 页 共 138 页   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向磋商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算推算出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的法子看重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的劳动，经阐述后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩充，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费和托管费的比例各自承担相应的 劳动。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算推算成果，天然屡次再行盘算推算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算推算成果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算推算舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形                  第 78 页 共 138 页 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个绽开日交往末端后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算成果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对 基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、稳当、合理的法子进行检查，关联词未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿劳动，但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的法子摒除或安稳由此酿成的影响。                  第 79 页 共 138 页              第十四部分 基金的收益分派   一、收益分派原则 益评价日，基金管理东谈主对基金累计收益率和标的指数累计收益率进行盘算推算，盘算推算方法参见本 招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 额收益分派另有章程的，从其章程。   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分派的磋买卖务司法进行治疗，并实时公告。   二、收益分派有议论   基金收益分派有议论中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派有议论真的定、公告与实施   本基金收益分派有议论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的磋商章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日的时候不得非凡 15 个劳动日。   四、基金收益分派中发生的用度   场外份额收益分派时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的 现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务司法》扩充。                    第 80 页 共 138 页              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   上述用度从基金财产中支付。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费率为年费率 0.50%。   在庸俗情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主复核后自动于次月首日起 5 个劳动日内按照指定的账 户旅途进行资金支付。   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数                    第 81 页 共 138 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金资产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约书中所章程的指 数许可使用基点费计提方法支付指数许可使用费；基金合同奏效后的指数许可使用基点费从 基金资产计提。   （1）指数许可使用基点费盘算推算公式   指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金资产净值   （2）指数许可使用基点费具体计费方式   (i) 就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季 存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元的，本基金应 支付的指数许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者：   (a) 根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存续天数所盘算推算的许可使用基点费；   (b) 下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。（下限金额为东谈主民币 35，000 元）   (ii)就每个计费季度而言，如该季过活均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5，000 万元的， 本基金该计费季度应支付的指数许可使用基点费应根据上述第（1）条计费公式按照基金当 季存续日的天数进行盘算推算。   基金合同奏效后的指数许可使用基点费逐日计提，逐日累计，按季支付。如果指数许可 使用费的盘算推算方法、费率等发生治疗，本基金将采选治疗后的方法或费率盘算推算指数许可使用 费。基金管理东谈主应实时按照《信息走漏办法》的章程在章程媒介进行公告。 条约的章程，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的技俩                    第 82 页 共 138 页 损失；  四、基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金限度等要素协商一致，在履行稳当表率后， 治疗基金管理费和基金托管费。基金管理东谈主必须依照磋商章程最迟于新的费率实施日前依 照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介上刊登公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。                 第 83 页 共 138 页             第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 制基金司帐报表，基金托管东谈主如期与基金管理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对基金年度财务报表过头他章程事项进行审计； 务所需按照《信息走漏办法》的磋商章程在指定媒介公告。                      第 84 页 共 138 页             第十七部分 基金的信息走漏   （一）走漏原则   基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同过头 他磋商章程。   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国证 监会指定的报刊和网站走漏，并保证投资东谈主好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复 制公开走漏的信息府上。   本基金信息走漏义务东谈主承诺在公开走漏基金信息的过程中不得有下列步履：   本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （二）基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在 三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   基金产物府上概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》奏效后，基金产物府上纲领的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三                    第 85 页 共 138 页 个劳动日内，更新基金产物府上纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物府上纲领。   （三）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交往 3 个劳动 日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   （四）申购、赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网站、基 金份额销售网点以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （五）如期禀报   基金如期禀报由基金管理东谈主按照法律律例和中国证监会颁布的磋商证券投资基金信息 走漏内容与形态的干系文献的章程单独编制，由基金托管东谈主复核。基金如期禀报，包括基金 年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报。 告，将年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度 禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。 禀报，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。 度禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。 年度禀报。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他贫寒信息” 项下走漏该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （六）基金份额净值公告和基金份额累计净值公告                    第 86 页 共 138 页   基金合同奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）临时禀报与公告   基金发生要害事件，磋商信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非凡百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚；                    第 87 页 共 138 页 或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金存续期内，任何寰球媒体中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息走漏义 务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将磋商情况立即禀报中国证监会、基金上市 交往的证券交往所。   （九）计帐禀报   基金闭幕运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金投资股指期货的信息走漏   基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭 示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资想法等。   （十一）基金投资资产接济证券的信息走漏                     第 88 页 共 138 页   本基金投资资产接济证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和禀报期内扫数的资产接济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度禀报中走漏其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金 净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   （十二）投资期权干系公告   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏期权 交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示期权 交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资想法等。   （十三）参与融资和转融通出借交往的公告   应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏 参与融资和转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 管理情况等。   （十四）中国证监会章程的其他信息   （十五）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主和基 金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第 89 页 共 138 页              第十八部分 风险揭示   本基金管理东谈主在回归、鉴戒博时基金旗下已有的阻塞式基金和绽开式基金风险管理纯属 训戒的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体系， 对本基金整个投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的市场 平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数报恩与股票市场平均报恩偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均报恩率与整个股票市场 的平均报恩率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划气象、投资东谈主神志 和交往轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误； 变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪舛误； 指数收益率，从而产生追踪偏离度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程；                    第 90 页 共 138 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因繁重卖空、对冲机制过头他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   四、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项治疗带来的风险与成本。   五、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞理，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会禀报并建议贬责有议论，如更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合 并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主 将濒临更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有议论确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市场进展有在互异， 影响投资收益。   六、追踪舛误禁止未达约定想法的风险   本基金力求禁止投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值小于 0.2%，预期年化追踪舛误不非凡 2%，但因标的指数编制司法治疗或其他要素可 能导致追踪舛误非凡上述鸿沟，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   七、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现款替代符号等要素影响本基金 二级市场价钱的折溢价水平。                   第 91 页 共 138 页   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与形态”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回 份额上限或者采选暂停赎回的法子，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   八、成份股退市的风险   标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治疗的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽沟通成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治疗。   九、基金份额二级市场交往价钱折溢价的风险   基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多要素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算舛讹的风险   基金管理东谈主托福的机构在开市后根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和汇率，盘算推算并发 布基金份额参考净值，供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实 时的基金份额净值可能存在互异，基金份额参考净值盘算推算还可能出现舛讹，投资东谈主若参考基 金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，该风险需投资东谈主自行承担。   十一、退市风险   因本基金不再合乎证券交往所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 闭幕上市，导致基金份额不成陆续进行二级市场交往的风险。   十二、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代 比例上限，因此，投资东谈主在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致场内份额申购失败的风险。   十三、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主在建议场内份额赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合乎条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。                      第 92 页 共 138 页   基金管理东谈主可能根据成份股市值限度变化等要素治疗最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   十四、基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   十五、本基金场表里份额申购、赎回对价方式不同的风险   由于场内与场外申购、赎回方式上的互异，本基金投资东谈主依据基金份额净值所支付、取 得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资东谈主可 自行判断并遴荐允洽自身的申购赎回场面、方式。   十六、场外申购、赎回费率治疗的风险   场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交往佣金水平、印花税率等相 关交往成本的变动而治疗，场外份额投资东谈主申购、赎回的成本可能受到影响。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制治疗可能给投资东谈主带来风险。通常的风险还可能来自于证 券交往所过头他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆脾性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 93 页 共 138 页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利地方变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约相近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行延期，延期过程中可能发生价差损失以及交往成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于捏造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了舛讹模子或者遴荐了不妥的参数，会导致对风险或交往价钱的计算舛讹而酿成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产接济证券（ABS）的风险   资产接济证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产接济证券不是对某曾筹划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为接济的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市场交往不活跃导致的流动性风险等。   二十、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的要素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市场进展的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   二十一、期权风险   流动性风险：由于期权合约繁密，交往较为分散，期权市场的流动性一般较期货市场要 低，尤其是深度实值和虚值的期权，                成交量赞理，持有这些期权的投资者容易碰到无法成交、 平仓出局的步地。   价钱风险：期权买方的价钱风险即为他所付出的权柄金，风险具有确定性。期权卖方的 价钱风险不定，不外其所收取的权柄金不错提供相应保护，当发生耗损时，不错对消部分损 失。   操派头险：操派头险是指由于管理不善或者轨制扩充出现问题等原因所导致的风险。期 权当作一种滋生品，天然不错用来管理风险，但若使用不妥，也会产生大都损失。                  第 94 页 共 138 页   二十二、融资融券交往的主要风险   投资者通过融资融券不错扩大交往额度，利用较少老本来获取较大利润，这势必也放大 了风险。投资者将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险， 又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断舛讹或操作不妥，会加 大耗损。   单只或全部证券被暂停融资或融券、投资者账户被暂停或取消融资或融券履历等，这些 影响可能给投资者酿成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身接济担保比例低于融资 融券合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到限制，从而酿成经 济损失。   投资者在从事融资融券交往期间，如果不成按照约定的期限归赵债务，或上市证券价钱 波动，导致日终计帐后接济担保比例低于劝诫线，且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保 物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失   二十三、投资于存托凭证的风险   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地 位、享有权柄等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诈骗表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二十四、管理风险与操派头险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。                    第 95 页 共 138 页   干系当事东谈主在业务各表率操作过程中，可能因里面禁止存在谬误或者东谈主为要素酿成操作 舛讹或违犯操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制舛讹、越权非法交往、诈骗行 为及交往舛讹等风险。   二十五、本领风险   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往 所、登记机构及销售代理机构等。   二十六、不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平方劳动，从而影响基 金的各项业务按平方时限完成。   二十七、流动性风险   流动性风险是指因证券市场交往量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资对象是具有轻松流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、权证、 股指期货、期权、债券、货币市场器用、资产接济证券等。投资交往均在照章树立的正规市 场中进行，所投市场和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各样资产 的投资比例、期限、评级、杠杆和集合度进行了禁止，并严格禁止了主动投资于流动性受限 资产的比例上限，详尽评估在平方市场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎中式 脱期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器用当作辅助法子。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与 基金托管东谈主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。                   第 96 页 共 138 页   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理法子   本基金属于绽开式基金的一种特殊类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内交往以及 场内、场外申赎等多种方式，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行应付，给投资者 获取流动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户集合度禁止和大都赎回监测及应付在 投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要害不利 影响以及市场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时， 基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的章程，审慎阐述申 购赎回肯求并详尽运用各样流动性风险管理器用当作辅助法子，全面应付流动性风险。                                      （4） 基金申购、赎回安排   本基金在客户集合度禁止、大都赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要害不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律律例及基金合同的章程，审慎阐述申购赎回肯求并详尽运用各样流动性 风险管理器用当作辅助法子，全面应付流动性风险。                 第 97 页 共 138 页   第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；                   第 98 页 共 138 页   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具备证券、期货干系业务 履历司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进 行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 99 页 共 138 页            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金管理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度磋商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分派有议论；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权柄，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通业 务；   （14）根据干系市场司法，为基金开立期货账户等投资所需账户。   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法 律步履；                   第 100 页 共 138 页   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在合乎磋商法律、律例的前提下，制订和治疗磋商基金申购、赎回、治疗和非交 易过户等业务司法；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳当合理的法子使盘算推算基金份额刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文 件的章程，按磋商章程盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商章程，履行信息走漏及禀报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不表露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他磋商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有议论，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；                  第 101 页 共 138 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律行 为；   （24）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；                  第 102 页 共 138 页   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以诚恳信用、尽力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）树立专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分辩树立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管条约》其他磋商章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋商的要害合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过头他磋商规 定另有章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主表露，因审计、法律等外部专 业顾问人提供的情况除外；；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，说明基金管理 东谈主在各贫寒方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；如果基金管                 第 103 页 共 138 页 理东谈主有未扩充《基金合同》及《托管条约》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 稳当的法子；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，                     应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权柄和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；                  第 104 页 共 138 页   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购对价、赎回对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额（包括场内份额和场 外份额）领有对等的投票权。   若以本基金为想法基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的集结基金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的干系性，集结基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托付 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在盘算推算参会份额和票数时，集结基金持                 第 105 页 共 138 页 有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登 记日，集结基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的集结基金份额占集结基金总份 额的比例，盘算推算成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢黜集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会，集结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集结基金的基 金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治疗基金运作方式；   （5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金表率，但根据法律律例的要求治疗该等酬金 表率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、鸿沟或策略（法律律例和中国证监会另有章程的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；                   第 106 页 共 138 页   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要害影响的其他事项；   （13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所闭幕上市的情形 除外   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交往所或者登记机构的干系业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、干系证券交往所和登记机构等在法律律例、基金合同章程的鸿沟内 治疗磋商基金申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的司法（包括申购赎回清单的 治疗、场内及场外绽开时候的治疗等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使 用费费率和盘算推算方法；   （8）本基金的集结基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                    第 107 页 共 138 页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得穷苦、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；                   第 108 页 共 138 页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头磋商方式和磋商东谈主、书面 表决见解寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、                          《基金合同》                               和会议文牍的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。             再行召集的基金份额持有东谈主大会，                           应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 末端日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                  第 109 页 共 138 页   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内一语气公布干系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决见解的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直 出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，或 者采选网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比照现场开会和通信 方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。                  第 110 页 共 138 页   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合乎会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文牍章程的书                  第 111 页 共 138 页 面表决见解视为灵验表决，表决见解迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议开始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 成果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 第 112 页 共 138 页   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同淹没和闭幕的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                  第 113 页 共 138 页 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具备证券、期货干系业务 履历司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进 行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议贬责方式                  第 114 页 共 138 页   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同磋商的争议可最初 通过友好协商或统一贬责。自一方书面要求协商贬责争议之日起六旬日内如果争议未能以协 商或统一方式贬责，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲 裁时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主 均具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）     除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主陆续履行。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所，供投资东谈主查阅，基金合同 条件及内容应以基金合同本来为准。                 第 115 页 共 138 页          第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时候：1998 年 7 月 13 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：证监基字【1998】26 号   筹划鸿沟：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   注册老本：2.5 亿元   组织姿色：有限劳动公司   存续期间：赓续筹划   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 【1987】40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】25 号   筹划鸿沟：接纳公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹划结汇、售 汇业务。                          第 116 页 共 138 页   注册老本：742.63 亿元   组织姿色：股份有限公司   存续期间：赓续筹划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青基金的 投资想法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币市场 器用、资产接济证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中 国证监会的干系章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主 在履行稳当表率后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 85%，权证、股指期货、期权过头他金融器用的投资比例依照法律法 规或监管机构的章程扩充。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金托管东谈主运用干系本领系统，                对基金实践投资是否合乎基金合同的干系约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合 同奏效日起开始履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资有超出以上鸿沟的步履，应实时以书面姿色文牍基金 管理东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在 10 个劳动日 内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应 立即禀报中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠正。   （二）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下章程：                    第 117 页 共 138 页   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得非凡基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的兼并权证，不得非凡该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得非凡上一交往日基金资产净值的   （5）本基金参与股指期货交往依据下列表率建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得非凡基金资产净值的 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期货合 约价值不得非凡基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得非凡上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差盘算推算）应当合乎基金合同对于股票投 资比例的磋商约定；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得非凡基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得非凡基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产接济证券的比例，不得非凡该资产接济 证券限度的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产接济证券，不得 非凡其各样资产接济证券算计限度的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，如果其信用品级着落、不再合乎投资表率，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   第 118 页 共 138 页   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得非凡基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借交往的，每个交往日日终，本基金参与转融通证券出 借交往的资产不得非凡基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得非凡 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）基金资产总值不得非凡基金资产净值的 140%；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得非凡基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 非凡基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得非凡基金资产净值的 15%；   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（16）、（17）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金限度变动、标 的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例 不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开始。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照治疗后的章程扩充。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；                   第 119 页 共 138 页   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过头他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程绝交的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、实践禁止东谈主或者 与其有其他要害历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联交往的， 应当合乎基金的投资想法和投资策略，                 死守基金份额持有东谈主利益优先的原则，                                 防护利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券市场进行监督。 行间市场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业表率的银行间市场交往敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应如期和不 如期对银行间市场现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向干系劳动东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 遴荐进款银行进行监督。                  第 120 页 共 138 页   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定 合乎条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交往敌手是否合乎磋商章程进行监督。   本基金投资银行进款应合乎如下章程： 务账目及核算的信得过、准确； 议，明确两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等历程中的权柄、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益； 账户府上、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责； 办法》等磋商法律律例，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴荐进款银行时有违犯磋商法律律例的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面姿色文牍基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的非法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在   （六）基金托管东谈主根据法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （七）     基金托管东谈主应根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值盘算推算、 基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何劳动，并有权在发现后禀报中国证监会。   （八）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时候内回复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供干统统据府上和轨制等。                    第 121 页 共 138 页   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违犯《基金法》过头他磋商律例、 《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面姿色文牍基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠 正，并文牍基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面姿色向基金托管东谈主反馈，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 10 个劳动日内，基金托管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事 项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主有权禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在 10 个劳动日内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他磋商章程，或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往表率已经奏效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   根据《基金法》过头他磋商律例、《基金合同》和本条约章程，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主盘算推算 的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，如碰到问题是否 实时反馈，是否按照律例章程和《基金合同》章程进行干系信息走漏和监督基金投资运作等 步履，是否对非公开信息守密。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的 完满性和信得过性，在章程时候内回复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未扩充或 无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过头他磋商章程的，应实时以书面姿色文牍基金托管东谈主在 10 个劳动日内纠正，基金 托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面姿色对基金管理东谈主发出回函。在 10 个劳动日内，基 金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的非法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。对基金管理东谈主                   第 122 页 共 138 页 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供干统统据资 料和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在 10 个劳动日内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分派基金的任何资产； 需的其他账户； 理东谈主负责与磋商当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主采选法子进行催收。由此给基金酿成 损失的，基金管理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金的损失。                          基金托管东谈主对此不承担任何劳动。   （二）基金的银行进款账户的开立和管理 民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切货 币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。 和基金管理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行基金业务除外的步履。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。                   第 123 页 共 138 页 行进款账户余额。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主比照并死守上述关 于账户开立、使用的章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往 资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和管理 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上 述手续办理结束后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责肯求基金参预世界 银行间同行拆借市场进行交往，由基金管理东谈主在中海外汇交往中心开设同行拆借市场交往账 户。 条约本来由基金托管东谈主督察，条约副本由基金管理东谈主保存。   （五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记机构的结算文牍或者基金管理东谈主的指示办理本基金因申购、赎回 产生的现款替代和现款差额的结算。   （六）其他账户的开立和管理                   第 124 页 共 138 页 管理东谈主协助基金托管东谈主按照磋商法律律例和基金合同的约定开立。新账户按磋商章程使用并 管理。   （七）基金什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记机构的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   属于基金托管东谈主实践灵验禁止下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托 管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主除外机构实践灵验禁止的本基金资产不承担督察劳动。   （八）与基金财产磋商的要害合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋商的要害合同的原件分辩由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，干系业务表率另有限制除外。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代基金签署与 基金磋商的要害合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按 照国度磋商章程扩充。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得挪动。   五、基金资产净值盘算推算与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《对于证券投 资基金扩充估值业务及份额净值计价磋商事项的文牍》过头他法律、律例的 章程。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日交往末端后盘算推算当日的基金资产净值，以电子文献方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算成果复核后，将复核成果以电子签名文献的方式                   第 125 页 共 138 页 文牍基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。待条件纯属后，两边可协商采选 电子对账方式。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济 环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化要素，治疗最近交往市价， 确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，采选估值本领确定公允价值。交往所上 市的资产接济证券，采选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，采选估值本领确定公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，采选最近交往日结算价估值。                 第 126 页 共 138 页 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率以及干系法 律律例的章程或者未能充分赞理基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时文牍对方，以约定的 方法、表率和干系法律律例的章程进行估值，以赞理基金份额持有东谈主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，基金管理东谈主 有权按照其对基金净值的盘算推算成果对外给予公布。   （二）净值差错处理   （1）基金份额净值盘算推算出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的法子看重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的劳动，经阐述后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩充，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相 应的劳动。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算推算成果，天然屡次再行盘算推算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算推算成果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                  第 127 页 共 138 页   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算推算舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的舛误不当作 基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交往所或登记结算公司发送的数据舛讹等原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、稳当、合理的法子进行检查，关联词未能发现该 舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿劳动，但基 金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的法子摒除或安稳由此酿成的影响。   （三）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的；   （四）基金司帐轨制   按国度磋商部门章程的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分辩独速即树立、登录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务想法的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算推算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金如期禀报的编制和复核                  第 128 页 共 138 页   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分辩沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。如期禀报文献应按中国证监会公布的《公开召募证券投资基金 信息走漏管理办法》要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中期 禀报在基金司帐年度前 6 个月末端后的两个月内公告；年度禀报在司帐年度末端后三个月内 公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将磋商报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个劳动日内进行复核，并将复核成果实时书面文牍基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度报表完成当日，以电子文献方式将磋商报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主 在 5 个劳动日内进行复核，并将复核成果实时以书面和电子文献签名的方式文牍基金管理东谈主。 基金管理东谈主在更新招募说明书完成当日，将磋商禀报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时进 行复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期禀报完成当日，将磋商禀报 提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核成果书面文牍基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将磋商禀报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以干系各 方招供的账务处理方式为准。若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无 误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖公章，干系各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务报表、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核结束后，需盖印阐述或 出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核检查。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个交往日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记 机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、完满性和准确性负责。                  第 129 页 共 138 页   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》闭幕日后 10 个劳动日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个交往日后 10 个劳动日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版姿色妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应死守守密义务。   七、争议贬责方式   干系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，应通过友好协商 或者统一贬责。托管条约当事东谈主不肯通过协商、统一贬责或者协商、统一不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点上海市，仲裁裁决是终局的，并对干系各方当事东谈主均有管理力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，         干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、                                     尽力、 尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，赞理基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统治。   八、托管条约的修改与闭幕   （一）基金托管条约的变更   本条约干系各方当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的章程有任何松弛。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的闭幕                  第 130 页 共 138 页 其他基金托管东谈主禁受基金财产； 其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐组禁受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和 本条约的章程陆续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产计帐组组成：基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机 构、具有从事干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （2）基金财产计帐组职责：基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐组统一禁受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金计帐组作念出计帐禀报；   （6）司帐师事务所对计帐禀报进行审计；   （7）讼师事务所对计帐禀报出具法律见解书；   （8）将基金计帐禀报中国证监会；   （9）公布基金计帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为六个月。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。                   第 131 页 共 138 页   基金财产按如下划定进行归赵   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）计帐后如过剩额，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 132 页 共 138 页          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、                       发售代理机构、                             申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市场的变化，有权加多和修改服务技俩。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供劳动日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线询查的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金干系信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 询查以及查询热门问题过头解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式磋商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面清爽了本招募说明书。                         第 133 页 共 138 页              第二十三部分 其他应走漏的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基 金 2024 年中期禀报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于闭幕中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠步履的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金治疗等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （六）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （七）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基 金 2024 年第 2 季度禀报》；   （八）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基 金基金产物府上纲领更新》；   （九）、2024 年 6 月 24 日，我公司公告了《对于治疗博时创业板交往型绽开式指数证 券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （十）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东谈主员 变更的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于闭幕北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司伙同通达北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时                      第 134 页 共 138 页 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司伙同通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时创业板交往型绽开式指数证券投资 基金 2024 年第 1 季度禀报》；   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东谈主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时创业板交往型绽开式指数证券投资 基金 2023 年年度禀报》；   （十七）、2024 年 3 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增吉祥证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时创业板交往型绽开式指数证券投资 基金 2023 年第 4 季度禀报》；   （二十）、2024 年 1 月 9 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司伙同通达吉祥银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的 公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管 理东谈主员变更的公告》；                       第 135 页 共 138 页   （二十六）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金   （二十七）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时创业板交往型绽开式指数证券投 资基金更新招募说明书》；   （二十九）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十一）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                    第 136 页 共 138 页       第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献过头复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 137 页 共 138 页            第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。  一、中国证监会批准博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金召募注册的文献  二、《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》  三、《博时创业板交往型绽开式指数证券投资基金托管条约》  四、基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  五、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  六、对于深证基本面 200 交往型绽开式指数证券投资基金变更注册为博时创业板交往型 绽开式指数证券投资基金的法律见解书  七、中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 138 页 共 138 页

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